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年之內13地證監委對44家私募基金給出罰款單 信披違規是主要因素
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本報訊記者吳曉璐
5月23日，可能存在未認真履行慎重勤勉義務的情況，深圳證監局公布對前海自貿區進達基金管理有限公司（通稱“深圳前海進達”）以及法人代表、經理袁碩的行政監管措施認定書。這已經是年之內深圳證監局對第12家私募基金以及負責人提供的行政監管措施認定書。
《證券日報》新聞記者據證監會網站統計數據顯示，截止到5月24日，近年來，已經有13地證監委對44家私募以及負責人給出60張行政監管措施認定書?？傮w來看，信披違規、違背投資者適當性、未全面執行慎重勤勉義務及其未能及時向中國證券投資中基協執行匯報責任日益成為挨罰關鍵。
接受采訪時的專家指出，近些年，強監管變成私募行業的常態化，進一步推動私募行業高質量發展的，必須從提升信披品質、嚴厲打擊非正當競爭、加強產品外觀設計管控等方面進行。
超五成涉信披違規
從以上44家私募基金被罰款的主要原因來說，現在有23家私募基金涉及到信披違規，占比達到五成，若未按合同約定給投資者公布凈值、碰觸平倉線和止損點等因素債權人權益相關信息。有18家因涉及未全面執行誠實信用原則、慎重勤勉義務挨罰，包含投前管理決策不謹慎，投后監管不到位等。此外，投資者適當性執行不力和未能及時向基金協會執行匯報責任的都有12家。
針對違規操作，地區證監委大多數采用責改或出示警示函的行政監管措施。一部分私募基金被要求向地區證監委遞交整改方案。
除此之外，近年來，北京證監局和深圳證監局還公布好幾份管轄區私募基金監管情況報告，公布了私募行業別的違反規定事宜，包含可疑交易，如超大金額交易申請撒單，積極交易量占比較高危害股票價格，買進風險提示股超限額；違背合同規定，碰觸止損點后未清算，資產總額占公司凈資產的占比超限額，未按合同約定的投資范圍和投資比例來投資；避開投資者適當性規定，縱容、幫助乃至教唆投資人根據多的人“拼團”等形式“達到”合格投資人標準；因涉嫌內幕交易，違背廉潔從業規定；相關私募基金公司從業者根據高價位選購弱資質證書信用債，幫助相關債券投資者滾續發售增加量債卷，或幫助一部分期貨從業人員獲得債券投資者增加量債券承銷業務流程，滋長內幕交易、廉潔自律難題。
強監管下，私募行業也出現一些新發展。華東政法大學國際投資法律法規教授鄭彧對《證券日報》記者說，從融資端來說，知名品牌、好口碑的私募基金管理人顯著能夠獲得銷售市場的認可，比較容易開展資金籌集；從基金托管人來說，新得到備案私募基金管理人總數獲得了操縱，新獲備案管理員在簡歷、工作經驗中得到質的飛躍。此外，在行業競爭和長期投資挫敗的大環境下，許多早已備案基金托管人在積極或被動接受離去私募行業。
新聞記者據基金協會網站流量統計，截止到5月24日，如今已經有98家私募基金公司注銷。
三方面加強行業監管
近年來，基金協會不斷完善標準，提升私募基金自律管理，推動私募基金行業高質量發展的。2月份，基金協會公布新修訂《私募投資基金登記備案辦法》及各類引導，適當健全備案規范和標準，確立基金業務標準，加強透過式審查，執行多元化自律管理等。4月28日，基金協會公布《私募證券投資基金運作指引（征求意見稿）》，進一步完善私募投資基金自我約束標準管理體系，提升私募證券投資基金自律管理。
“針對私募基金管理人來講，全是‘受人之托，幫人投資理財’，其準入條件也是需要特定標準、相關資質規定，必須列入行政部門嚴監管的范圍。”鄭彧表明，對其基金托管人進行備案管理方法的前提下，必須進一步明確和提升基金托管人針對委托人的“信義義務”規范，增加違背信義義務強義務，例如資質罰、錢財罰等行政處分及其賠付等法律責任。
談起怎樣進一步推動私募投資基金高質量發展的，國浩律師（上海市）法律事務所朱奕奕表明，最先，監督機構理應融合在實踐中所發生的違規違紀種類，逐步完善私募投資基金有關規定，和實踐相連接；次之，加強政策宣傳和推廣，提升私募基金公司從業者的法制觀念，塑造相關負責人擔當意識；與此同時，與司法部門連動，搭建綜合執法、民事訴訟追索、刑事案件懲罰彼此對接立體化的追究責任管理體系，提升有關功能的溝通協調、對接相互配合，在賠付投資人損害、嚴厲打擊懲治有關違法行為的與此同時，具有威懾的功效。
從行業管理角度來說，某私募行業資深人士對《證券日報》記者說，必須從三層面加強監管力度，最先，必須進一步強化信披管控，提升私募投資基金的信息披露水準。私募投資基金是是非非公布募資，信息公開都比較隱敝，違反規定狀況沒那么容易發覺，所以需要私募投資基金及時與基金協會上報變化信息內容。
次之，嚴厲查處弄虛作假和不正當交易，私募基金管理人對投資有信義義務，在規避風險前提下為投資者牟取一定的盈利，并非給顧客產生風險與收益不一致得到的結果。此外，那也是防控金融風險的重要環節。
最終，必須進一步強化私募基金產品設計方案管控，一部分私募投資基金根據產品外觀設計或通道設計避開投資限制，變大金融杠桿，無形之中將風險性變大遷移。私募投資基金不能作為對沖套利的一種手段，只有先執行項目投資管理職責，才能給用戶提供持續不斷的資產，為優化配置奉獻功效，給投資者產生技術專業回報率。
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