我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

盛新鋰能集團股份有限公司（下稱“企業”）第七屆股東會第四十五次會議報告于2023年5月26日以電子郵箱等形式送到整體執行董事。大會于2023年5月30日在深圳市福田區華富路1018號中航核心32樓公司會議室以當場與通訊表決緊密結合方法舉辦。此次會議應參加執行董事9人，真實參加執行董事9人。此次會議由董事長周祎老先生組織，企業一部分公司監事、高管人員出席了大會。此次會議的集結、舉辦合乎《公司法》和《公司章程》的相關規定。

此次會議以記名投票表決方式決議并通過了如下所示提案：

一、以9票允許、0票抵制、0票放棄的決議結論審議通過了《關于換屆選舉非獨立董事的議案》；

企業第七屆董事會任期將要期滿，依據《公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》《公司章程》等有關規定，董事會會進行換屆。

依據《公司法》和《公司章程》的相關規定，并依據董事會及公司控股股東深圳市盛屯集團有限責任公司（下稱“盛屯集團”）、持有公司股份5%之上股東比亞迪股份有限責任公司（下稱“比亞迪汽車”）開具的候選人函，董事會候選人李凱先生為公司發展第八屆股東會非獨立董事侯選人；盛屯集團候選人周祎老先生、鄧偉軍老先生、方軼老先生、姚婧女性為公司發展第八屆股東會非獨立董事侯選人；比亞迪汽車候選人李黔先生為企業第八屆股東會非獨立董事侯選人。（非獨立董事候選人簡歷附后）

公司擬競選的第八屆董事會董事中擔任公司高級管理人員以及為職工監事出任的董事人數累計將不會超出董事總量的二分之一。企業第八屆董事會董事任職期三年，自企業股東大會審議根據日起至第八屆股東會屆滿時止。非獨立董事薪酬參考企業《董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度》實行。為保證董事會的正常運轉，在新一屆執行董事上任前，企業第七屆董事會董事依然會根據法律、行政規章及其他規范性文件要求和《公司章程》的相關規定，切實履行執行董事職位。

本提案尚要遞交企業股東大會審議，采用累積投票制開展決議。

公司獨立董事對于該提案發布了確立贊同的單獨建議。主要內容詳細同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《獨立董事關于第七屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見》。

二、以9票允許、0票抵制、0票放棄的決議結論審議通過了《關于換屆選舉獨立董事的議案》；

企業第七屆董事會任期將要期滿，依據《公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》《公司章程》等有關規定，董事會會進行換屆。

依據《公司法》和《公司章程》的相關規定，并依據公司控股股東盛屯集團開具的候選人函，盛屯集團候選人周毅女性、馬濤老先生、黃禮登先生為企業第八屆股東會獨董侯選人。（獨董候選人簡歷附后）

截止到本公告公布日，周毅女性、馬濤老先生、黃禮登老先生都已獲得獨立董事資格資格證書。獨董考生的任職要求和自覺性有待經深圳交易所審批情況屬實后，即可遞交股東大會審議。

企業第八屆董事會董事任職期三年，自企業股東大會審議根據日起至第八屆股東會屆滿時止。獨立董事薪酬參考企業《董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度》實行。為保證董事會的正常運轉，在新一屆獨董上任前，企業第七屆股東會獨董依然會根據法律、行政規章及其他規范性文件要求和《公司章程》的相關規定，切實履行獨董職位。

本提案尚要遞交企業股東大會審議，采用累積投票制開展決議。

《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

公司獨立董事就得提案發布了確立贊同的單獨建議。主要內容詳細同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《獨立董事關于第七屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見》。

三、以9票允許、0票抵制、0票放棄的決議結論審議通過了《關于修訂〈董事會議事規則〉的議案》；

本提案尚要遞交企業股東大會審議。

新修訂《董事會議事規則》同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

四、以9票允許、0票抵制、0票放棄的決議結論審議通過了《關于修訂〈董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度〉的議案》；

本提案尚要遞交企業股東大會審議。

公司獨立董事就得提案發布了確立贊同的單獨建議。主要內容詳細同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《獨立董事關于第七屆董事會第四十五次會議相關事項的獨立意見》。

新修訂《董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度》同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

五、以9票允許、0票抵制、0票放棄的決議結論審議通過了《關于變更公司經營范圍并修訂〈公司章程〉部分條款的議案》；

結合公司市場拓展的實際需求，融合市場監管部門相關要求，公司擬變更經營范圍、調節目前業務范圍的規范性描述，并且對《公司章程》相對應條文開展修定。與此同時，由股東會報請股東會受權公司管理人員申請辦理對應的規章修定、公司變更相關手續。《公司章程》修定后具體內容最后以工商行政管理機關審批為標準。

本提案尚要遞交企業股東大會審議。

《盛新鋰能集團股份有限公司章程修正案（2023年5月修訂）》及新修訂《公司章程》同一天發表于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

六、以9票允許、0票抵制、0票放棄的決議結論審議通過了《關于召開公司2023年第一次（臨時）股東大會的議案》。

允許公司在2023年6月15日（星期四）在下午14:30以當場決議與網上投票相結合的舉辦2023年第一次（臨時性）股東大會審議有關提案。

《關于召開2023年第一次（臨時）股東大會的通知》同一天發表于《中國證券報》《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

盛新鋰能集團股份有限公司

股東會

二〇二三年五月三十日

附：

非獨立董事候選人簡歷：

周祎老先生，1972年生，中國籍，無永久性境外居留權，湖南大學工學學士，西南財大工商管理學，碩士學歷。曾擔任四川夾層玻璃有限責任公司設備處技術工程師；深圳雄震集團有限公司投資部工程項目經理；深圳鵬科興建材有限公司執行董事；廈門市雄震集團有限責任公司經理助理；深圳瑞通集團有限公司高級副總裁；深圳沃聯智通科技有限公司總經理；深圳盛屯股權投資基金有限公司總經理。2016年4月-2017年1月任公司副總經理。2018年2月-2020年6月任公司經理。在職董事長，擔任四川盛研鋰業有限責任公司監事會主席、宜賓盛新鋰業有限責任公司執行董事、浙江省盛印鋰業有限公司董事長、四川盛印鋰業有限公司董事長、四川盛印軒瑞鋰業有限責任公司監事會主席、四川盛澤鑫辰鋰業有限責任公司監事會主席、盛印鋰業國際有限公司執行董事、藏區旭升煤業開發有限公司執行董事。

周祎老先生持有公司股份825,000股，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。周祎老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

鄧偉軍老先生，1983年生，中國籍，無永久性境外居留權，畢業院校北京大學法學院，研究生。曾擔任中行深圳分行公司業務部業務經理；西南地區證券股份有限公司投行業務部高級經理；萬里長城證券股份有限公司投行業務部業務流程執行董事。在職董事、經理，擔任深圳市盛新鋰能有限公司實行董事兼總經理、宜賓盛新鋰業有限責任公司執行董事、盛熠鋰業國際有限公司執行董事、盛威致誠國際有限公司執行董事、勝源企業有限公司執行董事、盛睿鋰業國際有限公司執行董事、盛新鋰能（馬來西亞）集團有限公司執行董事。

鄧偉軍老先生持有公司股份670,000股，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。鄧偉軍老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

方軼老先生，1972年生，中國籍，無永久性境外居留權，北京大學國際經濟學專業大學畢業，本科文憑，曾擔任鑫城地產有限公司員工；北京夏商周文化有限公司總經理；TCL集團公司金要電池有限公司購置科長；德賽集團公司德賽電池有限責任公司國家商務部主管；成都順絡電子有限責任公司生產規劃負責人、采購部經理、采購總監。在職董事兼常務副總經理，擔任四川致遠鋰業有限責任公司監事會主席、四川盛威鋰業有限責任公司監事會主席、金川奧伊諾礦業有限公司執行董事、浙江省盛印鋰業有限責任公司董事兼總經理、四川盛印鋰業有限責任公司執行董事、宜賓盛新鋰業有限責任公司執行董事、四川盛新金屬鋰業有限公司監事會主席。

方軼老先生持有公司股份272,200股，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。方軼老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

李凱先生，1982年生，中國籍，無永久性境外居留權，中國共產黨員，工學博士。2015年4月出來工作。列任國投創益產業鏈基金管理有限公司項目投資精英團隊市場分析師、高級投資經理、高級副總裁。在職董事，國投創益產業鏈基金管理有限公司項目投資團隊執行經理。

李凱先生未持有公司股份，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關系關系。李凱先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

李黔老先生，1973年生，中國籍，無境外居留權，研究生文憑。李黔老先生于1997年畢業院校江西財經大學，獲政治經濟學學士學位證書，2016年7月，獲北京大學光華管理學院高端工商管理碩士學位。李黔老先生曾在普華永道會計事務所、安達信會計事務所、中興通訊股份有限責任公司就職；在職董事，比亞迪股份有限責任公司董事長助理、公司秘書、項目投資處經理，并任比亞迪電子（國際性）有限責任公司之聯席會公司秘書、比亞迪汽車半導體材料有限責任公司執行董事、深圳比亞迪汽車投資管理有限公司老總、深圳弗迪創投有限公司董事長、儲能電站（湖北省）有限公司董事長、深圳華大北斗系統科技發展有限公司副董、青海鹽湖比亞迪汽車網絡資源開發有限公司執行董事、四川路橋基本建設集團股份有限公司執行董事、無錫市邑文電子科技有限公司執行董事等職。

李黔老先生未持有公司股份，李黔老師在持有公司5%之上股權股東比亞迪汽車出任董事長助理、公司秘書、項目投資處總經理職務，與公司控股股東、控股股東、別的持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。李黔老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

姚婧女性，1992年生，香港永久性居民，畢業院校倫敦城市大學卡斯商學院，研究生。曾擔任深圳市盛屯集團有限責任公司董事長助理；盛屯礦業集團股份有限公司國外投資部總監；盛新鋰能集團股份有限公司董事長助理。在職董事兼副總，擔任宜賓盛新鋰業有限責任公司執行董事、盛新鋰能國際有限公司執行董事、盛澤鋰業國際有限公司執行董事、盛新鋰能（馬來西亞）集團有限公司執行董事。

姚婧女性未持有公司股份，是公司實際控制人姚雄杰先生的女兒，除此之外與其它持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。姚婧女性不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

獨董候選人簡歷：

周毅女性，1969年生，中國籍，無永久性境外居留權，本科文憑，中國注冊會計師、稅務師。曾擔任廣州市鋼鐵公司公司財務部財會人員；深圳博商稅務咨詢公司營銷經理。在職公司獨立董事、深圳愛久一建材有限公司實行董事兼總經理、深圳久一管理方法咨詢事務所責任人、深圳永明會計事務所有限公司副局長、深圳市久一管理方法咨詢事務所財務主管。

周毅女性未持有公司股份，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。周毅女性不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。周毅女性已經取得證監會承認的獨立董事資格資格證書。

馬濤老先生，1972年生，中國籍，無永久性境外居留權，研究生文憑。曾擔任海南省賽格金融控股公司營銷經理；君安證券項目投資銀行總部高級經理；國泰君安證券公司融資部業務流程執行董事、收購兼并部監事會主席；國海證券收購兼并總公司副總、上海市分公司總經理。在職公司獨立董事、上海市樸遠投資管理有限公司實行董事兼總經理、上海市衡益特陶新材料有限公司執行董事、河南省唯愛康醫療投資有限公司執行董事。

馬濤老先生未持有公司股份，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。馬濤老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。馬濤老先生已經取得證監會承認的獨立董事資格資格證書。

黃禮登老先生，1975年生，中國籍，無永久性境外居留權，博士學歷。曾就職于北京市人民檢察院院區（2000年體制改革后安排到第二院區）民行處、公訴案件一處。在職公司獨立董事、西南財大法學系副教授職稱、四川凡高法律事務所兼職律師。

黃禮登老先生未持有公司股份，與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。黃禮登老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。黃禮登老先生已經取得證監會承認的獨立董事資格資格證書。

證券代碼：002240 證券簡稱：盛新鋰能 公示序號：2023-042

盛新鋰能集團股份有限公司

第七屆職工監事第三十一次會議決議公示

我們公司及職工監事全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

盛新鋰能集團股份有限公司（下稱“企業”）第七屆職工監事第三十一次會議報告于2023年5月26日以電子郵箱等形式送到整體公司監事。此次會議于2023年5月30日在深圳市福田區華富路1018號中航核心32樓公司會議室以當場與通信緊密結合方法舉辦。例會應參加公司監事3人，具體參加公司監事3人。此次會議的集結、舉辦合乎《公司法》和《公司章程》的相關規定。

此次會議以記名投票表決方式決議并通過了如下所示提案：

以3票允許，0票抵制，0票放棄的決議結論決議并通過了《關于監事會換屆選舉的議案》。

經決議，職工監事覺得：由于企業第七屆職工監事任職期將要期滿，依據《公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》《公司章程》等有關規定，公司監事會會進行換屆。為成功造成新一屆職工監事，企業職代會擬競選一名職工監事為公司發展第八屆職工監事職工代表監事，企業股東會擬競選兩位非職工代表監事，所組成的企業第八屆職工監事。

由公司監事會提名的侯選人張江峰老先生、由公司控股股東深圳市盛屯集團有限責任公司提名的侯選人趙郁嵐女性均具有《公司法》等相關法律法規和《公司章程》有關公司監事任職要求條件的相關規定，有著執行監事職責應當掌握的技能，能勝任有關責任的規定，不會有《公司法》要求嚴禁就職的條件和被證監會懲處證券市場禁入處罰狀況，允許候選人之上兩人為因素企業第八屆職工監事非職工代表監事侯選人。（非職工代表監事候選人簡歷附后）

之上公司監事侯選人如獲股東會以累積投票方法表決通過，將和企業職代會投票選舉的職工代表監事所組成的企業第八屆職工監事，第八屆監事會監事任職期三年，自企業股東大會審議根據日起至第八屆職工監事屆滿時止。公司監事薪資參考企業《董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度》實行。為保證職工監事的正常運轉，在新一屆公司監事上任前，企業第七屆監事會監事依然會根據法律、行政規章以及其它行政規章要求和《公司章程》的相關規定，切實履行公司監事職位。

本提案尚要遞交企業股東大會審議根據，采用累積投票制開展決議。

特此公告。

盛新鋰能集團股份有限公司職工監事

二〇二三年五月三十日

附：

非職工代表監事候選人簡歷：

張江峰老先生，1962年生，中國籍，無永久性境外居留權，畢業院校廈大廣告學專業，研究生。曾擔任武漢鋼鐵公司技術人員；湖北省廣播電視臺廳編寫、副總編；廣州市珠江啤酒股份有限公司廣告業務經理；聚友網絡有限責任公司高級副總裁；青島海信文化傳媒有限公司副總經理；盛屯集團礦山開采事業部總經理高級副總裁；盛新鋰能集團股份有限公司執行董事、常務副總經理。在職深圳市盛屯集團有限責任公司高級副總裁。

張江峰老先生未持有公司股份，除在公司控股股東企業就職外，與其它持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、監事會和高管人員不會有關聯性。張江峰老先生不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

趙郁嵐女性，1972年生，中國籍，無永久性境外居留權，本科文憑，北京工商大學會計學專業大學畢業。曾擔任深圳市亨得電子器件建材有限公司會計；深圳市誠福安物業管理有限公司會計。在職監事、深圳市盛屯集團有限責任公司主管會計、公司監事，擔任深圳盛屯稀有物品高新科技有限公司監事、深圳盛屯實業發展有限公司公司監事、深圳市盛屯聚源鋰能有限公司監事、福建盛屯商貿有限公司監事、深圳盛屯益興高新科技有限公司監事、深圳盛屯匯澤商貿有限公司監事、盛屯礦業集團股份有限公司監事長、廣東省格睿綠能技術性有限公司監事、臺山市格睿綠能技術性有限公司監事。

趙郁嵐女性未持有公司股份，除在公司控股股東以及有關單位就職外，與其它持有公司5%之上股權股東及其它執行董事、公司監事、高管人員不會有關聯性。趙郁嵐女性不會有以下情形：（1）《公司法》第一百四十六條的規定的情形之一；（2）被證監會采用證券市場禁入對策；（3）被證交所公布定性為不適宜出任上市公司董事、監事會和高管人員；（4）最近三年內遭受證監會行政處分；（5）最近三年內遭受證交所公開譴責或是三次之上處理決定；（6）因涉嫌詐騙被司法部門立案調查或是涉嫌違規違反規定被證監會立案偵查；（7）被證監會在證券期貨市場違反規定失信行為公布查詢系統公示公告或是被法院列入失信被執行人；并不屬于最高法院發布的失信執行人。合乎有關法律法規所規定的任職要求。

證券代碼：002240 證券簡稱：盛新鋰能 公示序號：2023-043

盛新鋰能集團股份有限公司有關舉辦

2023年第一次（臨時性）股東會工作的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

盛新鋰能集團股份有限公司（下稱“企業”）第七屆股東會第四十五次會議取決于2023年6月15日（周四）在下午14:30以當場與網上投票相結合的舉辦企業2023年第一次（臨時性）股東會。現就此次股東會的有關事項通知如下：

一、召開工作會議的相關情況

（一）會議召集人：企業第七屆股東會

（二）會議召開合理合法、合規：此次股東會大會合乎相關法律法規、行政規章、行政法規，行政規章和企業章程的相關規定。

（三）會議召開時長：

1、現場會議時長：2023年6月15日（周四）在下午14:30逐漸

2、網上投票時長：2023年6月15日（周四）

在其中，利用深圳交易所交易軟件開展網上投票的準確時間為：2023年6月15日早上9:15－9:25，9:30－11:30，在下午13:00－15:00；根據深圳交易所互聯網技術投票軟件網絡投票的準確時間為：2023年6月15日早上9:15至2023年6月15日在下午15:00階段的隨意時長。

（四）現場會議舉辦地址：四川省成都武侯區天府三街199號太平洋保險公司國際金融中心B區15樓會議廳。

（五）會議召開方法：當場決議與網絡投票緊密結合方法

1、當場網絡投票：公司股東自己參加現場會議或者利用法人授權書（詳見附件2）由他人參加現場會議。

2、網上投票：企業將根據深圳交易所交易軟件與互聯網投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東給予網絡投票平臺，公司股東還可以在網上投票期限內通過以上系統軟件履行投票權。同一股權只能選當場網絡投票、網上投票或符合要求的別的投票方式中的一種表決方式。同一投票權發生反復決議以第一次公開投票為標準。

（六）除權日：2023年6月12日（周一）

（七）大會參加目標：

1、截止到2023年6月12日（周一）買賣完成后在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司在冊股東均有權利出席本次股東會，并且可以書面形式授權委托人列席會議或參加決議，該公司股東委托代理人無須是自然人股東；

2、本董事、公司監事及高管人員；

3、我們公司聘用的記錄侓師；

4、依據相關法律法規理應參加股東會的有關人員。

二、會議審議事宜

此次股東大會審議事宜如下所示：

提議1-3將采取累積投票方法決議，即每一股權有著與應取執行董事或監事人數同樣的投票權，公司股東擁有的投票權能夠集中化應用，也能夠分離應用，但所分派投票數之和不得超過公司股東擁有的投票數，不然該提案網絡投票失效，視作放棄。獨董考生的任職要求和自覺性有待深圳交易所備案審核情況屬實后，股東會即可進行決議。

提議6歸屬于股東會特別決議事宜，應該由參加股東會股東（包含公司股東委托代理人）持有表決權的2/3左右根據；除了上述提案以外的其他提案都屬于股東會普通決議事宜，應該由參加股東會股東（包含公司股東委托代理人）持有表決權的1/2之上根據。

依據《上市公司股東大會規則》等規矩的規定，此次會議審議的以上提案需要對中小股東的決議獨立記票并公布。中小股東指除直接或總計擁有上市企業5%之上股權股東、董事、公司監事、高管人員之外的公司股東。

以上提案早已企業第七屆股東會第四十五次會議和第七屆職工監事第三十一次會議審議根據，主要內容詳細2023年5月31日發表于《中國證券報》《證券時報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的企業有關公示。

三、現場會議備案方式

（一）備案方法

1、個人股公司股東由法人代表參加的，憑營業執照副本復印件、持倉證實、法人代表身份證件及其法人代表證明文件；受權授權委托人參加的，憑營業執照副本復印件、持倉證實、法人代表法人授權書、法人代表證明文件、法人代表身份證掃描件和個人身份證辦理相關手續。

2、自然人股東憑個人身份證或其它可以反映其身份有效身份證件或證實、股權賬戶和持倉證實備案；受權授權委托人攜帶本人有效身份證、法人授權書和委托人的身份證掃描件、個股賬戶復印件及持倉證實辦理相關手續。

3、外地公司股東可采取書面形式信件、發傳真、電子郵件方法備案。

（二）備案時長：2023年6月13日（早上9:00-12:00；在下午14:00-17:00）

（三）備案地址：盛新鋰能集團股份有限公司董事會辦公室（深圳市福田區華富路1018號中航核心32樓3206-3207），信件上請注明“股東會”字眼

手機聯系人：王姍姍

手機：0755-82557707

發傳真：0755-82725977

電子郵件：002240@cxlithium.com

郵政編碼：518031

四、參與網上投票的實際操作步驟

此次股東會向公司股東給予網絡投票平臺，公司股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯網投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網絡投票。網上投票的實際操作步驟詳見附件1。

五、別的

（一）聯系電話

大會手機聯系人：王姍姍

聯絡單位：盛新鋰能集團股份有限公司董事會辦公室

手機：0755-82557707

發傳真：0755-82725977

通訊地址：深圳市福田區華富路1018號中航核心32樓3206-3207

郵政編碼：518031

（二）開會時間大半天，參會公司股東吃住交通出行自立；

（三）列席會議股東須持登記中列明明的文檔。

特此公告。

盛新鋰能集團股份有限公司股東會

二○二三年五月三十日

配件1

參與網上投票的實際操作步驟

一、網上投票程序

1、普通股票的網絡投票編碼與網絡投票通稱：網絡投票編碼為“362240”，網絡投票稱之為“盛新網絡投票”。

2、填寫決議建議或競選投票數。

對非累積投票提議，填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

針對累積投票提議，填寫轉投某考生的競選投票數，公司的股東理應因其所具有的每一個提議隊的競選投票數為準進行投票，公司股東所投競選投票數超出它擁有競選投票數的，或在差額選舉中拉票超出應取總人數，其對于此項提議組所投的選票均視為無效網絡投票。假如不允許某侯選人，能夠對于該侯選人投0票。

累積投票制下轉投考生的競選投票數填寫一覽表

各提議組下公司股東擁有的競選投票數舉例說明如下所示：

①競選非獨立董事（如提議1.00，選用等額選舉，應取總人數6位）

公司股東所具有的競選投票數=公司股東所代表有投票權的股權數量×6

公司股東能將所具有的競選投票數在6位非獨立董事侯選人中隨意分派，但網絡投票數量不能超過它擁有的競選投票數。

②競選獨董（如提議2.00，選用等額選舉，應取總人數3位）

公司股東所具有的競選投票數=公司股東所代表有投票權的股權數量×3

公司股東能將所具有的競選投票數在3位獨董侯選人中隨意分派，但網絡投票數量不能超過它擁有的競選投票數。

③競選公司監事（如提議3.00，選用等額選舉，應取總人數2位）

公司股東所具有的競選投票數=公司股東所代表有投票權的股權數量×2

公司股東還可以在2位公司監事侯選人里將它擁有的競選投票數隨意分派，但網絡投票數量不能超過它擁有的競選投票數。

3、此次股東會不設總提案。

二、利用深圳交易所交易軟件網絡投票程序

1、網絡投票時長：2023年6月15日早上9:15－9:25，9:30－11:30，在下午13:00－15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買賣手機客戶端根據交易軟件網絡投票。

三、通過網絡投票軟件的投票程序

1、網絡投票時長：2023年6月15日早上9:15至2023年6月15日在下午15:00階段的隨意時長。

2、公司股東通過網絡投票軟件開展網上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的相關規定申請辦理身份驗證，獲得“深圳交易所個人數字證書”或“深圳證券交易所投資人手機服務密碼”。

3、公司股東依據獲得的手機服務密碼或個人數字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規定的時間內根據深圳交易所互聯網技術投票軟件進行投票。

配件2

法人授權書

茲交由 老先生（女性）意味著我單位（本人），參加盛新鋰能集團股份有限公司2023年第一次（臨時性）股東會，委托人有權利按照本法人授權書指示對該次會議審議的議案開展投票選舉，并委托簽定該次大會必須簽訂的有關文件。

表明：

1、如欲網絡投票允許提議，請于“允許”欄中相對應地區填入“√”；如欲網絡投票抵制提議，請于“抵制”欄中相對應地區填入“√”；如欲網絡投票放棄提議，請于“放棄”欄中相對應地區填入“√”。對累積投票提案則填好競選投票數。

2、法人授權書貼報、打印或者按之上文件格式自做均合理；企業授權委托須加蓋公章。

授權委托書有效期：自簽署日至此次股東會完畢 受托人名字或名稱（蓋章）：

受托人身份證號（營業執照號碼）： 受托人股票數：

受托人股東賬戶： 受委托人簽字：

受委托人身份證號碼： 授權委托時間： 年 月 日