（里接11版）

保薦代表人（主承銷商）將于初步詢價及配股時對投資人存不存在以上嚴令禁止情況進行核實，投資者應按保薦代表人（主承銷商）的需求進行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業章程等工商登記資料、投資人總資產證明文件、分配控股股東采訪、如實提供有關普通合伙人社會關系名冊、相互配合其他關聯性調查等），如拒絕配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在以上嚴令禁止情況的，或經核實不符配股資質的，保薦代表人（主承銷商）將拒絕其初步詢價或是向開展配股。

投資人若參加藍宇股權詢價采購，則視為其向外國投資者及保薦代表人（主承銷商）服務承諾其不會有相關法律法規嚴禁參加網下詢價及配股的情況。若因投資人的緣故，造成參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的全部責任。

（二）網下投資者提供的材料要求及遞交方法

1、提交時間和遞交方法

全部擬參加此次初步詢價的網下投資者須同時符合投資人標準，并按規定在規定的時間內（2024年11月29日（T-5日）下午12:00前）根據國信證券投資者平臺（ceo.guosen.com.cn）完成注冊、配售對象選擇及價格有關審查原材料提交。

（1）投資人可登陸國信證券官方網站（www.guosen.com.cn）-我們的業務-投行-發行業務會員專區，進到國信證券投資者平臺“國信資本圈”完成注冊；或登錄國信證券投資者平臺（ceo.guosen.com.cn）完成注冊。

（2）申請注冊審核同意后應用申請注冊賬號密碼登陸國信證券投資者平臺，進行配售對象挑選。

（3）價格有關的承諾書簽定及審查原材料提交。

2、線上簽定承諾書及遞交審查原材料

（1）時限要求和模版下載詳細地址

全部擬參加此次初步詢價的網下投資者須同時符合投資人標準，并按規定在規定的時間內（2024年11月28日（T-6日）8:30-2024年11月29日（T-5日）下午12:00前）線上簽定承諾書同時提交審查原材料，審查原材料的模板還可以在國信證券投資者平臺（ceo.guosen.com.cn）免費下載。

（2）實際材料要求

A線上簽定《承諾函》。

B《關聯方基本信息表》（電子檔）（證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、代理記賬公司、車險公司及其合格境外機構投資者這七類組織以外，但需自行審批核對關聯企業，保證沒有參加與主承銷商和外國投資者存在任何直接和間接關聯性新股網下詢價。參加詢價采購則視為與主承銷商和外國投資者不存在什么直接和間接關聯性。若因機構投資者的緣故，造成參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資者需承擔從而所形成的全部責任）。

C《出資方基本信息表》（電子檔）（以非公開募資參加此次詢價采購的配售對象需要提交，配售對象類型包括基金專戶、資管計劃和私募投資基金）。

D私募基金備案證明材料（如果需要）（投資人如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金登記備案辦法》規范化的私募基金，還應提供備案證明的文件掃描件或辦理備案系統截屏）。

E 全部網下投資者均需向國信證券給予配售對象的總資產匯報等有關證明材料，包含：投資人提交擬參加此次認購所有配售對象的《網下配售對象資產規模報告》Excel歸納電子檔、配售對象提交《網下配售對象資產規模報告》等總資產證明材料PDF版（蓋上公司印章或外部證實組織章）。出示組織原則上應填好最近一個月末（招股意向書發表日上一個月的最終一個自然日，即2024年10月31日）配售對象賬戶資產估值表格中資產總額額度。配售對象帳戶成立年限不滿意一個月的，出示組織原則上應填好詢價采購首此前第五個交易時間即2024年11月25日（T-9日）配售對象帳戶資產估值表格中資產總額額度。不一樣配售對象的出示要求如下：

i、證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資、達標境外機構證劵投資賬戶等配售對象，應當由網下投資者自主出示總資產匯報加蓋單位公章，或通過托管機構出示總資產匯報加蓋公司估值或代管業務專用章。

ii、技術專業投資者直營投資賬戶類配售對象，應當由網下投資者自主出示總資產匯報加蓋單位公章。

iii、證券期貨經營機構私募資產管理方案、保險資產管理商品、私募證券投資基金等配售對象，應當由托管機構出示總資產匯報加蓋公司估值或是代管業務專用章。如銀行等托管機構沒法出示總資產匯報，應當由托管機構出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業務專用章，及其網下投資者自主出示總資產匯報加蓋單位公章，基金估值表和總資產匯報數據信息應保持一致。

以上證明文件需加蓋公司印章或外部證實組織公司章

網下投資者一旦價格則視為服務承諾它在國信證券投資者平臺上傳配售對象財產證明材料及《網下配售對象資產規模報告》Excel歸納電子檔中對應的總資產和在深圳交易所網下申購平臺網站遞交的數據信息一致；如不一致，所造成的后果由網下投資者自己承擔。

發行人和保薦代表人（主承銷商）將會同印證侓師對投資資質證書進行核實并有可能同時要求進一步給予證明材料，投資人應予以緊密配合。如投資人拒絕配合審查、無法詳細提交相關材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規、政策法規、行政規章嚴禁參加網下發行情況的，發行人和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網下發行、把它價格做為失效價格處理不予以配股，并且在《發行公告》中直接公布。網下投資者違規參加此次新股上市網下發行的，應自己承擔所產生的主要責任。

3、遞交流程

全部投資人及配售對象需在2024年11月28日（T-6日）8:30-2024年11月29日（T-5日）下午12:00時在國信證券投資者平臺（ceo.guosen.com.cn）線上簽定承諾書及遞交審查原材料的電子檔。紙質的正本不用郵遞。

投資人未按規定在規定的時間內簽定承諾書及遞交審查原材料，有關投資人遞交的基本詢價報價將被列為失效價格給予去除。具體步驟方法如下：

第一步：注冊并登陸國信證券投資者平臺（ceo.guosen.com.cn）（已經有賬戶可以直接登錄系統）；

第二步：挑選已經發售新項目“藍宇股權”點一下“參加詢價采購”操作按鈕并進入承諾書簽定網頁頁面，線上簽定承諾書；

第三步：承諾書簽定取得成功再進入詢價采購配售對象選擇界面，挑選擬參加詢價采購的配售對象，并點擊“遞交配售對象”；

第四步：遞交配售對象取得成功再進入材料提交網頁頁面，請結合流程管理詢價采購配售對象，并針對不同配售對象具體要求，遞交對應的原材料（需要提供的材料模版均在頁面右上角“模版下載”處）。

（三）網下投資者辦理備案審查

發行人和保薦代表人（主承銷商）將會對投資人資質證書進行核實并有可能同時要求進一步給予證明材料，投資人應予以緊密配合。如投資人不滿足條件、投資人或者其管理工作的私募基金新產品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關聯企業、投資人拒絕配合審查、無法詳細提交相關材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規、政策法規、行政規章和本公告所規定的嚴禁參加網下發行情況的，發行人和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網下發行、把它價格做為失效價格處理不予以配股，并且在《發行公告》中直接公布。網下投資者違規參加此次新股上市網下發行的，應自己承擔所產生的主要責任。

網下投資者需自行審批核對關聯企業，保證沒有參加與保薦代表人（主承銷商）和外國投資者存在任何直接和間接關聯性新股網下詢價。投資者參與詢價采購則視為與保薦代表人（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關聯性。若因投資人的緣故，造成關聯企業參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的全部責任。

（四）初步詢價

1、保薦代表人（主承銷商）和外國投資者將于《招股意向書》發表之后的當天把升值空間調查報告提交于深圳交易所網下發行平臺網站中，供網下投資者參照。

在詢價采購開始之前，網下投資者應當通過深圳交易所網下發行平臺網站遞交定價原則和內部的調查報告給出的建議價格或價格定位。未能詢價采購逐漸前提交定價原則與建議價格或價格定位的網下投資者，不得參加詢價采購。

網下投資者應當按照內部結構調查報告給出的建議價格或價格定位進行報價，原則上不得超過調查報告提議價格定位。

2、此次初步詢價根據深圳交易所網下發行平臺網站開展。符合規定法規和本公告要求的投資人應當2024年11月29日（T-5日）下午12:00時在中國證券業協會進行網下投資者申請注冊，且開通了深圳交易所網下發行平臺網站個人數字證書，變成網下發行電子器件平臺的用戶，并且通過中國結算深圳分公司進行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號工作中后才可參加初步詢價。

3、此次初步詢價期間為2024年12月2日（T-4日）9:30-15:00。在相關期限內，投資者可根據深圳交易所網下發行平臺網站填好、遞交認購價錢和擬股票數量。

4、此次初步詢價采用申報價格與申請總數與此同時申請的形式進行，網下詢價的用戶可以向其管理方法的多個配售對象各自填寫不一樣的價格，每一個網下投資者較多填寫3個價格，且最大價格不高于最低報價的120%。網下投資者以及管理工作的配售對象價格應該包括每股股價和該價格相對應的擬認購股票數，同一配售對象只能有一個價格。有關申請一經遞交，不可所有撤消。因特殊原因要調整定價的，應重新執行價格決策制定，在深圳交易所網下發行平臺網站填報說明減價原因、減價力度的邏輯性測算根據以及之前價格存不存在定價原則不全面、價格決策制定不完善等狀況，并把相關材料歸檔備查簿。

充分考慮此次初步詢價環節線下原始發行量及保薦代表人（主承銷商）對發行人市場估值狀況，保薦代表人（主承銷商）將網下投資者指定配售對象最少擬股票數量設置為100億港元，擬股票數量最少變化企業設置為10億港元，即網下投資者指定配售對象的擬股票數量超出100億港元的那一部分一定要10萬股的整數，每一個配售對象的擬股票數量不能超過700億港元。配售對象定價的最小的單位為0.01元。

投資人在深圳交易所網下發行平臺網站填好總資產的具體流程是：

（1）投資人在遞交初詢報價前，理應服務承諾總資產狀況，否則無法進到初詢上傳環節。承諾內容為“參加此次股票申購的網下投資者以及管理工作的配售對象已完全知曉，將會對初詢公告要求的總資產是否超過本次發行可認購限制（擬認購價錢×初詢公示里的網下申購總數限制）進行核對，該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購額度（擬認購價錢×擬股票數量）不得超過其總資產，并已依據保薦代表人（主承銷商）要求提交總資產數據信息，這一數據真正、精確、合理。以上網下投資者及配售對象自己承擔因違反上述情況服務承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資者應在剛開始詢報價表中填好“總資產是否超過本次發行可申購額度限制”和“總資產（萬余元）”。

針對總資產超出本次發行可申購額度限制（本次發行可申購額度限制=配售對象擬認購價錢×700億港元，相同）的配售對象，需在“總資產是否超過本次發行可申購額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產（萬余元）”頻道填好實際總資產額度；針對總資產不得超過本次發行可申購額度限制的配售對象，需在“總資產是否超過本次發行可申購額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產（萬余元）”頻道填好實際總資產額度。

投資人解決每一個配售對象填好實際信息的真實性和精確性負責任，保證不會有超總資產認購的情況。

5、網下投資者申報下列情形之一的，將被視為失效：

（1）網下投資者未能2024年11月29日（T-5日）下午12:00時在中國證券業協會進行創業板股票網下投資者配售對象的注冊相關工作的，或不通過中國結算深圳分公司進行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號相關工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機構收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的價格一部分為無效價格；

（3）配售對象的擬股票數量超出700億港元的那一部分為無效申請；

（4）配售對象擬股票數量不符100億港元最低總數規定，或是擬股票數量不符10萬股的整數，則其配售對象的申報失效；

（5）未按照本公示要求提交投資人資質審查文件信息；

（6）經核查不符本公告網下投資者要求的；

（7）保薦代表人（主承銷商）發覺投資人不執行中國證券業協會行業管理規定、超出相對應總資產認購的，則其配售對象的認購失效；

（8）列為中國證券業協會發布的限制名單及出現異常名單網下投資者或配售對象；

（9）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金登記備案辦法》的相關規定，沒能在中國基金業協會進行管理員申報和基金備案的私募投資基金；

（10）經發行人和保薦代表人（主承銷商）評定其他情形。

6、廣東廣和法律事務所將會對本次發行的發行與包銷過程實施印證，并提交重點法律服務合同。

（五）網下投資者違規行為的解決

網下投資者參加本次發行應當接受中國證券業協會的自律管理，遵循中國證券業協會的自我約束標準。網下投資者或者其管理工作的配售對象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時向中國證券業協會匯報：

1、申報信息內容存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；

2、應用別人帳戶、好幾個帳戶定價的；

3、由他人進行先發證劵網下詢價和認購業務流程，經行政許可事項除外；

4、在詢價采購結束之前泄漏本機構或本人價格，探聽、搜集、散播別的網下投資者價格，或是網下投資者中間商議定價的；

5、與投資者或主承銷勾結定價的；

6、運用內幕消息、對外公布信息內容定價的；

7、有意放低、拉高或者沒有謹慎定價的；

8、根據嵌入項目投資等形式虛增資產經營規模獲得不當得利的；

9、接納外國投資者、主承銷以及其它利益相關者所提供的財務資助、賠償、采購回扣等；

10、未有效確定擬股票數量，其擬股票數量及（或）獲配后持股數不符有關法律法規或監管要求標準的；

11、未有效確定擬股票數量，其擬申購額度超出配售對象總資產的；

12、不履行價格評價和決策制定，及（或）無定價原則的；

13、網上網下與此同時認購的；

14、獲配后沒有遵守限售期等有關約定的；

15、未認真履行價格評價和決策制定，及（或）定價原則不成熟的；

16、提供可靠價格但未參與認購或者未全額認購的；

17、未按時發放繳納認購資金的；

18、未能及時開展貸款展期造成認購或是交款不成功的；

19、向主承銷商遞交的總資產報告等數據庫文件存有有誤、不全面或是不一致等情形的；

20、向研究會遞交的數據信息存有有誤、不全面或是不一致等情形的；

21、別的以任何形式牟取或運輸不當得利或是不獨立、有失偏頗、不誠信、不廉潔自律等因素網下發行紀律的情況。

四、明確合理價格投資人和發行價

1、初步詢價完成后，發行人和保薦代表人（主承銷商）依據去除不符合規定投資人標準定價的初步詢價結論，對每一個滿足條件的網下投資者隸屬配售對象的價格依照認購價錢從高到低、同一認購價格方面按配售對象的擬股票數量從小到大、同一認購價錢同一擬股票數量的按申報日期（申報日期以深圳交易所網下發行平臺網站紀錄為標準）由晚到早、同一擬認購價錢同一擬股票數量同一認購這個時間按深圳交易所網下發行平臺網站自動生成的配售對象次序從后面到前順序排列，去除價格最大一部分配售對象的價格，去除部分是去除失效價格之后的擬認購總數的1%。當擬去除的最高級申報價格一部分里的最低價格與確立的發行價相同的情況下，對于該價格上的認購不會再去除。去除一部分不得參加網下申購。

在去除最大一部分價格后，發行人和保薦代表人（主承銷商）考慮到剩下價格及擬股票數量、外國投資者所處行業、市場狀況、同業競爭上市公司估值水準、募資需求以及包銷風險性等多種因素，謹慎適時調整發行價、最后發行量、合理價格投資人及有效擬股票數量。發行人和保薦代表人（主承銷商）按上述原則確定的高效價格網下投資者數量不低于10家。

2、發行人和保薦代表人（主承銷商）將于2024年12月5日（T-1日）公示的《發行公告》中披露以下信息內容：

（1）同業競爭上市企業二級市場平均市盈率；

（2）去除最大價格一部分后全部網下投資者以及各類網下投資者剩下定價的中位值和加權平均值；

（3）去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資產剩下定價的中位值和加權平均值；

（4）網下投資者詳盡價格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內容、認購價錢及對應的擬股票數量、發行價明確的重要依據，及其發行價對應的網下投資者超額認購倍數。

3、若發行人和保薦代表人（主承銷商）確立的發行價超過四個值孰低值，或本次發行標價相匹配股票市盈率高過同業競爭上市企業二級市場平均市盈率（中證指數有限公司公布的同業競爭最近一個月靜態數據平均市盈率），發行人和保薦代表人（主承銷商）將于網上搖號前公布《投資風險特別公告》，詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風險。

4、申報價格不少于發行價且沒有被去除或者未被認定毫無意義的報價為合理價格，合理價格相對應的申請總數為全面申請總數。合理定價的投資人總數不能低于10家；低于10家里的，發行人和保薦代表人（主承銷商）將中斷發售并予以公告，中斷發行后，在證監會允許登記注冊的期限內，且滿足會議后事宜管控要求的前提下，緯向深圳交易所審核同意后，發行人和保薦代表人（主承銷商）將適時重新啟動發售。

5、在初步詢價期內提供可靠定價的投資人，即可參加且必須參與網下申購。發行價以及明確全過程，可參加此次網下申購的投資人名冊以及對應的股票數量將于2024年12月5日（T-1日）刊登的《發行公告》中披露。

五、線下網上搖號

（一）網下申購

此次網下申購的時間也2024年12月6日（T日）的9:30-15:00?！栋l行公告》中發布的所有合理價格配售對象務必參加網下申購。在參加網下申購時，網下投資者必須要在深圳交易所網下發行平臺網站向其管理工作的合理價格配售對象上傳認購紀錄。認購記錄中申購價錢為確定的發行價，股票數量須向其初步詢價里的合理擬股票數量，且不超過網下申購總數限制。

網下投資者在2024年12月6日（T日）參加網下申購時，無需為其管理的配售對象繳納認購資產，得到基本配股之后在2024年12月10日（T 2日）交納認購資金。

（二）網上搖號

此次網上搖號時間為2024年12月6日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。此次網上發行根據深圳交易所交易軟件開展。擁有深交所股票賬戶并開通科創板銷售市場交易權限的地區普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規、法律規定嚴禁消費者以外）可參加網上搖號。依據投資人擁有的市值確認其在網上可新股申購額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）深圳交易所非限售A股股權或非限購存托市值的投資人才能參與股票申購，每5,000元估值可認購500股，不夠5,000元一部分不納入新股申購額度。每一個認購單位是500股，股票數量必須為500股或者其整數，但認購限制不能超過此次在網上原始發售股票數的千分之一，即不能超過5,500股，實際網上發行總數將于《發行公告》中披露。投資人擁有的市值按照其2024年12月4日（T-2日）前20個交易日內（含T-2日）的平均擁有市值計算，可以同時用以2024年12月6日（T日）認購多只新股。投資人有關證劵銀行開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日內測算每日平均擁有總市值。投資人擁有的市值必須符合《網上發行實施細則》的有關規定。

網站投資人理應獨立表述認購意愿，不可歸納授權委托證劵公司代其開展股票申購。

在網上投資人認購日2024年12月6日（T日）認購無需繳納申購款，2024年12月10日（T 2日）依據中簽結果交納認購資金。

參加此次初步詢價的配售對象不得參加網上發行，若配售對象同時參與網下詢價和網上搖號的，網上搖號一部分為無效認購。

六、本次發行回撥機制

（一）戰略配售回拔

1、如本次發行價錢超出四個值孰低值，國信資本將按相關規定參加本次發行的戰略配售；

2、最后戰略配售數量以及原始戰略配售數量差額部分將在2024年12月4日（T-2日）最先回拔至網下發行；戰略配售回拔狀況將在2024年12月5日（T-1日）在《發行公告》內進行公布。如出現以上回拔，則《發行公告》中公布的網下發行數量將較原始網下發行總數有所增加。

（二）網上網下回拔

本次發行在網上網下申購于2024年12月6日（T日）15:00與此同時截至。認購完成后，發行人和保薦代表人（主承銷商）將依據網上搖號狀況于2024年12月6日（T日）再決定是否運行回撥機制，對線下、網上發行規模進行控制。回撥機制的啟動將依據在網上投資人基本合理認購倍率明確：

在網上投資人基本合理認購倍率=在網上合理股票數量/回拔前網上發行總數。

相關回撥機制的具體安排如下：

1、在網上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網上投資人基本合理認購倍率不得超過50倍，將不會運行回撥機制；若在網上投資人合理認購倍率超出50倍且不超過100倍（含）的，需從線下向在網上回拔，回拔比例是此次首次公開發行股票數量10%；在網上投資人基本合理認購倍率超出100倍，回拔比例是此次首次公開發行股票數量20%；回拔后無限售期的網下發行總數原則上不超過此次首次公開發行股票數量70%。上述情況首次公開發行股票總數理應按照扣減設置限售期的證劵總數測算，網下投資者因網下發行部分為占比限購方法所以被限購的10%的股權不用扣減。

2、若網上搖號不夠，能夠回拔款網下投資者，向網下回拔后，合理價格投資人仍未能全額認購的情形下，則中斷發售；

3、在網下發行沒有獲得全額認購的情形下，不足部分不往在網上回拔，中斷發售。

當發生回拔的情況之下，發行人和保薦代表人（主承銷商）將及時啟動回撥機制，并且于2024年12月9日（T 1日）在《浙江藍宇數碼科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市網上申購情況及中簽率公告》中披露。

七、網下配售標準

保薦代表人（主承銷商）及外國投資者將會對提供可靠定價的網下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷商）及外國投資者確立的網下投資者規范進行核實，不符配股投資人要求的，要被去除，不能參與網下配售。

本次發行選用占比配股的形式進行網下配售，保薦代表人（主承銷商）及發行人在進行回拔后，將依據以下原則對網下投資者開展配股。

1、保薦代表人（主承銷商）將提供可靠價格積極參加網下申購的合乎配股投資人要求的網下投資者分為以下兩大類，并且對同類別網下投資者采用占比配股形式進行配股：

（1）證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資和達標境外機構資產為A類投資人，其配股比例是RA；

（2）全部并不屬于A類網下投資者為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB。

2、配股制度和配股比例明確

保薦代表人（主承銷商）將依據線下合理認購狀況，依照各種配售對象的配股對應關系RA≥RB開展配股，調節標準：

（1）優先保障不少于回拔后網下發行股票數的70%向A類投資者進行配股，假如A類投資人的合理申購量不夠分配數量，則該合理認購可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資者進行配股；

（2）向A類投資者進行配股后，保薦代表人（主承銷商）將為B類投資人配股，以確保A類投資人的配股不得低于B類，即RA≥RB；

如基本配股后已滿足以上規定，一般不做調整。

3、配股數量測算：

某一配售對象的獲配股票數=該配售對象的高效股票數量×此類配股占比

保薦代表人（主承銷商）將根據上述規范得到各種投資人的配股數量和獲配股票數。在執行配股環節中，每一個配售對象的獲配總數向下取整后具體到1股，所產生的零股分給A類投資人中股票數量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產生的零股分給B類投資人中股票數量最大的一個配售對象。當股票數量相同的情況下，所產生的零股分給認購時長（以深圳交易所網下發行平臺網站標注的申報日期及申請序號為標準）最早配售對象。若因為獲配零股造成超過該配售對象的高效股票數量時，則超出部分次序配股為下一配售對象，直到零股分派結束。

假如線下合理認購總產量相當于此次線下最后發行量，發行人和保薦代表人（主承銷商）將根據配售對象的具體股票數量直接使用配股。

假如線下合理認購總產量低于此次網下發行總數，將中斷發售。

4、線下占比限購

網下發行部分為占比限購方法，網下投資者理應服務承諾其獲配股票數的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并上市之日起6個月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權無限售期，自此次發行新股在深交所上市買賣之日起就可以商品流通；10%的股權限售期為6個月，限售期自此次發行新股在深交所上市買賣之日起算起。

網下投資者參加基本詢價報價及網下申購時，無需為其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網下投資者交款

發行人和保薦代表人（主承銷商）將于2024年12月10日（T 2日）刊登的《網下發行初步配售結果公告》中發布線下基本配股結論，并針對提供可靠價格但未參與認購的投資人目錄公示公告?！毒W下發行初步配售結果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象，需要在2024年12月10日（T 2日）8:30-16:00足額繳納認購資金，認購資金應當于2024年12月10日（T 2日）16:00前到帳。

認購資金應當在規定的時間內全額到帳，未在規定時間內或未按規定足額繳納認購資金的，該配售對象獲配新股上市所有失效。多只新股同日發行時發生上述情況情況的，該配售對象所有失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若認購資金不夠，同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。網下投資者好似日獲配多只新股，按照每只新股各自交款。

網下投資者劃到認購資金的銀行帳戶應當與配售對象在研究會登記的銀行帳戶一致。網下投資者在申請認購資金劃付時，需在支付憑證備注標明申購對應的新股上市編碼，備注名稱格式為：“B001999906WXFX301585”，未標明或備注信息不正確可能導致劃付不成功。網下投資者好似日獲配多只新股，請盡快按每只新股各自交款。同日獲配多只新股的現象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，從而產生的后果由投資人承擔。

保薦代表人（主承銷商）將于2024年12月12日（T 4日）刊登的《浙江藍宇數碼科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市發行結果公告》（下稱“《發行結果公告》”）中披露在網上、網下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并著重表明得到基本配股但并未全額交款的網下投資者。

合理價格網下投資者未參與認購或者沒有全額認購以及獲得基本配股的網下投資者未及時足額交款的，將被視為毀約并要承擔賠償責任，保薦代表人（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會辦理備案。網下投資者或者其管理工作的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關業務的違反規定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單期內，該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關業務的網下詢價和配股業務流程。網下投資者列為限制名單期內，其所管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關業務的網下詢價和配股業務流程。

（二）在網上投資人交款

在網上投資人認購中新股后，應依據《網上搖號中簽結果公告》執行資產交割責任，保證其資金帳戶在2024年12月10日（T 2日）日終得足額的新股申購資產，不足部分視作放棄認購，從而產生的后果及相關法律責任由投資人承擔。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關規定。

特別提示，線上投資人持續12個月內累積發生3次中簽后未全額交款的情形時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日測算，含次日）內不得參加新股上市、存托、可轉債、可交換公司債券網上搖號。放棄認購次數依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉債與可交換公司債券的頻次分類匯總。

（三）參加戰略配售的投資人交款

國信資本將在2024年12月2日（T-4日）前把向保薦代表人（主承銷商）交納認購資金。如本次發行價錢超出四個值孰低值，國信資本將按相關規定參加本次發行的戰略配售。如保薦代表人有關分公司交納的認購資金小于最后獲配金額，保薦代表人有關分公司將在2024年12月4日（T-2日）前（含T-2日）足額繳納差額部分認購資金。最后戰略配售數量以及原始戰略配售數量差額部分將首先回拔至網下發行。

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）將會對參加戰略配售的投資人交納的認購資金到賬問題進行檢審，并提交匯算清繳報告。

九、投資人放棄認購部分股份解決

在出現線下和線上投資人交款認購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，發行人和保薦代表人（主承銷商）將終止此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現線下和線上投資人交款認購的股權總數總計不少于扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，本次發行因線下、在網上投資人未足額繳納申購款而放棄認購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。國信證券很有可能承擔較大承銷義務為本次發行數量30%，即600億港元。

線下、在網上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等具體情況請見《發行結果公告》。

十、中斷發售狀況

本次發行可能會因以下情形中斷：

（1）初步詢價完成后，定價的網下投資者嚴重不足10家里的；

（2）初步詢價完成后，去除最大價格一部分后合理價格投資人嚴重不足10家里的；

（3）初步詢價完成后，擬認購總產量不夠初步詢價環節線下原始發行量的，或清除最大價格一部分后剩下擬認購總產量不夠初步詢價環節線下原始發行量的；

（4）發行價沒有達到外國投資者預估或發行人和保薦代表人（主承銷商）就確定發行價無法達成一致意見；

（5）預估發行后不符合外國投資者選中總市值與財務指標分析上市標準的；

（6）保薦代表人有關分公司沒有按照《實施細則》以及做出承諾執行投股的；

（7）網下申購總產量低于線下原始發行量的；

（8）若網上搖號不夠，認購不足部分向網下回拔后，網下投資者無法全額認購的；

（9）扣減最后戰略配售總數后，線下和線上投資人交款認購的股權總數總計不夠此次發行數量70%；

（10）發行人在發售過程中出現重要會議后事宜危害本次發行的；

（11）依據《管理辦法》第五十六條和《業務實施細則》第七十一條，證監會和深圳交易所發覺股票發行包銷全過程存有涉嫌違法違規或是存在異常情況的，可勒令發行人和主承銷中止或暫停發售，對相關事宜進行調查處理。

如出現之上情況，發行人和保薦代表人（主承銷商）將及時公示中斷發售緣故、修復發售分配等事項。投資人已繳納申購款，外國投資者、保薦代表人（主承銷商）、深圳交易所和中國結算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發行后，在證監會允許登記注冊的期限內，且滿足會議后事宜管控要求的前提下，緯向深圳交易所審核同意后，發行人和保薦代表人（主承銷商）將適時重新啟動發售。

十一、發行人和保薦代表人（主承銷商）聯系電話

（一）外國投資者：浙江省藍宇數碼科技科技發展有限公司

通訊地址：浙江義烏市佛堂鎮剡溪路601

手機聯系人：屠寧

手機：0579-89905989

（二）保薦代表人（主承銷商）：國信證券股份有限公司

通訊地址：深圳市福田區福華一路125號國信國際金融中心

手機聯系人：資本市場部

手機：0755-22940052

外國投資者：浙江省藍宇數碼科技科技發展有限公司

保薦代表人（主承銷商）：國信證券股份有限公司

2024年11月28日