基金托管人：東盛基金管理有限公司 基金管理人：青島市銀行股份有限公司

[重要提醒]

1、東盛強(qiáng)盛純債債券型證券投資基金（下稱“本基金”）已獲得證監(jiān)會(huì)2024年5月31日證監(jiān)批準(zhǔn)[2024]875號(hào)文申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的注冊(cè)，并不是說明其對(duì)于本基金的使用價(jià)值和利潤(rùn)作出實(shí)質(zhì)分辨、強(qiáng)烈推薦或保證，都不說明投向本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金的基金形式是債券型證券投資基金，運(yùn)作模式為契約型開放式。

3、本基金的管理員和登記機(jī)構(gòu)為東盛基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為青島銀行股份有限公司（下稱“青島銀行”）。

4、本基金的開售目標(biāo)為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。

5、本基金募集期自2024年11月29日至2025年2月28日，根據(jù)基金托管人指定銷售機(jī)構(gòu)（包含銷售機(jī)構(gòu)及別的銷售機(jī)構(gòu)）公開發(fā)售。各銷售機(jī)構(gòu)的開端市場(chǎng)銷售時(shí)間以各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況為準(zhǔn)?；鹜泄苋艘部梢愿鶕?jù)私募投資情況在募資時(shí)間內(nèi)適時(shí)調(diào)整股票基金開售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示，但募集期一般不超過自基金認(rèn)購開售的時(shí)候起三個(gè)月。

6、募資期限內(nèi)，本基金募集經(jīng)營(yíng)規(guī)模最高為30億人民幣（不包含募集期貸款利息，相同）。選用末日比例確認(rèn)的方式進(jìn)行募集規(guī)模的有效管理。實(shí)際經(jīng)營(yíng)規(guī)模控制策略詳細(xì)本公告“第二部分 募集期募集規(guī)模限定計(jì)劃方案”。

7、投資人在初次申購本基金時(shí)，必須按基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，明確提出設(shè)立我們公司基金開戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬號(hào)申請(qǐng)。除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一個(gè)股民只有設(shè)立和使用一個(gè)基金開戶，早已設(shè)立我們公司基金開戶的投資者可免于申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開戶。

投資者應(yīng)確保用以申購的資金來源合理合法，投資者應(yīng)有權(quán)利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上及其他一些方面阻礙。投資人已提交的身份證或身份證明材料如已過有效期限，請(qǐng)及時(shí)辦理有關(guān)升級(jí)辦理手續(xù)，以免造成申購。投資人在申購的時(shí)候還必須遵守銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，相互配合提供一定的客戶身份信息和材料。

8、本基金依據(jù)申購/申購費(fèi)與基金管理費(fèi)扣除方式不同，將基金認(rèn)購分為不同的類型。在投資者申購/認(rèn)購時(shí)繳納申購/申購費(fèi)用，在贖出時(shí)根據(jù)投資期限扣除贖回費(fèi)，但不在本類型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購，稱之為A類基金份額；在投資者申購/認(rèn)購時(shí)免收申購/申購費(fèi)用，在贖出時(shí)根據(jù)投資期限扣除贖回費(fèi)，并且從本類型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購，稱之為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置編碼，分別計(jì)算和公示份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。投資人可自行選擇申購、認(rèn)購的基金認(rèn)購類型。本基金不一樣基金認(rèn)購類型中間不可相互轉(zhuǎn)換。

9、本基金申購以額度申請(qǐng)辦理。本基金每一份A類、C類基金份額原始顏值均是1.00元，認(rèn)購價(jià)格均是1.00元。投資人申購基金認(rèn)購時(shí)，必須按銷售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交貨申購賬款。用戶可以數(shù)次申購本基金基金認(rèn)購，根據(jù)基金托管人銷售組織申購本基金A類或C類基金份額的每一次申購額度均不能低于1.00元（含認(rèn)購費(fèi)），通過一些代銷平臺(tái)申購本基金A類或C類基金份額的每一次最少申購額度以各代銷平臺(tái)的規(guī)定為準(zhǔn)。銷售機(jī)構(gòu)可以調(diào)整每一次最少申購額度并進(jìn)行公告。申購申請(qǐng)受理結(jié)束后，投資人不可撤消。投資人在申購時(shí)須注意選擇適合的市場(chǎng)份額類型，正確填寫擬申購基金份額的編碼。

如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)認(rèn)購的基金認(rèn)購數(shù)量超過基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或者某些申購申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購申請(qǐng)辦理。投資者認(rèn)購的基金認(rèn)購數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)基金托管人為保證單一投資人擁有基金認(rèn)購占比小于50%有權(quán)利或者部分抗拒的申購申請(qǐng)辦理，基金托管人將在募資期屆滿后10個(gè)工作日后退還相對(duì)應(yīng)賬款，基金托管人不構(gòu)成所產(chǎn)生的利息損失。

10、合理申購賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

11、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購辦理的審理并不等于該申請(qǐng)一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請(qǐng)辦理。申購確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。針對(duì)申購申請(qǐng)及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

12、本公告僅對(duì)該股票基金發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)參考刊登在證監(jiān)會(huì)股票基金電子信息技術(shù)公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和發(fā)布到基金托管人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.xinghuafund.com.cn）的《興華興盛純債債券型證券投資基金基金合同》和《興華興盛純債債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金協(xié)議、募集說明書、產(chǎn)品信息概述及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。

13、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各銷售機(jī)構(gòu)資詢。募資期限內(nèi)，基金托管人可根據(jù)情況變更或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，具體銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在規(guī)定平臺(tái)上注明。

14、投資者如有什么問題，撥打我們公司客戶服務(wù)熱線（400-067-8815）或各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)熱線掌握申購事項(xiàng)。

15、風(fēng)險(xiǎn)防范：本投資基金于金融市場(chǎng)，凈值會(huì)因金融市場(chǎng)起伏等多種因素造成起伏，投資者在項(xiàng)目投資本基金前，應(yīng)充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，理性判斷銷售市場(chǎng)，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)包含：本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、開放型基金共同的風(fēng)險(xiǎn)性、本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性、別的風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金投資范疇大多為具有較強(qiáng)流動(dòng)性金融衍生工具，包括國內(nèi)依規(guī)首發(fā)上市的債卷（包含國債券、金融債、地方政府債、企業(yè)債券、公司債券、央票、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府扶持組織債卷、政府扶持債卷、次級(jí)債券、證劵公司短期公司債券）、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購、存款（包含協(xié)議存款、存定期以及其它存款）、同業(yè)存單、政策性金融債、期貨合約及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許基金投資的其他金融衍生工具，但必須符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

本基金不投資于個(gè)股，都不投向可轉(zhuǎn)債、可交換債券。

如法律法規(guī)及監(jiān)管部門之后容許私募投資其他品種，基金托管人在履行適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍。

股票基金的投資組合比例是：本投資基金于債卷財(cái)產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金擁有現(xiàn)錢或是到期還款日在一年以內(nèi)政府部門債權(quán)投資不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。在其中，資金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購數(shù)不能超過基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作過程中因股票基金份額贖回等基金托管人沒法給予操縱的情況造成超出50%除外。相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來業(yè)績(jī)體現(xiàn)；基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

16、基金托管人可綜合性一些情況對(duì)銷售安排及募集期別的相關(guān)事宜做適時(shí)調(diào)整。我們公司有著對(duì)該基金認(rèn)購開售公示的最終解釋權(quán)。

一、基金募集的相關(guān)情況

1、基金名稱

東盛強(qiáng)盛純債債券型證券投資基金（A類基金通稱：東盛強(qiáng)盛純債A；基金代碼021736；C類基金通稱：東盛強(qiáng)盛純債C；基金代碼：021744，請(qǐng)投資者留心）。

2、股票基金的類別

債券型證券投資基金。

3、基金運(yùn)作模式

契約型開放式。

4、股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性。

5、基金認(rèn)購原始顏值

1.00人民幣。

6、開售目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。

本基金暫時(shí)不向金融機(jī)構(gòu)直營(yíng)帳戶市場(chǎng)銷售（管理員以自有資金投入的狀況以外），如將來本基金對(duì)外開放向金融機(jī)構(gòu)直營(yíng)帳戶公開發(fā)售或者對(duì)開售對(duì)象范疇給予進(jìn)一步限制，基金托管人將另行公告。

本基金單一投資人單天認(rèn)、認(rèn)購金額不超過1000萬余元（投資者、公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品、企業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和管理員自籌資金以外）?；鹜泄苋丝梢哉{(diào)節(jié)單一投資人單天認(rèn)、申購額度限制，明確的規(guī)定請(qǐng)參閱升級(jí)更新的募集說明書或相關(guān)公告。

7、銷售機(jī)構(gòu)

①銷售組織：東盛基金管理有限公司

②代銷平臺(tái)：上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、小螞蟻（杭州市）私募投資有限責(zé)任公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、北京市滾雪球私募投資有限責(zé)任公司、上海市利得基金銷售有限公司、北京市加和私募投資有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券華南地區(qū)有限責(zé)任公司、中信證券股份有限責(zé)任公司、中信期貨有限公司、廣發(fā)證券（山東?。┯邢薰荆ㄓ⑽淖帜疙樞颍?/P>

8、基金募集期與股票基金合同生效

本基金募集期為2024年11月29日至2025年2月28日；如果需要增加，一般不超過自基金認(rèn)購開售之日起的三個(gè)月。

本基金自基金認(rèn)購開售的時(shí)候起3個(gè)月，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數(shù)不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告的時(shí)候起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的時(shí)候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效。基金托管人在接到證監(jiān)會(huì)確定文件信息隔日對(duì)《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告?；鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

基金托管人可以根據(jù)認(rèn)購的狀況適當(dāng)增加開售時(shí)長(zhǎng)，但一般不超過法律規(guī)定募集期；與此同時(shí)也可以根據(jù)申購和市場(chǎng)狀況提早結(jié)束開售，如出現(xiàn)這類情況，基金托管人可能另行公告。此外，遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當(dāng)調(diào)節(jié)。

二、募集期募集規(guī)模限定計(jì)劃方案

本基金管理人在募資期限內(nèi)推行限定市場(chǎng)銷售，選用末日比例確認(rèn)的方式進(jìn)行募集規(guī)模的有效管理。

1、自募資首日至T 日（含當(dāng)日），若募資額度貼近或達(dá)到30億人民幣，本公司將于T＋1日發(fā)表公示提早結(jié)束此次募資，并于T 1之日起不再接受申購申請(qǐng)辦理，對(duì)T 日申購申請(qǐng)辦理所有確定。

2、自募資首日至T 日（含當(dāng)日），若募資金額超過30億人民幣，本公司將于T＋1日發(fā)表公示提早結(jié)束此次募資，并于T 1之日起不再接受申購申請(qǐng)辦理，對(duì)T 日申購申請(qǐng)辦理采用按比例分配確定的方法給與一部分確定。

3、合理申購申請(qǐng)辦理確認(rèn)方法

若募資期限內(nèi)申購申請(qǐng)辦理額度所有核實(shí)后本基金合理申購總金額不超過30億人民幣（含30億人民幣），則全部的申購申請(qǐng)辦理進(jìn)行確認(rèn)。若募資期限內(nèi)合理申購總額超出30億人民幣，則是對(duì)募資期內(nèi)申購申請(qǐng)辦理選用末日比例確認(rèn)的基本原則給與一部分確定，未確認(rèn)部分申購賬款將于募資期滿后退給投資者。

末世申購申請(qǐng)辦理確定占比計(jì)算方法如下所示：

末世申購申請(qǐng)辦理確定占比＝（30億人民幣－末世以前合理申購申請(qǐng)辦理金額及募集期貸款利息）/末世合理申購申請(qǐng)辦理額度

投資人申購申請(qǐng)辦理確定額度=末世遞交的合理申購申請(qǐng)辦理額度×末世申購申請(qǐng)辦理確定占比

當(dāng)出現(xiàn)一部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購費(fèi)率依照申購申請(qǐng)辦理確定額度對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，并且申購申請(qǐng)辦理確定額度不會(huì)受到募資注冊(cè)資本最低限制。申購申請(qǐng)辦理確定額度以四舍五入的辦法保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。最后申購申請(qǐng)辦理確定結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確定的結(jié)果為準(zhǔn)。

4、基金托管人可綜合性一些情況對(duì)募集規(guī)模及募集期別的相關(guān)事宜做適時(shí)調(diào)整。

三、開售方法及相關(guān)規(guī)定

1、募資期限內(nèi)，本基金面對(duì)合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。

2、基金費(fèi)率

（1）本基金的認(rèn)購費(fèi)率最大不超過0.6%，且隨申購數(shù)額的的增加下降，如下表所示：

■

投資者數(shù)次申購，必須按照每一次申購對(duì)應(yīng)的利率級(jí)別各自收費(fèi)。

基金申購花費(fèi)不列入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于股票基金的市場(chǎng)推廣、市場(chǎng)銷售、登記等募資期間發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

基金托管人及其它基金代銷機(jī)構(gòu)可以在不違反有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》承諾的情況之下，對(duì)申購花費(fèi)推行一定優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和程序詳細(xì)基金托管人或其它基金代銷機(jī)構(gòu)到時(shí)候發(fā)布的相關(guān)公示或通告。

3、認(rèn)購份額計(jì)算

1）本基金基金認(rèn)購開售顏值金額為1.00元。

2）基金申購選用“額度申購、市場(chǎng)份額確定”的形式。

3）當(dāng)投資者申購A類基金份額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算公式如下：

（1）認(rèn)購費(fèi)率適用占比利率時(shí)：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

申購花費(fèi)＝申購額度-凈申購額度

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認(rèn)購開售顏值

（2）申購花費(fèi)適用固定成本時(shí)：

凈申購額度＝申購額度-固定不動(dòng)申購花費(fèi)

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋申購貸款利息）/基金認(rèn)購開售顏值

例：某投資者投入10萬余元申購本基金A類基金份額，此筆申購造成貸款利息50元，相匹配認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，則該可獲得的A類基金份額為：

凈申購額度＝100,000.00/ (1＋0.60%）＝99,403.58元

申購花費(fèi)＝100,000.00-99,403.58＝596.42元

認(rèn)購份額＝（99,403.58＋50.00）/1.00＝99,453.58份

4）當(dāng)投資者申購C類基金份額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算公式如下：

認(rèn)購份額＝（申購額度＋申購貸款利息）/基金認(rèn)購開售顏值

例：某投資者投資10萬余元申購本基金C類基金份額，此筆認(rèn)購資金造成貸款利息50元，則該可獲得的C類基金份額為：

認(rèn)購份額=（100,000.00 50.00）/1.00=100,050.00份

5）認(rèn)購份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位往后的一部分四舍五入，從而偏差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

6）在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，投資人的申購賬款只有存進(jìn)專業(yè)帳戶，任何人不得使用。合理申購賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

4、基金投資人在募資期限內(nèi)可多次申購，申購一經(jīng)確定不可撤消?；鸫N機(jī)構(gòu)對(duì)申購辦理的審理并不等于該申請(qǐng)一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請(qǐng)辦理。申購確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確定結(jié)果為準(zhǔn)。

5、基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超過3個(gè)月逐漸申請(qǐng)辦理認(rèn)購，實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)間是在認(rèn)購逐漸聲明中要求?；鹜泄苋俗怨善被鸷贤е掌鸩坏贸^3個(gè)月逐漸申請(qǐng)辦理贖出，實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)間是在贖出逐漸聲明中要求。在確認(rèn)認(rèn)購開始和贖出起始時(shí)間后，基金托管人需在認(rèn)購、贖出對(duì)外開放日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示認(rèn)購與提現(xiàn)的起始時(shí)間。

本基金的認(rèn)購與贖出將采取銷售機(jī)構(gòu)開展。具體銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在募集說明書或者其網(wǎng)址中列明?；鹜泄苋丝筛鶕?jù)情況變更或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人必須在市場(chǎng)銷售機(jī)構(gòu)辦理股票基金產(chǎn)品銷售的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者按銷售機(jī)構(gòu)所提供的別的方式辦理基金份額的認(rèn)購與贖出。

四、投資者的開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

1、我們公司銷售核心審理投資者的開戶與申購申請(qǐng)辦理。

2、審理銀行開戶及認(rèn)購的時(shí)長(zhǎng)：

銷售核心：

銀行開戶審理時(shí)長(zhǎng)：9:00至15:00（周六、周日和節(jié)假日日不予受理）。

申購審理時(shí)長(zhǎng)：申購期內(nèi)（周六、周日和節(jié)假日日不予受理）9:00至17:00。

3、投資者辦理設(shè)立基金開戶必須提交下列材料：

銷售核心：

（1）給予由本人簽字的《個(gè)人信息收集和使用告知函》；

（2）給予填妥并由個(gè)人蓋章的《開放式基金開戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）》；

（3）給予由本人簽字的《開放式基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試（個(gè)人）》；

（4）給予填妥并由個(gè)人蓋章《稅收居民身份聲明文件（個(gè)人版）》 （如投資者為“非中 國稅收居民”或“即是中國稅收居民也是其它國家地域稅收居民”時(shí)，需要提交）；

（5）給予由個(gè)人蓋章《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)函》或《專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)函》（請(qǐng)結(jié)合投資人歸類給予相匹配風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)書）；

（6）提供本人有效身份證明正本（身份證件、軍人證、軍官證等）同時(shí)提供能清晰看到有效證件各項(xiàng)信息的證書影印件，以確保該證件實(shí)效性；

（7）提供投資人個(gè)人的銀行定存銀行存折（卡）正本，給予影印件；

（8）如果您為合格投資者，并簽訂了《專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)函》，還須提供:

①提供一些金融業(yè)部門出具的財(cái)產(chǎn)原件及復(fù)印件和工作單位出具的個(gè)人收入證明；

②提供一些金融業(yè)部門出具的近期 2 年投資紀(jì)錄正本（如銀行對(duì)賬單或交易流水）；或如具有相關(guān)金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，則可以給予由工作中單位出具的工作證明。

（9）若本人投資者需設(shè)立中登基金開戶，則提供證券賬戶卡正本同時(shí)提供影印件。

4、投資者到銷售核心申請(qǐng)辦理申購申報(bào)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）給予填妥的《開放式基金認(rèn)申購、贖回、撤單業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）》；

（2）提供本人有效身份證明正本（身份證件、軍人證、軍官證等）同時(shí)提供能清晰看到有效證件各項(xiàng)信息的證書影印件，以確保該證件實(shí)效性；

（3）高效的金融機(jī)構(gòu)劃賬對(duì)賬單；

（4）個(gè)人投資者買基金時(shí)，若有以下情形，則需要提供以下材料：

經(jīng)簽訂的《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（適用投資人選購符合自身風(fēng)險(xiǎn)承受度的商品）或《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（適用投資人選購超出本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的資管產(chǎn)品，最少風(fēng)險(xiǎn)承受度投資人不可選購一切超過本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的商品）。

5、認(rèn)購資金的劃轉(zhuǎn)

投資者在銷售核心申請(qǐng)辦理申購股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢申購，申請(qǐng)辦理申購前應(yīng)將全額資產(chǎn)以“銀行匯票清算”或“銀行電匯清算”方法由銀行匯到東盛基金管理有限公司銷售清算賬戶。

賬戶名稱：東盛基金管理有限公司

開戶行：興業(yè)李滄區(qū)分行

銀行賬戶：5220 3010 0100 2165 12

大額支付號(hào)碼：309452000049

投資者所填報(bào)的單據(jù)在匯款用途中必須標(biāo)明選購的基金名稱和基金代碼，以確保申購期內(nèi)每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

6、常見問題：

1）以下情形將被認(rèn)定失效申購：

（1）投資人已劃付資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

（2）投資人已劃付資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購相關(guān)手續(xù)；

（3）投資人已劃付的認(rèn)購資金低于其申請(qǐng)的申購數(shù)額的；

（4）基金托管人確定的其他失效資產(chǎn)。

2）投資人因上述情形導(dǎo)致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

3）一個(gè)股民只有開設(shè)一個(gè)基金開戶。

4）投資者T日遞交開戶資料后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）到開戶服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)確定結(jié)論，或者通過我們公司客服中心查看。

5）投資者T日遞交申購審核后，可在T 2日后（包含T 2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）到申請(qǐng)辦理申購服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申購接納狀況，或者通過我們公司銷售核心查看。申購確定結(jié)論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看。

6）投資者務(wù)必本人親自開戶和申購辦理手續(xù)。

7）投資者申請(qǐng)辦理申購股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢，投資者務(wù)必事先在用以申購基金儲(chǔ)蓄卡（折）中存進(jìn)足額的資產(chǎn)。

8）投資者申購基金申請(qǐng)需在發(fā)布的投資者申購期限內(nèi)申請(qǐng)辦理。

（二）別的銷售機(jī)構(gòu)

別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各銷售機(jī)構(gòu)資詢。

五、機(jī)構(gòu)投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

我們公司銷售核心審理機(jī)構(gòu)投資者的銀行開戶與申購申請(qǐng)辦理。

1、我們公司銷售核心審理投資者銀行開戶與申購申請(qǐng)辦理。

2、審理銀行開戶及認(rèn)購的時(shí)長(zhǎng)：

銀行開戶審理時(shí)長(zhǎng)：9:00至15:00（周六、周日和節(jié)假日日不予受理）。

申購審理時(shí)長(zhǎng)：申購期內(nèi)（周六、周日和節(jié)假日日不予受理）9：00至17：00。

3、投資者辦理設(shè)立基金開戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表(或授權(quán)代表人)蓋章及經(jīng)辦人員蓋章的《開放式基金開戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（普通機(jī)構(gòu)版）》；

（2）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表(或授權(quán)代表人)蓋章及經(jīng)辦人員蓋章的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》一式三份；

（3）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表（或授權(quán)代表人）蓋章及被授權(quán)人簽章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

（4）給予填妥并加蓋單位公章及經(jīng)辦人員蓋章的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問卷》；

（5）給予填妥并加蓋單位公章的《電子交易服務(wù)協(xié)議書（個(gè)人&機(jī)構(gòu)版）》一式兩份；

（6）給予填妥并加蓋單位公章的《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)函》/《專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)函》（依據(jù)投資人歸類給予相匹配風(fēng)險(xiǎn)告知及確認(rèn)書）；

（7）給予填妥并加蓋單位公章和法人代表法定代理人蓋章《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；（請(qǐng)結(jié)合《開放式基金開戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中稅收居民信息內(nèi)容情況進(jìn)行給予）

（8）給予填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人員蓋章的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及對(duì)應(yīng)證明材料；（若受益所有人或者其特定關(guān)系人為外國政要或國際經(jīng)濟(jì)組織高管人員時(shí)需提供此表）

（9）給予加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、團(tuán)本或事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織的主管部門或民政授予的注冊(cè)登記證書籍的影印件；

（10）給予加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和稅務(wù)登記復(fù)印件；（如提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證并不給予該項(xiàng)）

（11）給予加蓋公章的實(shí)施金融業(yè)業(yè)務(wù)資格證明文件復(fù)印件；

（12）給予加蓋公章的通過銀行開具的銀行帳戶證實(shí)復(fù)印件；（如銀行提供的已用章賬戶回執(zhí)表或帳戶說明等，需反映金融機(jī)構(gòu)賬戶名稱、賬戶、開戶行全稱、大額支付號(hào)等相關(guān)信息）

（13）給予加蓋公章的法人代表有效身份證正反兩面復(fù)印件；

（14）給予加蓋公章的經(jīng)辦人員有效身份證正反兩面復(fù)印件；

（15）給予東盛基金管理有限公司覺得與股票基金銀行開戶相關(guān)的其他證明文件；

（16）以品牌為名開戶組織，還須提供相對(duì)應(yīng)商品設(shè)立的證明文件一份加蓋單位公章。

注：特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時(shí)預(yù)留做為贖出、年底分紅、退款銀行結(jié)算賬戶，賬戶名務(wù)必同投資者在銷售核心賬戶賬戶名稱一致。

4、組織投資人申請(qǐng)辦理申購申報(bào)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）給予蓋上銀行預(yù)留印鑒及經(jīng)辦人員蓋章的《開放式基金認(rèn)/申購、贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)版）》；

（2）個(gè)人投資者若有以下情形，則需要此外提供以下材料：

經(jīng)簽訂的《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（適用投資人選購符合自身風(fēng)險(xiǎn)承受度的商品）或《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（適用投資人選購超出本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的資管產(chǎn)品，最少風(fēng)險(xiǎn)承受度投資人不可選購一切超過本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的商品）。

（3）蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控；

（4）銷售組織所規(guī)定的原材料。

5、資金劃撥：

投資者申請(qǐng)辦理申購前應(yīng)將全額資產(chǎn)以“銀行匯票清算”或“銀行電匯清算”方法由銀行匯到東盛基金管理有限公司銷售清算賬戶。

賬戶名稱：東盛基金管理有限公司

開戶行：興業(yè)李滄區(qū)分行

銀行賬戶：5220 3010 0100 2165 12

大額支付號(hào)碼：309452000049

投資者所填報(bào)的單據(jù)在匯款用途中必須標(biāo)明選購的基金名稱和基金代碼，以確保在申購期內(nèi)每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

6、常見問題:

1）以下情形將被認(rèn)定失效申購：

（1）投資人已劃付資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

（2）投資人已劃付資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購相關(guān)手續(xù)；

（3）投資人已劃付的認(rèn)購資金低于其申請(qǐng)的申購數(shù)額的；

（4）基金托管人確定的其他失效資產(chǎn)。

2）投資人因上述情形導(dǎo)致申購毫無意義的，東盛基金管理有限公司及銷售核心清算賬戶的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

3）投資者T日遞交開戶資料后，可在T 2日到本公司查詢網(wǎng)確定結(jié)論，或者通過我們公司銷售核心查看。

4）投資者T日遞交申購審核后，可在T 2日到我們公司銷售核心查看申購接納結(jié)論。認(rèn)購份額確定結(jié)論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看。

5）投資者申購基金申請(qǐng)需在發(fā)布的投資者申購期限內(nèi)申請(qǐng)辦理。

（二）別的銷售機(jī)構(gòu)

別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)及其銀行開戶、申購等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各銷售機(jī)構(gòu)資詢。

六、結(jié)算與交收

1、《基金合同》起效前，投資者的申購賬款只有存進(jìn)專業(yè)帳戶，不可使用。申購賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的金額以股票基金登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

2、本基金利益?zhèn)浒赣傻怯洐C(jī)構(gòu)在基金募集完成后進(jìn)行。

七、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同的生效

1、基金辦理備案標(biāo)準(zhǔn)

本基金自基金認(rèn)購開售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數(shù)不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告?；鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

2、基金合同不可以起效時(shí)募集資金的處理方法

假如募資屆滿，未滿足基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（1）因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方各自承擔(dān)。

八、此次開售被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：東盛基金管理有限公司

居所：山東煙臺(tái)市芝罘區(qū)金水路187號(hào)2棟樓8層

辦公地點(diǎn)：山東煙臺(tái)市芝罘區(qū)金水路187號(hào)2棟樓8層

法人代表：曹磊

成立年限：2020年4月28日

批準(zhǔn)成立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)【2020】368號(hào)

組織結(jié)構(gòu)：有限公司

注冊(cè)資金：壹億元rmb

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

聯(lián)系方式：400-067-8815

手機(jī)聯(lián)系人：卓維慶

（二）基金管理人

名字：青島市銀行股份有限公司

居所：山東青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3棟樓

法人代表：景在倫

成立年限：1996年11月15日

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資金：58.20億人民幣

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)青島銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》證監(jiān)批準(zhǔn)[2022]1544號(hào)

（三）銷售機(jī)構(gòu)

（1）銷售組織

名字：東盛基金管理有限公司

辦公地點(diǎn)：山東煙臺(tái)市芝罘區(qū)金水路187號(hào)2棟樓8層

法人代表：曹磊

手機(jī)：400-067-8815

手機(jī)聯(lián)系人：卓維慶

企業(yè)官網(wǎng)：www.xinghuafund.com.cn

（2）代銷平臺(tái)

■

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：東盛基金管理有限公司

居所及辦公地點(diǎn)：山東煙臺(tái)市芝罘區(qū)金水路187號(hào)2棟樓8層

法人代表：曹磊

手機(jī)：0532-80921026

手機(jī)聯(lián)系人：桑希洋

（五）出示法律服務(wù)合同的法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

手機(jī)：021-31358666

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、丁媛

手機(jī)聯(lián)系人：丁媛

（六）財(cái)務(wù)審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

名字：容誠會(huì)計(jì)師公司（特殊普通合伙）

居所：北京西城阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)外貿(mào)商務(wù)大廈901-22至901-26

辦公地點(diǎn)：北京西城阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)外貿(mào)商務(wù)大廈901-22至901-26

執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維

手機(jī)：010-66001391

發(fā)傳真：010-66001391

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：周祎、沈俐

手機(jī)聯(lián)系人：周祎

東盛基金管理有限公司

2024年11月26日