本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重要內容提示

　　● 限制性股票上市日期：2023年6月1日

　　● 限制性股票首次授予日：2023年4月25日

　　● 限制性股票授予登記人數：158人

　　● 限制性股票授予登記數量：499.38萬股

　　● 限制性股票首次授予價格：4.59元/股

　　● 股票來源：公司向激勵對象定向發行的 A 股普通股股票

　　寧夏東方鉭業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月24日召開第八屆董事會第三十一次會議和第八屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規定，公司已經完成公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的首次授予登記工作。現將相關事項公告如下：

　　一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

　　（一）2022年12月30日，公司召開第八屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。獨立董事對上述議案發表了同意的獨立意見。同日，公司召開第八屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》及《關于核查〈公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

　　（二）2023年3月14日，公司披露了《關于2022年限制性股票激勵計劃獲得國務院國有資產監督管理委員會批復的公告》，公司收到控股股東中色（寧夏）東方集團有限公司轉發的國務院國有資產監督管理委員會《關于寧夏東方鉭業股份有限公司實施限制性股票激勵計劃的批復》（國資考分【2023】67號），國務院國資委原則同意寧夏東方鉭業股份有限公司實施限制性股票激勵計劃。

　　（三）2023年3月14日至2023年3月23日期間，公司通過內部OA系統等方式公示了激勵對象名單。截至2023年3月23日公示期滿，公司監事會未收到任何人對首次授予激勵對象提出的異議。2023年3月28日，公司披露了《監事會關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　（四）2023年4月7日，公司召開2023年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。公司實施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權全權辦理與實施本激勵計劃相關的全部事項，包括確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票等。并于同日披露了《關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

　　（五）2023年4月24日，公司召開第八屆董事會第三十一次會議和第八屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，監事會發表了核查意見，認為本次限制性股票的授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

　　二、本激勵計劃首次授予的具體情況

　　（一）限制性股票首次授予日：2023年4月25日

　　（二）限制性股票首次授予價格：4.59元/股

　　（三）股票來源：公司向激勵對象定向發行的 A 股普通股股票

　　（四）限制性股票首次授予人數：158 人

　　（五）限制性股票首次授予數量：499.38萬股

　　在確定首次授予日后的資金繳納過程中，原擬首次授予的2名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬向其授予的8.62萬股限制性股票。因此，公司本激勵計劃首次授予的激勵對象由160名調整為158名，授予的限制性股票數量由508萬股調整為499.38萬股。預留部分的限制性股票數量保持不變。

　　分配情況如下表所示：

　　注：1、本激勵計劃的激勵對象不包括外部董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女；

　　2、本激勵計劃中任何一名激勵對象所獲授限制性股票數量未超過本計劃提交股東大會審議之前公司股本總額的1%；

　　3、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，主要考慮新增或未激勵的高級管理人員和公司外調入或新引進的中層管理人員及其他高層次人才。

　　4、預留股份授予激勵對象不超過8人，東方鉭業本激勵計劃授予激勵對象合計不超過166人。

　　（六）本激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：

　　1、本激勵計劃的有效期

　　本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完成之日止，最長不超過72個月。

　　2、本激勵計劃的限售期和解除限售安排

　　本激勵計劃限售期分別為自限制性股票授予登記完成之日起24個月、36個月、48個月。在限售期內，激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉讓、不得用于擔保或償還債務。激勵對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉增股本、派發股票紅利、股票拆細等股份同時按本激勵計劃進行鎖定。若公司對尚未解除限售的限制性股票進行回購，該等股票將一并回購注銷。

　　限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

　　激勵對象對應解除限售期內不得解除限售的限制性股票，不得遞延至以后年度進行解除限售。

　　（七）限制性股票的解除限售條件：

　　1、本激勵計劃授予的限制性股票，在2023-2025年的3個會計年度中，分年度進行業績考核并解除限售，每個會計年度考核一次，以達到公司業績考核目標作為激勵對象的解除限售條件。

　　（1）本激勵計劃各年度公司業績考核目標如下：

　　注：1、上述條件所涉及凈資產收益率指標計算均以歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤和加權平均凈資產作為計算依據；

　　2、在本激勵計劃有效期內，除公司2022年11月4日公告《2022年非公開發行A股股票預案》涉及事項外，若公司實施公開發行或非公開發行等影響凈資產的行為，則新增加的凈資產和對應的凈利潤在業績考核時不計入本計劃有效期內凈資產和凈利潤增加額的計算。

　　若限制性股票某個解除限售期的公司業績考核目標未達成，則所有激勵對象當期限制性股票不可解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格與回購時公司股票市場價格的孰低值。

　　（2）同行業及對標企業的選取

　　按照中國證監會行業分類標準，公司屬于“制造業”門類下的“有色金屬冶煉及壓延加工”，上述“同行業”平均業績為該行業下的全部A股上市公司的平均業績。同時公司選取該行業分類中與公司市值規模及具有可比性的17家A股上市公司作為公司的對標企業，具體如下：

　　在本激勵計劃有效期內，若相關機構調整本公司行業分類或調整同行業成分股的，公司各年考核時應當采用屆時最近一次更新的行業分類數據；若同行業樣本或對標企業樣本出現主營業務發生重大變化或出現偏離幅度過大的樣本極值時，則將由公司董事會在年終考核時剔除或更換樣本。

　　（3）激勵對象層面的個人績效考核

　　激勵對象個人考核按照公司《2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》分年進行考核，根據個人的績效考評評價指標確定考評結果，原則上績效評價結果劃分為優秀、良好、合格和不合格四個檔次。屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面解除限售比例確定激勵對象實際解除限售的股份數量。

　　在完成公司業績考核的前提下，激勵對象各年實際可解除限售的股份數量=個人當年計劃可解除限售的股份數量×個人績效考核結果對應的解除限售比例。

　　因個人層面績效考核結果導致當期不可解除限售的限制性股票不得遞延至下期解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格與回購時公司股票市場價格的孰低值。

　　三、激勵對象獲授限制性股票情況與公司網站公示情況一致性的說明

　　在確定首次授予日后的資金繳納過程中，原擬首次授予的2名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬向其授予的8.62萬股限制性股票。因此，公司本激勵計劃首次授予的激勵對象由160名調整為158名，授予的限制性股票數量由508萬股調整為499.38萬股。預留部分的限制性股票數量保持不變。

　　除上述調整外，本次授予并登記完成的激勵對象名單與公司于2023年4月25日披露的《2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》一致。

　　四、參與激勵的高級管理人員在限制性股票首次授予前6個月買賣公司股份情況的說明

　　經公司自查，參與本激勵計劃首次授予的高級管理人員在首次授予前6個月不存在買賣公司股票的行為。

　　五、本次授予股份認購資金的驗資情況

　　信用中和會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年5月15日出具了XYZH/2023YCAA1B0103號驗資報告：經我們審驗，截至2023年5月11日止，因2名被授予對象自愿放棄該股權激勵，貴公司實際已收到158名激勵對象以貨幣資金繳納的授予股份認購款人民幣22,921,542.00元，其中新增注冊資本（股本）人民幣4,993,800.00元(大寫：肆佰玖拾玖萬叁仟捌佰元整）,其余17,927,742.00作為資本公積(資本溢價)。

　　六、 本次授予股份的上市日期

　　本激勵計劃首次授予日為 2023年4月25日，首次授予限制性股票的上市日期為 2023年6月1日。

　　七、 公司股份變動情況

　　截至2023年5月11日止，本次限制性股票授予前后公司股本結構變動情況如下：

　　注：（1）本次限制性股票授予完成后，公司股權分布仍具備上市條件；

　　（2）本次股份結構最終變動情況以中國證券登記結算有限責任公司數據為準。

　　八、實施本次激勵計劃是否導致公司股權分布不具備上市條件以及是否導致公司控制權發生變化的說明

　　本次激勵計劃首次授予不會導致公司股權分布不符合上市條件，也不會導致公司控股股東、實際控制人控制權發生變化。

　　九、本次募集資金使用計劃

　　公司此次因授予限制性股票所籌集的資金將用于補充公司流動資金。

　　十、每股收益調整情況

　　本次限制性股票授予登記完成后，按最新股本445,826,444股攤薄計算，2022年度公司每股收益為0.3826元/股。

　　十一、本次限制性股票授予后對公司財務狀況的影響

　　根據《企業會計準則第11號一一股份支付》，公司以授予日股票收盤價與授予價格之間的差額作為每股限制性股票的股份支付成本，并將最終確認本激勵計劃的股份支付費用。

　　董事會已確定本激勵計劃的首次授予日為2023年4月25日，公司首次授予激勵對象499.38萬股限制性股票，測算得出的限制性股票總攤銷費用為3,345.85萬元（按照2023年4月25日收盤價測算），本計劃首次授予的限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

　　注：上述結果并不代表最終的會計成本。會計成本除了與授予日、授予價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的權益數量相關，本次股權激勵計劃實施對公司經營成果影響的最終結果以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

　　十二、備查文件

　　（一）驗資報告

　　特此公告。

　　寧夏東方鉭業股份有限公司董事會

　　2023年5月26日