證券代碼：688551證券簡稱：科威爾公示序號：2023-031

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

科威爾技術股份有限公司（下稱“企業”）于2023年5月30日舉辦第二屆股東會第十次大會、第二屆職工監事第十次大會，審議通過了《關于公司以簡易程序向特定對象發行股票預案的議案》等有關提案。

《科威爾技術股份有限公司以簡易程序向特定對象發行股票預案》等有關文件于2023年5月31日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布，煩請廣大投資者查看。

該應急預案及有關文件上述事宜并不代表審批、申請注冊單位針對本次發行相關事宜的實質辨別、確定或準許，以小額訴訟程序向特定對象發行新股的應急預案上述本次發行相關事宜的有效和進行仍待上海交易所審批通過，并且經過中國證監會允許申請注冊。煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

科威爾技術股份有限公司股東會

2023年5月31日

證券代碼：688551證券簡稱：科威爾公示序號：2023-032

科威爾技術股份有限公司

有關以小額訴訟程序向特定對象發行新股

攤薄即期回報的風險防范及彌補收益措施有關行為主體約定的公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

依據科威爾技術股份有限公司（下稱“企業”）2022年年度股東大會受權，企業擬以小額訴訟程序向特定對象發行新股。發售結束后，預計短期內企業基本每股收益、稀釋每股收益將有可能出現一定程度的降低，企業短時間掉期收益會有一定程度攤低。

依據《國務院辦公廳關于進一步加強資本本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發〔2013〕110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（政辦發〔2014〕17號）及《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監會公示〔2015〕31號）等法規和行政規章的需求，公司也此次以小額訴訟程序向特定對象發行新股攤薄即期回報展開了風險防范，并給出具體彌補收益對策，有關行為主體對企業彌補收益對策能夠獲得認真履行作出了承諾。詳情如下：

一、本次發行對企業主要財務指標產生的影響

（一）計算的重要假定及前提條件

下列前提假設就本次發行攤薄即期回報對企業主要財務指標產生的影響展開分析，報請投資人特別關心，下列前提假設不構成一切預測分析及承諾事項，投資人不可由此開展決策。股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任，實際假定如下所示：

1、假定企業所處宏觀經濟形勢、國家產業政策、市場發展情況、消費者市場情況等上沒有發生變化；

2、假定公司在2023年6月30日前進行本次發行，該結束時間僅限于測算本次發行對掉期回報危害，錯誤具體結束時間組成服務承諾，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任，最后以具體發售進行為準；

3、此次向特定對象發行新股募資總金額最高為20,510.27萬余元（含本數），暫時不考慮到有關發行費等因素，發行股份總數依照募資總金額除于本次發行價錢明確，并且不超出本次發行前企業總股本的30%；根據企業本次發行前總市值80,303,210股測算，此次向特定對象發行新股的總數不得超過24,090,963股。假定此次具體發行股份數量超過以上發售限制（該假定僅限于計算本次發行對企業每股凈資產產生的影響，并不代表企業對此次具體發行股份數量分辨，最后要以具體發行股份總數為標準）；

4、企業2022年度扣非前后左右歸屬于母公司所有者純利潤分別是6,222.46萬元和4,472.01萬余元。假定企業2023年度扣非前后左右歸屬于母公司所有者純利潤在2022年前提下依照差不多、降低10%、提高10%等三種場景各自測算（以上數據信息并不代表企業對盈利的財務預測，僅限于測算本次發行攤薄即期回報對關鍵指標產生的影響，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任）；

5、不顧及本次發行募資及時、別的非經常性損益、不可抗拒因素等對企業別的生產運營、經營情況（如銷售費用、長期投資）等危害；

6、假定除本次發行及以上事宜外，企業未執行別的會讓企業總市值產生危害或潛在性危害的舉動；

7、在預測分析企業本次發行后資產總額時，未考慮到除募資、純利潤、股票分紅以外的其他因子對公司凈資產的危害；未考慮到公司公積金轉增股本、年底分紅等其它對股權數影響很大要素；

8、以上假定僅是檢測本次發行攤薄即期回報對企業主要財務指標產生的影響，并不代表企業對2023年度生產經營情況及行情的分辨，亦不組成財務預測，投資人不可由此開展決策；

9、每股凈資產指標值依據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》的相關規定來計算。

（二）對企業主要財務指標產生的影響

鑒于以上假定，本次發行攤薄即期回報對企業主要財務指標產生的影響計算如下所示：

二、針對此次向特定對象發行新股攤薄即期回報的風險防范

本次發行結束后，企業總市值及凈資產規模將逐步提高，而募資使用和造成經濟效益有待一定周期。在募投項目造成經濟效益以前，若企業的收益短時間無法得到相對應力度的提升，則預估企業的每股凈資產、凈資產回報率等掉期收益指標值短時間存有被攤低風險。

除此之外，一旦上述情況講解的前提假設或公司經營狀況發生變化，無法證明本次發行導致企業的每股凈資產、凈資產回報率等掉期收益財務指標分析被攤低狀況發生變化概率。

特此提醒投資者關注本次發行攤薄即期回報風險。

三、企業解決本次發行攤薄即期回報采取措施

為確保本次募資合理應用、有效防范掉期收益被攤低風險，提升將來的收益水平，公司擬采用以下方法：

（一）提升募資管理方法，保證募資標準高效應用

為加強企業募資的采用與管理方法，保證募資的操作規范、安全性、高效率，依據《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規和行政規章的需求，根據企業具體情況，企業建立了《募集資金管理制度》，確定了募資的資金存放、應用、主要用途變動等內容進行嚴格執行，這樣有利于募資管理和應用，并對應用情況進行監管。企業將定期維護募集資金使用狀況，確保募資財政性資金，保證募資依照明確主要用途得到充分應用。

此次募資到帳后，企業將依據相關法律法規以及公司《募集資金管理制度》的需求，嚴格要求募資的應用，預防募集資金使用風險性；提升募集資金使用高效率，有效控制企業經營管理風險，確保募資依照原本定主要用途得到很好的合理利用。

（二）加速募投項目項目實施進度，早日完成預期效益

本次發行募資將重點資金投入低功率恒流電源主打產品提產新項目，與公司主要業務息息相關。項目執行后，將進一步優化企業產品構造，擴張公司生產企業規模，提升企業核心競爭優勢。

在本次發行募資及時前，為了保證募集資金投資項目盡早執行，企業將積極主動配制網絡資源，提早貫徹落實募集資金投資項目的前期準備；本次發行募資到位后，企業將盡快執行募集資金投資項目，保證項目預期收益率順利完成，從而增加之后年度的股東回報，降低本次發行對公司股東掉期回報危害。

（三）全面提高公司經營水準，提升運營效率、降低企業成本

結合公司《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》等相關法律法規和行政規章的需求，逐步完善企業人事制度，完善和活動公司內控體系，標準公司運營。企業股東會、股東會、職工監事及管理層中間權責明晰，各盡其責、各司其職、互相制約、協調統一。企業未來將進一步完善項目投資決策制定，提升運營和管理水準，完善內控制度，提升資金使用效益、提高企業管理效率，全方位全面提升企業運營效率，控制成本，提高公司的經營銷售業績。

（四）健全利潤分配政策，提升投資人回報機制

依據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發〔2012〕37號）《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》（中國證監會公示〔2022〕3號）等相關規定，根據企業具體情況，企業在《公司章程》和《未來三年（2023-2025年度）股東分紅回報規劃》中制訂和優化了利潤分配政策，確定了公司利潤分配特別是股票分紅的條件、占比、分派方式和股利分派要求等，規范了公司利潤分配的運行機制和利潤分配政策的變化標準。企業將嚴格遵守企業分紅政策，加強投資人回報機制，切實保障投資人合法權利。

四、企業有關行為主體對本次發行攤薄即期回報采用彌補對策承諾

（一）公司控股股東、控股股東有關本次發行攤薄即期回報采用彌補對策承諾

公司控股股東、控股股東傅仕濤做出如下所示服務承諾：

“1、本人承諾依照相關法律法規、法規和企業章程的相關規定行使股東權利，服務承諾不濫用權力干涉發售公司經營主題活動，不侵吞上市企業權益，認真履行對企業彌補回報相關措施。

2、始行服務承諾出示之日到上市企業此次以小額訴訟程序向特定對象發行新股執行結束前，若中國證監會、上海交易所做出有關彌補收益對策以及約定的別的一個新的監管要求，且以上服務承諾無法滿足該等相關規定時，本人承諾屆時依照中國證監會、上海交易所最新發布的要求提供填補服務承諾。

服務承諾人若違背或拒不執行以上服務承諾，自己允許中國證監會和上海交易所等監管機構根據其制訂或公布的相關規定、標準，對于他做出相應懲罰并采取有關管控措施；若違背或拒不執行以上服務承諾給上市企業或投資人經濟損失，個人想要依規擔負對公司或投資人的補償責任。”

（二）董事、高管人員有關本次發行攤薄即期回報采用彌補對策承諾

董事、高管人員做出如下所示服務承諾：

“1、服務承諾不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益，都不選用多種方式違反公司規定。

2、服務承諾對于他的職位消費者行為開展管束，在職務消費環節中秉著節約原則做事，不奢華、不奢侈浪費。

3、服務承諾不使用上市公司資產從事做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動。

4、在自己合理合法管理權限范圍之內，適用股東會或薪酬與考核委員會制定薪酬管理制度時，與上市企業彌補收益措施實施情況相掛勾。

5、若上市企業后面執行股權激勵方案，在自己合理合法管理權限范圍之內，促進擬發布的股權激勵方案的行權條件與上市企業彌補收益措施實施情況相掛勾。

6、始行服務承諾出示之日到上市企業此次以小額訴訟程序向特定對象發行新股執行結束前，若中國證監會、上海交易所做出有關彌補收益對策以及約定的別的一個新的監管要求，且以上服務承諾無法滿足該等相關規定時，本人承諾屆時依照中國證監會、上海交易所最新發布的要求提供填補服務承諾。

服務承諾人若違背或拒不執行以上服務承諾，自己允許中國證監會和上海交易所等監管機構根據其制訂或公布的相關規定、標準，對于他做出相應懲罰并采取有關管控措施；若違背或拒不執行以上服務承諾給上市公司或投資人經濟損失，個人想要依規擔負對公司或投資人的補償責任。”

特此公告。

科威爾技術股份有限公司股東會

2023年5月31日

證券代碼：688551證券簡稱：科威爾公示序號：2023-036

科威爾技術股份有限公司

有關舉辦2023年第一次股東大會決議工作的通知

本公司董事會及整體執行董事確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

●股東會舉辦時間：2023年6月15日

●此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、召開工作會議的相關情況

（一）股東會種類和屆次

2023年第一次股東大會決議

（二）股東會召集人：股東會

（三）投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

（四）現場會議舉辦日期、時間地點

舉辦日期：2023年6月15日14點30分

舉辦地址：合肥市高新區大龍山路8號科威爾技術股份有限公司

（五）網上投票的軟件、日期和網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年6月15日

至2023年6月15日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等規定執行。

（七）涉及到公開招募公司股東選舉權

不屬于

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

此次遞交股東大會審議的議案早已第二屆股東會第十次大會、第二屆職工監事第十次會議審議根據，有關公示已經在2023年5月31日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》給予公布。企業將在2023年第一次股東大會決議舉辦前，上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）刊登《科威爾技術股份有限公司2023年第一次臨時股東大會會議材料》

2、特別決議提案：1、2、3

3、對中小股東獨立記票的議案：1、2、3、4

4、涉及到關系公司股東回避表決的議案：無

應回避表決的相關性股東名稱：無

5、涉及到優先股參加決議的議案：無

三、股東會網絡投票常見問題

（一）我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

（二）同一投票權進行現場、本所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三）公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、大會參加目標

（一）除權日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二）董事、監事會和高管人員。

（三）企業聘用律師。

（四）有關人員

五、大會備案方式

（一）備案時長：2023年6月13日9:00-17:00，以信件或是電子郵件方法辦理相關手續的，需在2023年6月13日17:00前送到。

（二）備案地址：合肥市高新區大龍山路8號科威爾證券事務部

（三）備案方法：

1.法人股東親身列席會議的，應提供其個人本人身份證、個股賬戶正本；授權委托人列席會議的，應提供受托人個股賬戶原件及身份證掃描件、受權委托書原件（受權委托書格式詳見附件）和受委托人本人身份證。

2.公司股東由法人代表/執行事務合伙人親身列席會議的，應提供其個人本人身份證、法人代表/執行事務合伙人身份證明書正本、法人代表營業執照副本加蓋單位公章、個股賬戶正本；法人代表授權委托人列席會議的，委托代理人應提供其個人本人身份證、法人代表營業執照副本加蓋單位公章、個股賬戶正本、法人授權書（受權委托書格式詳見附件）（蓋公章）。

3.以上備案原材料都應給予影印件一份，本人備案原材料影印件須個人簽字，法人代表證明材料影印件須加蓋公司印章。

4.自然人股東或委托代理人可以直接到企業辦理相關手續，還可以通過信件形式進行備案，在信件上需注明股東名稱/名字、股東賬戶、通訊地址、郵政編碼、聯系方式，并需另附以上1、2款所列證明文件影印件，列席會議時需提交正本，信件上請注明“股東會”字眼，需在備案時長2023年6月13日17:00前送到備案地址。

六、其他事宜

（一）大會聯系電話

通訊地址：合肥市高新區大龍山路8號

郵編：230088

聯系方式：0551-65837957

電子郵件：ir@kewell.com.cn

（二）此次股東會擬參加股東或委托代理人自行安置交通出行、吃住相關費用。

（三）出席會議公司股東需提前三十分鐘抵達大會現場辦理每日簽到，并安排持身份證明、股東賬戶卡、法人授權書等正本，便于認證進場。

特此公告。

科威爾技術股份有限公司

股東會

2023年5月31日

配件1：法人授權書

配件1：

法人授權書

科威爾技術股份有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月15日舉行的貴司2023年第一次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人持優先選擇股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權委托時間：時間日期

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。