證券代碼：003021 證券簡稱：兆威機電 公告編號：2023-026

深圳市兆威機電有限公司

一些關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃的股票期權

注銷完成的公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

2023年3月28日，公司分別召開了第二屆董事會第十九次會議和第二屆監事會第十九次會議，并于2023年4月20日召開了2022年年度股東大會審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》近日，公司在中國證券登記結算有限公司深圳分公司辦理了上述股票期權注銷手續，現將有關事項公告如下：

一、已完成2021年限制性股票及股票期權激勵計劃的相關審批程序

(一)2021年1月30日，公司召開第一屆董事會第二十三次會議審議通過〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》《2021年公司第二次臨時股東大會提案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

(二)2021年1月30日，公司召開第一屆監事會第十五次會議審議通過〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于核實的議案》〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

(三)2021年2月7日至2021年2月17日，公司內部公布了本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職位。公示期內，公司監事會未收到任何異議，無反饋記錄。2021年2月20日，公司披露《監事會關于2021年限制性股票及股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示及驗證報告》。2021年2月26日，公司披露《監事會關于2021年限制性股票及股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單(授予日)的核實意見》。

(4)2021年2月25日，公司披露《關于2021年限制性股票及股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

(5)2021年2月25日，公司召開2021年第二次臨時股東大會審議通過〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

（6）2021年2月25日股東大會結束后，公司召開第二屆董事會第一次會議和第二屆監事會第一次會議，審議通過了《關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票和股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

(7)2021年4月12日，公司召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票和股票期權激勵計劃的議案》。公司監事會對相關事宜發表了核查意見，北京金城同達(深圳)律師事務所發表了法律意見。

(8)2021年4月20日，經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，公司完成了2021年限制性股票和股票期權激勵計劃的首次授予登記，并于2021年4月21日披露了《2021年限制性股票和股票期權激勵計劃首次授予登記公告》。

(9)2021年5月20日，公司召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股權激勵計劃限制性股票預留部分數量、股票期權數量和行權價格的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會對相關事項發表了驗證意見，北京金城同達（深圳）律師事務所發表了法律意見。

(十)2022年1月8日，公司召開第二屆董事會第十次會議和第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于2021年限制性股票和股票期權激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》和《關于2021年股票期權和限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法(修訂稿)的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京金城同達（深圳）律師事務所發表了法律意見。

(十一)2022年1月26日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2021年限制性股票和股票期權激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》

（12）2022年2月21日，公司召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2021年限制性股票和股票期權激勵計劃預留限制性股票和股票期權的議案》；公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京金成同達(深圳)律師事務所出具法律意見書。同日，公司召開第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2021年限制性股票和股票期權激勵計劃預留限制性股票和股票期權的議案》《關于核實公司2021年限制性股票和股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單的議案》監事會對上述事項發表了核查意見。

（13）2022年3月9日，公司召開了2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》。

(14)2022年5月19日，公司召開第二屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京金城同達(深圳)律師事務所發表了法律意見。同日，公司召開了第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》，監事會對上述事項發表了驗證意見。

(十五)2022年8月18日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京金城同達(深圳)律師事務所發表了法律意見。同日，公司召開了第二屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》，監事會對上述事項發表了驗證意見。

(16)2022年9月7日，公司召開2022年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于回購取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》。

（17）2023年3月28日，公司分別召開了第二屆董事會第十九次會議和第二屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于回購和取消部分限制性股票和取消部分股票期權的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京金城同達（深圳）律師事務所發表了法律意見，監事會對上述事項發表了驗證意見。

（18）2023年4月20日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于回購和注銷部分限制性股票和股票期權的議案》。

二、股票期權注銷的原因和數量

1、根據《深圳市兆威機電有限公司2021年限制性股票及股票期權激勵計劃(草案修訂稿)》(以下簡稱《激勵計劃(草案修訂稿)》)：激勵對象因辭職、公司裁員、勞動合同期滿而辭職。激勵對象授予但未行使的股票期權不得行使，由公司注銷。近日，首次授予激勵對象李宇波、王剛、黃宇賢因個人原因離職，不符合激勵對象條件。公司取消了上述3個激勵對象授予但尚未行使的50、160個股票期權。

2、根據《激勵計劃（草案修訂稿）》，公司激勵計劃首次授予的股票期權績效考核要求和行使條件如下：

單位：億元

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預留部分股票期權的年度績效考核目標和行權安排如下：

單位：億元

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公司未達到上述績效考核指標的觸發值的，不得行使所有激勵對象對應考核當年計劃行使的股票期權，由公司注銷。

3、根據公司《2022年年度報告》，公司2022年營業收入未達到《激勵計劃(草案修訂稿)》中相應業績考核指標的觸發值。因此，公司應以30%的比例注銷首次授予其他121個激勵對象的股票期權，50%的比例注銷其他26個激勵對象的股票期權。

公司首次授予3、050、880個股票期權。目前，歐陽坤、董輝、李博浩、李宇波、呂照坤、雷子健、段新平、張洋、唐文化、季傳坤、張明、王小平、馬源興已離職。扣除上述14個激勵對象的297、600個股票期權后，其余首次授予的股票期權為2、753、280個。

公司授予預留股票期權597、120份。目前，預留激勵對象李創新、王剛、黃玉賢已離職。扣除上述3個激勵對象的55、920份股票期權后，剩余541、200份股票期權。

因此，公司還應注銷的股票期權數量為：2、753、280*0.3+541、200*0.5=1、096、584(份)。

綜上所述，公司應注銷150個激勵對象的股票期權，共計1、146、744份。

三、本次部分股票期權注銷完成情況

經中國證券登記結算有限公司深圳分公司審核確認，公司已于2023年6月2日完成上述股票期權回購注銷。

四、對公司的影響

根據《中華人民共和國公司法》、《深圳兆威機電有限公司章程》、《激勵計劃（草案）》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件的有關規定，部分股票期權的回購和注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司2021年限制性股票和股票期權激勵計劃的實施以及公司管理團隊的勤勉盡職，公司管理團隊將繼續認真履行職責，努力為股東創造價值。

特此公告。

深圳市兆威機電有限公司

董 事 會

2023年6月2日