證券代碼：601136證券簡稱：首創證券公示序號：2023-017

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

●股東會舉辦日期：2023年6月20日

●此次股東會所采用的網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

一、召開工作會議的相關情況

(一)股東會種類和屆次

2022年年度股東大會

(二)股東會召集人：股東會

(三)投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網絡投票和網上投票相結合的

(四)現場會議舉行的日期、時間地點

舉行的日期時長：2023年6月20日13點30分

舉辦地址：北京朝陽區北辰東路8號樓北京國際會議中心

(五)網上投票的軟件、起始日期網絡投票時長。

網絡投票系統：上海交易所股東會網絡投票系統

網上投票起始時間：自2023年6月20日

至2023年6月20日

選用上海交易所網絡投票系統，根據交易軟件微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當日買賣交易時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網絡微信投票的網絡投票時間是在股東會舉辦當日的9:15-15:00。

(六)股票融資、轉融通、約定購回業務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業務、約定購回業務流程有關帳戶及其港股通投資人的網絡投票，應當按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等規定執行。

(七)涉及到公開招募公司股東選舉權

不屬于

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網絡投票股東類型

1、各提案已公布時間和公布新聞媒體

以上提案已分別在2023年4月20日經公司第一屆股東會第三十二次會議和第一屆職工監事第十四次會議審議根據。以上會議決議公示已經在2023年4月22日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）與公司特定信息公開新聞媒體公布。此次股東會的會議材料將再行上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布。

2、特別決議提案：無

3、對中小股東獨立記票的議案：提案1：有關決議《首創證券股份有限公司2022年年度報告》的議案，提案3：有關決議企業2022年年度利潤分配預案的議案，提案5：有關確定企業2022本年度關聯方交易及預估企業2023年度日常關聯交易的提案，提案8：有關決議創新證券股份有限公司2022本年度執行董事績效考核結果的議案。

4、涉及到關系公司股東回避表決的議案：提案5：有關確定企業2022本年度關聯方交易及預估企業2023年度日常關聯交易的提案

應回避表決的相關性股東名稱：股東會在決議提案5.01時，北京市首都創業集團有限責任公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.02時，北京基建投資有限責任公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.03時，北京能源集團有限責任公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.04時，大城市驅動力（北京市）集團有限公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.05時，企業別的關聯企業應回避表決。

5、涉及到優先股參加決議的議案：無

三、股東會網絡投票常見問題

(一)我們公司公司股東根據上海交易所股東會網絡投票系統履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯網技術微信投票（網站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯網技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯網技術微信投票網址表明。

(二)擁有好幾個股東賬戶股東，可執行的投票權總數則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型普通股票的總數總數。

擁有好幾個股東賬戶股東根據上海交易所網絡投票系統參加股東會網上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網絡投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票都已各自投出去同一觀點的表決票。

擁有好幾個股東賬戶股東，根據好幾個股東賬戶反復開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票的決議建議，以第一次公開投票為標準。

(三)同一投票權進行現場、上海交易所網絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

(四)公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、大會參加目標

(一)證券登記日收盤后在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

(二)董事、監事會和高管人員。

(三)企業聘用律師。

(四)有關人員

五、大會備案方式

（一）備案方法

1.法人股東：法人股東親身列席會議的，應攜帶本人有效身份證、個股賬戶；授權委托人列席會議的，委托代理人還應當攜帶本人有效身份證、公司股東法人授權書（文件格式詳見附件）、受托人身份證掃描件、受托人個股賬戶登記信息。

2.機構股東：機構股東應當由法定代表人股東會、別的決定組織決定受權得人做為意味著參加公司股東大會。企業法人列席會議的，應提供個人有效身份證、能確認其具備法人代表資質的合理證實、機構股東的營業執照副本復印件（蓋公章）、個股賬戶；授權委托人列席會議的，委托代理人應提供個人有效身份證、機構股東依規開具的書面委托書（文件格式詳見附件）、機構股東的營業執照副本復印件（蓋公章）、個股賬戶。

3.股票融資投資人參加現場會議的，需持股票融資有關證劵公司開具的股票賬戶證實以及給投資者開具的法人授權書；投資人為自然人，還應當攜帶本人有效身份證或其它可以反映其身份有效身份證件，投資人為機構，還需持機構股東的營業執照副本復印件（蓋公章）、與會人員有效身份證、機構股東依規開具的書面形式法人授權書（文件格式詳見附件）。

4.以上備案原材料都應給予影印件一份，法人股東備案原材料影印件需由公司股東自己簽名，機構股東備案原材料影印件須加蓋公司股東公司公章。

5.報請諸位出席會議公司股東，在公司股東備案原材料中列明聯系方式，便捷會務人員及時與公司股東建立聯系，防止公司股東備案原材料發生疏漏。傳真登記信息股東，請于出席會議時帶上公司股東備案資料正本，并轉送會務人員。

（二）現場會議備案時長

2023年6月19日（星期一）早上9:30-11:30，在下午2:00-4:30

（三）備案地址

北京朝陽區安定路5號樓13棟樓北投投資大廈A座1層備案接待辦。

六、其他事宜

（一）這次股東會現場會議開會時間大半天，參會公司股東或是代理人交通出行、吃住等自立。

（二）此次股東會企業通迅錄及聯系電話

手機聯系人：創新證券股份有限公司董事會辦公室

聯系方式：010-84976608；發傳真：010-81152008

電子郵件：pr@sczq.com.cn

特此公告。

創新證券股份有限公司股東會

2023年5月26日

配件：法人授權書

配件：法人授權書

創新證券股份有限公司

2022年年度股東大會法人授權書

創新證券股份有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月20日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權委托日期：年月日

備注名稱：

受托人必須在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。

填報說明：

1.本法人授權書需要由在冊的A股公司股東以及書面形式宣布授權受權人簽定。若為法人股東，需在“受托人簽字”處簽字；若為機構股東，除法人代表在“受托人簽字”處簽字外，還需要蓋上機構股東公司章。

2.請使用正楷填入你的全稱（需與股份公司章程中所載的同樣）。

3.請填入股票數，如未填，則本法人授權書將被稱作與依您為名注冊登記的全部股權相關。

4.本法人授權書的貼報、影印件或者按之上文件格式自做均合理。

5.股東會在決議提案5.01時，北京市首都創業集團有限責任公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.02時，北京基建投資有限責任公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.03時，北京能源集團有限責任公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.04時，大城市驅動力（北京市）集團有限公司以及利益相關方應回避表決；股東會在決議提案5.05時，企業別的關聯企業應回避表決。

6.本法人授權書填妥后應當此次股東會舉辦24小時前以專職人員、郵遞或發傳真方法送到我們公司董事會辦公室（北京朝陽區安定路5號樓13棟樓北投投資大廈A座，郵編：100029）；聯系方式：010-84976608；發傳真：010-81152008。郵寄送達的，以郵戳日期是送到日期。