證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-026

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)情況

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”或“會(huì)議”）于2023年5月23日在上海市浦東新區(qū)康新公路3399弄時(shí)代醫(yī)創(chuàng)園25號(hào)樓9層公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)表決與通訊結(jié)合的方式召開(kāi)。本次會(huì)議通知已于2023年5月18日送達(dá)全體監(jiān)事。本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席CHENGYUNYUE女士召集并主持，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)方式符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議表決，形成的會(huì)議決議如下：

　?。ㄒ唬徸h通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　根據(jù)現(xiàn)行有效的《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定及公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行方案中的募集資金規(guī)模及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下：

　　調(diào)整前：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

　　本次發(fā)行的募集資金到位后，若本次實(shí)際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

　　調(diào)整后：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

　　本次發(fā)行的募集資金到位后，若本次實(shí)際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

　　除上述調(diào)整外，本次發(fā)行方案中的其他內(nèi)容不變。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體監(jiān)事一致通過(guò)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告》（公告編號(hào)：2023-027）、《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案修訂情況說(shuō)明的公告》（公告編號(hào)：2023-028）。

　?。ǘ徸h通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行預(yù)案進(jìn)行修訂，并相應(yīng)擬定了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體監(jiān)事一致通過(guò)。

　　《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）披露的提示性公告》、《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》（公告編號(hào)：2023-029）。

　　（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行募集資金使用的可行性分析報(bào)告進(jìn)行修訂，并相應(yīng)擬定了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體監(jiān)事一致通過(guò)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　?。ㄋ模徸h通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行募集資金使用的可行性分析報(bào)告進(jìn)行修訂，并相應(yīng)擬定了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體監(jiān)事一致通過(guò)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　?。ㄎ澹徸h通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）等規(guī)定的要求，為保障中小投資者利益，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整，需相應(yīng)更新本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施的相關(guān)內(nèi)容。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體監(jiān)事一致通過(guò)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示、填補(bǔ)回報(bào)措施及相關(guān)主體承諾的公告（修訂稿）》（公告編號(hào)：2023-030）。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-027

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）

　　股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年度

　　向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月25日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，于2022年9月29日召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》等相關(guān)議案，并由公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及其獲授權(quán)人士在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下全權(quán)辦理公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)。

　　為推進(jìn)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票工作，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司于2023年5月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》，決定將公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額由“不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元(含本數(shù))”調(diào)整為“不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元(含本數(shù))”?，F(xiàn)將公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額調(diào)整的具體情況公告如下：

　　一、調(diào)整前的募集資金金額與用途

　　公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

　　本次發(fā)行的募集資金到位后，若本次實(shí)際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

　　二、調(diào)整后的募集資金金額與用途

　　公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

　　本次發(fā)行的募集資金到位后，若本次實(shí)際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

　　本次調(diào)整2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司于2022年9月29日召開(kāi)的2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)已審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其獲授權(quán)人士全權(quán)辦理本次發(fā)行A股股票相關(guān)事宜的議案》，根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額事項(xiàng)無(wú)需再提交公司股東大會(huì)審議。

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)尚需獲得上交所審核通過(guò)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施，公司將根據(jù)該事項(xiàng)的審核進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-028

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）

　　股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象

　　發(fā)行A股股票預(yù)案修訂情況說(shuō)明的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月25日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，2022年9月29日召開(kāi)2022年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》等相關(guān)議案，并由公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)。

　　為推進(jìn)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的工作，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司于2023年5月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》等相關(guān)議案。本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案主要修訂內(nèi)容包括：將預(yù)案文件名稱由《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》調(diào)整為《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額由不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元（含本數(shù)）調(diào)整為不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元（含本數(shù)）。

　　現(xiàn)將公司就本次預(yù)案涉及的其他修訂情況說(shuō)明如下：

　　本次修訂的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在指定信息披露網(wǎng)站上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-031

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）

　　股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢函回復(fù)及募集說(shuō)明書等申請(qǐng)文件更新的提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年2月10日收到上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）出具的《關(guān)于上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢函》（上證科審（再融資）〔2023〕24號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《問(wèn)詢函》”）。

　　公司收到《問(wèn)詢函》后，已按照要求會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就《問(wèn)詢函》提出的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真研究和逐項(xiàng)落實(shí)，并按審核問(wèn)詢函要求對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明和論證。現(xiàn)根據(jù)上交所的進(jìn)一步審核意見(jiàn)以及公司實(shí)際情況對(duì)《問(wèn)詢函》回復(fù)進(jìn)行更新，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢函的回復(fù)》等文件，公司將按照要求及時(shí)將書面回復(fù)材料報(bào)送上交所。

　　根據(jù)上交所的審核意見(jiàn)，公司會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票證券募集說(shuō)明書（申報(bào)稿）》中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充與修訂，更新部分以“楷體（加粗）”字體顯示，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票證券募集說(shuō)明書（申報(bào)稿）》等文件。

　　2023年5月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》等相關(guān)議案，決定將公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額由“不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元(含本數(shù))”調(diào)整為“不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元(含本數(shù))”，同時(shí)決定按照上述調(diào)整對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案進(jìn)行修訂，并形成《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》，相關(guān)文件已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚需通過(guò)上交所審核，并獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）做出同意注冊(cè)的決定后方可實(shí)施，最終能否通過(guò)上交所審核，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-025

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）

　　股份有限公司第二屆董事會(huì)

　　第十六次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“心脈醫(yī)療”或“公司”）第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”或“會(huì)議”）于2023年5月23日在上海市浦東新區(qū)康新公路3399弄時(shí)代醫(yī)創(chuàng)園25號(hào)樓9層公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)表決與通訊結(jié)合的方式召開(kāi)。本次會(huì)議通知已于2023年5月18日送達(dá)全體董事。本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)彭博先生召集并主持，會(huì)議應(yīng)出席董事7名，實(shí)際出席董事7名。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)方式符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)與會(huì)董事審議表決，形成的會(huì)議決議如下：

　?。ㄒ唬徸h通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　根據(jù)現(xiàn)行有效的《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定及公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行方案中的募集資金規(guī)模及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下：

　　調(diào)整前：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

　　本次發(fā)行的募集資金到位后，若本次實(shí)際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

　　調(diào)整后：

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的募集資金總額不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下項(xiàng)目：

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

　　本次發(fā)行的募集資金到位后，若本次實(shí)際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額對(duì)上述項(xiàng)目的募集資金投入金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

　　除上述調(diào)整外，本次發(fā)行方案中的其他內(nèi)容不變。

　　表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體董事一致通過(guò)。

　　公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的公告》（公告編號(hào)：2023-027）、《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案修訂情況說(shuō)明的公告》（公告編號(hào)：2023-028）。

　?。ǘ徸h通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行預(yù)案進(jìn)行修訂，并相應(yīng)擬定了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

　　表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體董事一致通過(guò)。

　　公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）披露的提示性公告》（公告編號(hào)：2023-029）、《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

　　（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行募集資金使用的可行性分析報(bào)告進(jìn)行修訂，并相應(yīng)擬定了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體董事一致通過(guò)。

　　公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　?。ㄋ模徸h通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司目前的實(shí)際情況，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行募集資金使用的可行性分析報(bào)告進(jìn)行修訂，并相應(yīng)擬定了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體董事一致通過(guò)。

　　公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　?。ㄎ澹徸h通過(guò)《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）等規(guī)定的要求，為保障中小投資者利益，根據(jù)公司股東大會(huì)對(duì)本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)，擬對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整，需相應(yīng)更新本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施的相關(guān)內(nèi)容。

　　表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票；獲全體董事一致通過(guò)。

　　公司獨(dú)立董事就本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示、填補(bǔ)回報(bào)措施及相關(guān)主體承諾的公告（修訂稿）》（公告編號(hào)：2023-030）。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-029

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）

　　股份有限公司關(guān)于公司2022年度

　　向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）

　　披露的提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》等相關(guān)議案，決定將公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額由“不超過(guò)254,683.93萬(wàn)元(含本數(shù))”調(diào)整為“不超過(guò)180,922.87萬(wàn)元(含本數(shù))”，同時(shí)決定按照上述調(diào)整對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案進(jìn)行修訂，并形成《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》，相關(guān)文件已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的披露事項(xiàng)不代表審核、注冊(cè)部門對(duì)于本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)、批準(zhǔn)或注冊(cè)，本次公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)的生效和完成尚需經(jīng)上海證券交易所發(fā)行上市審核通過(guò)并報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　證券代碼：688016證券簡(jiǎn)稱：心脈醫(yī)療公告編號(hào)：2023-030

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）

　　股份有限公司2022年度向特定對(duì)象

　　發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示、填補(bǔ)回報(bào)措施及相關(guān)主體承諾的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，為保障投資者特別是中小投資者利益，上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）就本次發(fā)行對(duì)攤薄即期回報(bào)的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并制定了具體的攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施。同時(shí)，公司直接和間接控股股東及其一致行動(dòng)人、全體董事及高級(jí)管理人員依據(jù)上述規(guī)定對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行亦作出了相應(yīng)承諾，具體如下：

　　一、本次向特定對(duì)象發(fā)行對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響測(cè)算

　?。ㄒ唬┲饕獪y(cè)算假設(shè)和前提條件

　　1、假設(shè)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)計(jì)于2023年10月末完成。該完成時(shí)間僅用于計(jì)算本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)的影響，最終以經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并實(shí)際發(fā)行完成時(shí)間為準(zhǔn)。

　　2、假設(shè)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票數(shù)量為不超過(guò)公司發(fā)行前總股本的30%，即不超過(guò)21,593,444股（含本數(shù)）。若公司在本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、回購(gòu)、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等股本變動(dòng)事項(xiàng)，本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的發(fā)行數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　3、本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量、募集資金金額、發(fā)行時(shí)間僅為基于測(cè)算目的假設(shè)，最終以實(shí)際發(fā)行的股份數(shù)量、發(fā)行結(jié)果和實(shí)際日期為準(zhǔn)。

　　4、假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)品市場(chǎng)情況等方面沒(méi)有發(fā)生重大變化。

　　5、本測(cè)算未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況（如財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益）等的影響。

　　6、公司2022年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為32,379.40萬(wàn)元，假設(shè)公司2023年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)在2022年度基礎(chǔ)上按照增長(zhǎng)10%、增長(zhǎng)30%、增長(zhǎng)50%三種情景分別計(jì)算。

　　上述假設(shè)僅為測(cè)試本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，不代表公司對(duì)2023年經(jīng)營(yíng)情況及趨勢(shì)的判斷，亦不構(gòu)成對(duì)公司2023年的業(yè)績(jī)盈利預(yù)測(cè)，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，業(yè)績(jī)情況及所有者權(quán)益數(shù)據(jù)最終以會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的金額為準(zhǔn)。

　?。ǘ?duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響測(cè)算

　　基于上述假設(shè)，公司測(cè)算了本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)對(duì)公司2023年每股收益等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，具體情況如下表所示：

　　注：基本每股收益及稀釋每股收益系按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》的規(guī)定計(jì)算。

　　1、本次發(fā)行前扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益=當(dāng)期扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)/發(fā)行前總股本；

　　2、本次發(fā)行后扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益=當(dāng)期扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)/（發(fā)行前總股本+本次新增發(fā)行股份數(shù)*發(fā)行月份次月至年末的月份數(shù)/12）。

　　由上表可知，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票完成后，短期內(nèi)公司基本每股收益將可能出現(xiàn)一定程度的下降，即期回報(bào)會(huì)出現(xiàn)一定程度攤薄。

　　二、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的特別風(fēng)險(xiǎn)提示

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票后，隨著募集資金到位，公司凈資產(chǎn)將會(huì)大幅增加，而本次募集資金投資項(xiàng)目效益的實(shí)現(xiàn)需要一定時(shí)間，若公司利潤(rùn)短期內(nèi)不能得到相應(yīng)幅度的增加，公司的每股收益和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)將出現(xiàn)一定幅度的下降，公司股東即期回報(bào)存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

　　此外，一旦前述分析的假設(shè)條件或公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化，不能排除本次發(fā)行導(dǎo)致即期回報(bào)被攤薄情況發(fā)生變化的可能性。特此提醒投資者關(guān)注本次發(fā)行可能攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)，在測(cè)算本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)的攤薄影響過(guò)程中，公司對(duì)2023年歸屬于上市公司所有者的凈利潤(rùn)的假設(shè)分析并非公司的盈利預(yù)測(cè)，為應(yīng)對(duì)即期回報(bào)被攤薄風(fēng)險(xiǎn)而制定的填補(bǔ)回報(bào)具體措施不等于對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)做出保證，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。公司特此提醒投資者關(guān)注本次發(fā)行可能攤薄即期股東回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、本次發(fā)行募集資金的必要性和合理性

　?。ㄒ唬┍敬蜗蛱囟▽?duì)象發(fā)行股票的必要性

　　1、滿足本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需求

　　為把握介入醫(yī)療器械行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇，提升公司優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能規(guī)模，增強(qiáng)自身研發(fā)技術(shù)實(shí)力鞏固優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位，公司擬通過(guò)本次發(fā)行募集資金用于“全球總部及創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目”、“外周血管介入及腫瘤介入醫(yī)療器械研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”及“補(bǔ)充流動(dòng)資金”。

　　隨著介入醫(yī)療器械行業(yè)的快速發(fā)展、市場(chǎng)需求的持續(xù)增長(zhǎng)，公司對(duì)擴(kuò)充產(chǎn)能的需求進(jìn)一步增加。公司通過(guò)“全球總部及創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目”的實(shí)施，把握介入醫(yī)療器械行業(yè)發(fā)展的機(jī)遇，生產(chǎn)多款介入醫(yī)療器械產(chǎn)品，順應(yīng)介入醫(yī)療器械行業(yè)市場(chǎng)快速發(fā)展，促進(jìn)介入醫(yī)療器械行業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；此外，公司通過(guò)“外周血管介入及腫瘤介入醫(yī)療器械研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”的實(shí)施，能夠提高公司的研發(fā)創(chuàng)新能力，豐富公司產(chǎn)品種類，開(kāi)拓新的盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)使用部分募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，有助于降低公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司的償債能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，緩解公司的資金壓力，保障公司研發(fā)創(chuàng)新及業(yè)務(wù)擴(kuò)張等活動(dòng)的持續(xù)正常開(kāi)展。由于上述募集資金投資項(xiàng)目所需資金規(guī)模較大，公司使用自有資金或進(jìn)行債務(wù)融資可能為公司帶來(lái)較大的資金壓力，因此公司選擇本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金以解決上述募集資金投資項(xiàng)目的資金需求。

　　2、符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金的運(yùn)用符合公司擴(kuò)充產(chǎn)能的業(yè)務(wù)規(guī)劃。募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)完成后，公司將進(jìn)一步鞏固和提升在介入醫(yī)療器械行業(yè)的產(chǎn)能、技術(shù)等綜合優(yōu)勢(shì)，為自身介入醫(yī)療器械行業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展提供可靠、有力的資源保障，滿足更多客戶需求，不斷鞏固和提升公司在介入醫(yī)療器械行業(yè)的領(lǐng)先地位。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票符合公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃，有利于公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，也符合公司及全體股東的利益。

　　3、向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金是公司當(dāng)前融資的最佳方式

　　與股權(quán)融資相比，通過(guò)貸款融資和通過(guò)發(fā)行債券的方式進(jìn)行資金籌集會(huì)為公司帶來(lái)較高的財(cái)務(wù)成本。如公司通過(guò)上述兩種方式進(jìn)行融資，一方面會(huì)導(dǎo)致公司整體資產(chǎn)負(fù)債率上升，提高公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，降低公司償債能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，另一方面會(huì)產(chǎn)生較高的利息費(fèi)用，擠壓降低公司整體的利潤(rùn)空間，不利于公司的穩(wěn)健發(fā)展。公司通過(guò)股權(quán)融資可以有效降低償債壓力，有利于保障本次募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，保持公司資本結(jié)構(gòu)的合理穩(wěn)定。

　　（二）本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的合理性

　　自2012年成立以來(lái)，公司緊緊圍繞國(guó)家醫(yī)療器械戰(zhàn)略規(guī)劃。公司目前產(chǎn)品種類豐富，已上市多款產(chǎn)品，主要有胸主和腹主動(dòng)脈覆膜支架、術(shù)中支架、藥物球囊擴(kuò)張導(dǎo)管、外周血管球囊擴(kuò)張導(dǎo)管等。公司產(chǎn)品處于行業(yè)中領(lǐng)先的地位。同時(shí)，公司建立了較為完善的質(zhì)量管理體系，制定并執(zhí)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制措施，保證產(chǎn)品質(zhì)量的安全性和穩(wěn)定性。同時(shí)，公司通過(guò)逐步優(yōu)化人力資源管理制度，目前已形成了一支跨學(xué)科、多細(xì)分領(lǐng)域的核心專業(yè)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)不斷聚集優(yōu)秀人才，加強(qiáng)人力資源吸收整合，將為公司未來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的人才保障。

　　綜上，公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金具有必要性和合理性。

　　四、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

　　（一）本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

　　公司自成立以來(lái)，一直深耕于主動(dòng)脈及外周血管介入醫(yī)療器械領(lǐng)域，通過(guò)多年的經(jīng)驗(yàn)積累，公司已逐漸發(fā)展成我國(guó)主動(dòng)脈及外周血管介入醫(yī)療器械的領(lǐng)先企業(yè)。本次募集資金投資項(xiàng)目“心脈醫(yī)療全球總部及創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目”屬于公司現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)能擴(kuò)建及生產(chǎn)擬上市產(chǎn)品、“外周血管介入及腫瘤介入醫(yī)療器械研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”屬于公司在現(xiàn)有業(yè)務(wù)和技術(shù)基礎(chǔ)上的進(jìn)一步研發(fā)創(chuàng)新。此次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，有利于提高公司市場(chǎng)占有率，增強(qiáng)可持續(xù)盈利能力，鞏固公司領(lǐng)先的行業(yè)地位。

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金的運(yùn)用符合公司研發(fā)、制造和銷售主動(dòng)脈、外周血管及腫瘤介入醫(yī)療器械的業(yè)務(wù)規(guī)劃。募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)完成后，公司可以有效提高供給能力，為產(chǎn)品業(yè)務(wù)發(fā)展提供可靠、有力的資源保障，滿足更多客戶需求。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票符合公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃，有利于公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，也符合公司及全體股東的利益。

　　（二）公司具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擁有良好的人才基礎(chǔ)、技術(shù)儲(chǔ)備、客戶資源經(jīng)驗(yàn)保障項(xiàng)目順利實(shí)施

　　1、人員儲(chǔ)備

　　公司擁有一批經(jīng)驗(yàn)豐富、創(chuàng)新能力強(qiáng)、專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、人員構(gòu)成相對(duì)穩(wěn)定的主動(dòng)脈及外周血管介入產(chǎn)品研發(fā)專業(yè)技術(shù)人才。目前已經(jīng)組建了業(yè)內(nèi)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，擁有一批研發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富、創(chuàng)新能力強(qiáng)勁、專業(yè)構(gòu)成多元的主動(dòng)脈及外周血管介入醫(yī)療器械產(chǎn)品研發(fā)專業(yè)技術(shù)人才。研發(fā)人員專業(yè)背景覆蓋材料學(xué)、機(jī)械設(shè)計(jì)制造及自動(dòng)化、藥學(xué)、藥物制劑、紡織工程等多種類學(xué)科，多學(xué)科融合的人員配備能夠滿足公司不同核心技術(shù)的研發(fā)需要。

　　公司擁有一支專業(yè)的、富有創(chuàng)新力和共同價(jià)值觀的優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)。公司主要經(jīng)營(yíng)管理層人員均擁有超過(guò)10年以上的醫(yī)療器械行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，除具備良好的技術(shù)基礎(chǔ)之外，還具備豐富的醫(yī)療器械行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)政策及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)有著深刻的認(rèn)識(shí)和全面的把握，從產(chǎn)品研發(fā)，到生產(chǎn)管理，再到營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及布局等方面都擁有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)。

　　2、技術(shù)儲(chǔ)備

　　公司始終以產(chǎn)品和技術(shù)為導(dǎo)向，堅(jiān)持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新。公司掌握了主動(dòng)脈疾病覆膜支架系統(tǒng)的核心設(shè)計(jì)及關(guān)鍵制造技術(shù)，依托卓越的技術(shù)研發(fā)能力，公司在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)發(fā)出具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的主動(dòng)脈介入醫(yī)療器械產(chǎn)品并成功實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化，打破了國(guó)外產(chǎn)品的壟斷，為細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)醫(yī)療器械國(guó)產(chǎn)化奠定了基礎(chǔ)。基于公司現(xiàn)有的技術(shù)和成本優(yōu)勢(shì)，本次募投項(xiàng)目建成投產(chǎn)后將迅速形成具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能，滿足市場(chǎng)需求，提升盈利水平，提高公司的行業(yè)地位和市場(chǎng)份額。

　　3、市場(chǎng)儲(chǔ)備

　　經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，公司產(chǎn)品已覆蓋國(guó)內(nèi)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，廣泛運(yùn)用于國(guó)內(nèi)各主要終端醫(yī)院。截至2022年末，公司已與160余家經(jīng)銷商開(kāi)展合作，在經(jīng)銷商數(shù)量、終端醫(yī)院及銷售區(qū)域覆蓋能力上都已具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，公司已在諸多二、三、四線城市進(jìn)行了營(yíng)銷渠道布局，隨著我國(guó)居民生活水平的不斷提升和醫(yī)療消費(fèi)的不斷升級(jí)，該等地區(qū)未來(lái)微創(chuàng)傷介入治療的滲透率將進(jìn)一步提高，公司可在市場(chǎng)擴(kuò)容過(guò)程中率先受益。截至2022年末，公司產(chǎn)品已進(jìn)入全國(guó)約1,700家醫(yī)院，主動(dòng)脈產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率已連續(xù)多年排名國(guó)產(chǎn)品牌第一。

　　國(guó)際業(yè)務(wù)方面，公司進(jìn)一步推進(jìn)前述創(chuàng)新性產(chǎn)品在國(guó)際業(yè)務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)拓力度。截至2022年末，公司銷售已覆蓋22個(gè)國(guó)家，業(yè)務(wù)拓展至歐洲、拉美和亞太其他國(guó)家和地區(qū)。廣泛的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、良好的客戶關(guān)系和優(yōu)良的產(chǎn)品品質(zhì)有助于公司募投項(xiàng)目投產(chǎn)后的產(chǎn)能消化。

　　五、公司應(yīng)對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取的措施

　　為保護(hù)投資者利益，保證公司募集資金的有效使用，增強(qiáng)公司的可持續(xù)發(fā)展能力，提高對(duì)公司股東回報(bào)的能力，公司擬采取如下填補(bǔ)措施：

　　（一）加強(qiáng)募集資金管理，保證募集資金使用規(guī)范

　　公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求制定了募集資金管理制度，對(duì)募集資金的專戶存儲(chǔ)、使用、用途變更、管理和監(jiān)督等進(jìn)行了明確的規(guī)定，公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和募集資金管理制度的相關(guān)要求，規(guī)范募集資金的管理與使用，確保本次募集資金專項(xiàng)用于募投項(xiàng)目。公司將定期檢查募集資金使用情況，保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)募集資金管理制度規(guī)定，本次發(fā)行募集資金將存放于董事會(huì)指定的募集資金專項(xiàng)賬戶中。公司將加快推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)，爭(zhēng)取募集資金投資項(xiàng)目早日達(dá)產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。同時(shí)，公司將根據(jù)相關(guān)法規(guī)和募集資金管理制度的要求，嚴(yán)格管理募集資金使用，保證募集資金按照原定用途得到充分有效利用。

　?。ǘ┘涌旃局鳡I(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高公司盈利能力

　　本次發(fā)行募集資金將主要投入全球總部及創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化基地項(xiàng)目、外周血管介入及腫瘤介入醫(yī)療器械研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，該募集資金投資項(xiàng)目與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，項(xiàng)目實(shí)施后，將進(jìn)一步擴(kuò)大公司的業(yè)務(wù)規(guī)模，提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將加快募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的推進(jìn)，力爭(zhēng)早日實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，從而降低本次發(fā)行對(duì)股東即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（三）完善公司治理，為企業(yè)發(fā)展提供制度保障

　　公司將嚴(yán)格遵循《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司的治理結(jié)構(gòu)，為公司發(fā)展提供制度性保障。確保股東能夠充分行使權(quán)利，確保董事會(huì)能夠按照法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)、作出決策，確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司的整體利益和股東的合法權(quán)益，確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)。

　　（四）完善利潤(rùn)分配政策，重視投資者回報(bào)

　　根據(jù)《公司法》《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]3號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》（上證發(fā)[2022]14號(hào)）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，為了完善和健全公司的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，增強(qiáng)公司利潤(rùn)分配的透明度，切實(shí)保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況及未來(lái)發(fā)展需要，公司制訂了《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司未來(lái)三年（2022年-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，具體詳見(jiàn)《上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》“第四節(jié)利潤(rùn)分配政策及執(zhí)行情況”。

　　六、公司的董事、高級(jí)管理人員以及公司直接和間接控股股東及其一致行動(dòng)人對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2015]31號(hào)）等文件的要求，公司全體董事、高級(jí)管理人員，直接和間接控股股東香港心脈、維爾京心脈、微創(chuàng)醫(yī)療及其一致行動(dòng)人微創(chuàng)投資對(duì)公司發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施事宜做出以下承諾：

　?。ㄒ唬┕救w董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾

　　為降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響，公司全體董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施相關(guān)事宜承諾如下：

　　“1、不以無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　2、對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

　　3、不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

　　4、由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　5、若公司后續(xù)推出公司股權(quán)激勵(lì)政策，承諾擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　6、自本承諾出具日至本次發(fā)行實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。”

　?。ǘ┕局苯雍烷g接控股股東及其一致行動(dòng)人對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾

　　為降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響，公司直接和間接控股股東香港心脈、維爾京心脈、微創(chuàng)醫(yī)療及其一致行動(dòng)人微創(chuàng)投資對(duì)公司攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施相關(guān)事宜承諾如下：

　　“1、不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占上市公司利益；

　　2、作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本企業(yè)自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本企業(yè)作出處罰或采取相關(guān)管理措施，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任；

　　3、自本承諾出具日至本次發(fā)行實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的該等規(guī)定時(shí)，本企業(yè)承諾屆時(shí)將按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。”

　　七、關(guān)于本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施及承諾事項(xiàng)的審議程序

　　本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)事項(xiàng)的分析及填補(bǔ)即期回報(bào)措施及相關(guān)承諾主體的承諾等事項(xiàng)已經(jīng)公司2022年7月25日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、2022年9月29日召開(kāi)的2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2023年5月23日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)。

　　公司將在定期報(bào)告中持續(xù)披露填補(bǔ)即期回報(bào)措施的完成情況及相關(guān)承諾主體承諾事項(xiàng)的履行情況。

　　特此公告。

　　上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技（集團(tuán)）股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年5月25日