基金托管人：申萬菱信基金管理有限公司 基金管理人：農業銀行有限責任公司

二○二四年十一月

重要提醒

1、申萬菱信中證A500指數值加強型證券基金（下稱“本基金”）的募資已經在2024年11月14日證監批準【2024】1600號文申請注冊。證監會對該基金募集的注冊，并不是表明其對該基金投資價值與行業前景作出實質分辨或保證，都不說明投向本基金沒有風險。

2、本基金為契約型開放式、股票型基金證券基金。

3、本基金的基金管理人和登記機構均是申萬菱信基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”），基金管理人為農業銀行有限責任公司。

本基金募集目標為符合有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

4、本基金自2024年12月5日至2024年12月18日，根據申萬菱信基金管理有限公司直銷渠道和各代銷平臺的分銷營業網點公開發售。基金托管人可以根據認購的情況調整開售時長并立即公示，但一般不超過三個月。

5、募集規模限制

本基金初次募集規模最高為30億人民幣（不包含募資貸款利息），募集規模貼近、已超過30億的，股票基金可提早結束募資，超出募集規模限制時基金托管人可以采取末日比例確認的方式進行體量的有效管理。

6、投資人申購本基金基金認購，應設立申萬菱信基金管理有限公司開放型基金帳戶。募資期限內，投資者可根據基金托管人及其它銷售機構的服務網點開戶和申購辦理手續。

7、投資者需設立“基金開戶”和“交易賬號”才能申請本基金的申購辦理手續，投資者可在各個銷售機構設立交易賬號，但是每個投資人只可以設立一個基金開戶。若投資人在不同銷售機構處反復設立基金開戶造成申購不成功的，本基金管理人和代銷平臺不構成申購不成功的職責。如果用戶在設立基金開戶的銷售機構之外的銷售機構選購本基金基金認購，則可以在該分銷網點辦理“加開交易賬號”，然后申購本基金基金認購。投資者務必本人親自開戶和申購辦理手續。投資人在辦完銀行開戶和申購相關手續，應及時到市場銷售服務網點確定結論。

8、在申請股票基金銀行開戶的同時可以申請辦理本基金份額的申購申請手續。

9、投資者在別的銷售機構初次每筆申購最少總金額rmb1元（含認購費，相同），增加認購的每筆申購最少總金額rmb1元。投資者在銷售核心初次每筆申購最少總金額10人民幣，增加認購的每筆最少總金額10人民幣。

10、基金托管人對募資階段的單獨投資者的總計申購額度不設上限限定。可是如本基金單一投資人總計認購的基金認購數達到或者超過基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監管。基金托管人接納某筆或者某些申購申請辦理有可能造成單一投資人變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購申請辦理。投資者認購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

11、投資者在募資期限內可以多次申購本基金認購，A類基金份額的認購費按每一筆A類基金份額的申購申請辦理單獨計算。申購申請辦理一經審理不可撤消。

12、基金托管人可以根據有關法律法規的規定和市場狀況，調節認購的金額限定，基金托管人最晚應當調節實施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“信息公開方法”）的相關規定在指定媒介上予以公告。

投資人申購時，應當按照銷售機構要求的形式備齊全額的交納申購金額的款項。

13、基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者應立即查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資人任何損失由投資者承擔。

14、本公告僅對該基金募集的相關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好《申萬菱信中證A500指數增強型證券投資基金招募說明書》（下稱“募集說明書”）等相關法律文檔。

15、本基金的基金協議、募集說明書、租賃協議書、資管產品材料概述及本公告將同時發布在本公司網址（www.swsmu.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人也可以根據我們公司網站基金業務申請表和認識本基金募集的事宜。

16、各代銷平臺分銷本基金的服務網點及其銀行開戶和申購等事宜詳細各代銷平臺相關的業務公示。

17、在募資期限內，本基金有可能會新增加代銷平臺，敬請留意最近我們公司和各代銷平臺的公示公告，或撥打我們公司和各代銷平臺客戶服務熱線資詢。

18、我們公司可綜合性一些情況對該基金募集分配做適時調整，并予以公告。

19、風險防范

本投資基金于證劵、期貨交易市場，凈值會因證劵、期貨交易市場起伏等多種因素造成起伏，投資人在項目投資本基金前，需深入了解本基金的產品特性，并要擔負私募投資中存在的各類風險，包含：經營風險、信貸風險、管控風險、本基金獨有風險、稅賦增加風險、本基金法律條文風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性、利率風險、投資人認購失敗的風險、股票基金進到結算期相關風險、開啟側袋體制的風險和別的風險等。

本基金為指數型基金，投資者投資于本基金遭遇跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標、指數編制組織停服、成分股股票停牌或退出等潛在性風險，詳細本基金招募說明書“第十七一部分 風險揭示”章節目錄。

本私募投資主要包括股指、期貨合約，若項目投資將面臨經營風險、利率風險、交易對手風險和期貨合約交割風險等特有風險。

本基金可投資個股期權，在投資過程中可能出現經營風險、行權風險性、利率風險和資金時間價值風險等特有風險。

本基金可投資資產支持票據，在投資過程中可能出現因債務人毀約或交割毀約、資產支持票據個人信用品質減少而引起的信貸風險，因利率變動等因素借款人開展提前償付而造成的提前償付風險性，因交易不活潑而造成的利率風險等，從而可能導致股票基金經濟損失。

本基金可根據相關法律法規及基金合同約定參加融資和轉融通證券出借業務流程，參加融資和轉融通證券出借業務流程可能出現經營風險、利率風險和信貸風險等。

本基金投資主要包括存托，若項目投資將面臨中國存托憑證價錢大幅波動乃至出現明顯虧錢的風險性，及與創新企業、海外外國投資者、中國存托憑證發售機制以及交易方式等相關風險性。

本基金可投資北交所（通稱“北京交易所”）上市公司股票，將面臨投資方向、市場運行機制及其交易方式等差別所帶來的特有風險、利率風險、上市企業運營風險、上市公司退市風險等。

本基金可以按照股票基金合同約定項目投資新三板轉板個股。上海證券交易所科創板個股對比A股別的板塊股票，需承擔因企業上市條件、交易方式、股票注冊制等差別所帶來的特有風險。

當本基金擁有特殊財產且存在或潛在大額贖回申報時，基金托管人履行約定的操作后，可以依據承諾開啟側袋體制，詳細基金合同及本募集說明書的“第十六一部分 側袋體制”章節目錄。側袋機制實施期內，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨特標志，并不得申請辦理側袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認真閱讀相關知識并關注本基金開啟側袋體制時候的特定風險。

本基金可能面臨的關鍵風險性詳細本募集說明書“第十七一部分 風險揭示”章節目錄。

基金托管人提議投資者根據自身風險與收益喜好，找到適合自己的資管產品，而且中遠期擁有。

創業有風險，投資人在開展決策前，請仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同及資管產品材料概述等披露文檔，獨立分辨基金投資使用價值，自行作出決策，自己承擔經營風險。投資人按照其持股數享有基金收益，同時也要承擔相對應的投資風險。本基金為股票型基金指數增強基金，其預估風險與預期收益率明顯高于混合基金、債券基金和貨幣型基金。基金托管人提示投資者基金投資的“買者自負”標準，在投資者做出決策后，基金運營狀況與凈值轉變導致的投資風險，由投資者承擔。基金過往業績并不是預兆在未來主要表現，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構成對該股票基金主要表現的保障。

本基金單一投資人擁有基金認購數不可已超過基金份額總數的50%，但基金運作過程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動已超過50%的情況以外。法律法規及監管部門另有規定的除外，從其規定。

第一部分 此次募資的相關情況

一、基金名稱

申萬菱信中證A500指數值加強型證券基金

股票基金通稱：申萬菱信中證A500指數增強

A類份額基金代碼：022688 C類份額基金代碼：022689

二、基金種類

股票型基金證券基金

三、基金運作方式

契約型開放式

四、股票基金存續期限

經常性

五、標的指數

中證A500指數值

六、募資目標

合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規及證監會容許選購證券基金的許多投資者。

七、申購確認

投資人依照股票基金合同約定遞交申購申請辦理并交納申購基金份額的賬款時，基金合同創立，基金托管人按規定辦理完畢基金募集的登記手續并獲得證監會書面確認，股票基金合同生效；基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認以登記機構的確認結果為準。針對申購申請及認購份額確認狀況，投資者應立即查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的投資人任何損失由投資者承擔。

八、銷售機構

具體名單詳細本市場份額開售公示“第六一部分 三、銷售機構”。

九、募資日程安排

本基金的募集期為2024年12月5日至2024年12月18日。基金托管人可以根據認購的情況調整開售時長并立即公示，但一般不超過三個月。遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當調節。

十、基金申購的方式和利率

1、本基金基金認購原始開售顏值金額為1.00元。

2、認購費率

（1）本基金對通過基金托管人銷售核心申購本基金A類基金份額的養老保險金客戶和此外的許多投資者執行區別的認購費率，對通過銷售核心申購本基金A類基金份額的養老保險金顧客執行特殊認購費率。

養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依法成立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益產生補充養老保險基金等，包含全國社會保障基金、能夠股權投資基金的區域社保基金、年金單一計劃以及集合計劃、年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案、年金養老金產品、職業類型年金計劃、養老目標基金。如未來發生經養老保險基金監督機構認同的新的養老保險基金種類，基金托管人將于募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。非養老保險金顧客指除養老保險金顧客以外的其他投資者。

A類基金份額的申購費由申購A類基金份額的投資者擔負，不列入基金資產，主要運用于股票基金的市場推廣、市場銷售、登記等基金募集期間發生的相關費用。

本基金A類基金份額的認購費率見下表：

■

（2）本基金C類基金份額免收認購費。

3、認購份額計算

（1）A類基金份額的認購份額測算

本基金A類基金份額的申購花費選用前端收費方式，即投資者在申購股票基金時交納認購費。登記機構依據一次認購的具體確定額度明確每一次申購所適用的利率并分別計算。

當申購花費可用占比利率時，認購份額計算方法如下所示：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認購費率）

申購花費＝申購額度－凈申購額度

認購份額＝（凈申購額度＋認購資金貸款利息）/基金認購原始開售顏值

當申購費用為固定不動額度時，認購份額計算方法如下所示：

申購花費＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費

認購份額＝（凈申購額度 認購資金貸款利息）/基金認購原始開售顏值

凈申購額度以人民幣元為基準，數值保存到小數點后兩位，小數位二位往后的一部分四舍五入；認購份額的數值依照四舍五入方式保存到小數點后2位，從而偏差產生的收益或損失由基金資產擔負。

舉例子：

假定某投資者（非養老保險金顧客）申購本基金A類基金份額，申購額度10,000元，認購費率為1.00%，假設募資期內認購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進行確認，則該可獲得的A類基金份額測算如下所示：

凈申購額度=10,000/（1 1.00%）=9,900.99元

申購花費=10,000-9,900.99=99.01元

認購份額=（9,900.99 35.50）/1.00=9,936.49份

即：該投資者投入10,000 元申購本基金A類基金份額，假設募資期內認購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進行確認，在股票合同生效后，其所取得的A類基金份額為9,936.49份。

（2）C類基金份額的認購份額測算

申購本基金C類基金份額免收申購花費，登記機構依據一次申購額度測算認購份額。

認購份額=（申購額度＋認購資金貸款利息）/基金認購原始開售顏值

認購份額數值按四舍五入方式，保存到小數點后兩位，從而偏差產生的收益或損失由基金資產擔負。

舉例子：

假定某投資者申購本基金C類基金份額，申購額度10,000元，假設募資期內認購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進行確認，則該可獲得的C類基金份額測算如下所示：

認購份額=（10,000 35.50）/1.00=10,035.50份

即：該投資者投入10,000元申購本基金C類基金份額，假設募資期內認購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進行確認，在股票合同生效后，其所取得的C類基金份額為10,035.50份。

第二部分 投資者銀行開戶及申購程序流程

投資者可以通過直銷網點、電子器件直銷渠道和各代銷平臺服務網點申請辦理本基金的申購。

投資者設立基金開戶成功之后，股票基金登記機構將給投資者分派基金賬號。投資者可以從提交開戶資料后的第2個工作日日具有開戶行開戶業務流程確認手續。

一、投資者在本公司銷售核心開戶與申購

（一）銀行開戶及申購時長

在基金募集期間，辦理時限為9:00-17:00（雙休日國定假期日不予受理）。

（二）銀行開戶及申購程序流程

投資人到我們公司銷售核心申請辦理本基金開戶與申購辦理手續，應提交以下材料：

1、自己目前合理的法定身份證證件（身份證件、護照等）原件和復印件 ；

2、填妥的《基金賬戶開戶申請表》和《基金認/申購和贖回業務申請表》；

3、特定銀行帳戶的證明材料原件和復印件，如借記卡、借記卡等；

4、蓋上銀行預留印鑒（人名章）的《印鑒卡》一式2份；

5、申請辦理申購時還須提供蓋上金融機構審理章支付憑證回單控原件和復印件；

6、填妥并簽訂《基金投資者風險測評問卷》（個人用戶，個人投資者可用）、《風險提示函》《投資者分類認定結果及告知書》《風險匹配告知書及投資者確認函》《風險不匹配警示函及投資者確認書》（風險性不一致時可用）；

7、填妥并簽訂《個人客戶稅收居民身份聲明文件》；

8、身份認證告知單1份；

9、合格投資者證明文件原材料（如果需要）。

投資人申購本基金時，需將足額的認購資金，自與投資人同一身份銀行帳戶，匯到我們公司以下指定銷售核心專用賬戶，并在其填好票據的匯款用途中注明“投資人姓名認購的基金名稱”。我們公司銷售核心帳戶如下所示：

1、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：1001202929025736553

開戶銀行：工商銀行上海分行營業部

大額支付號：102290020294

互換號：022029

2、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司

賬戶：212289058810001

開戶銀行：招行上海市淮中分行

大額支付號：308290003378

互換號：096657

3、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：310066771018800056838

開戶銀行：交行浦東陸家嘴分行

支付平臺號碼：301290050828

4、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：216200100102084040

開戶銀行：興業銀行銀行股份有限公司上海分行

支付平臺號碼：309290000107

投資人如果因未與以上指定賬戶全額劃付認購資金，造成其申購失敗的，我們公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶”的開戶行不承擔責任。

（三）網上直銷

1、銀行開戶

擬通過我們公司網絡交易的投資者，須事前變成特定銀行網銀簽訂客戶。擁有特定借記卡的投資者，同時也為特定銀行網銀的簽約客戶能夠在本公司電子交易系統（網址www.swsmu.com、微信公眾平臺“申萬菱信基金”或“指數值圈”）中直接銀行開戶。

依據證監會有關規定，個人投資者在銀行開戶及申購前要接納投資者適當性風險類別專業測評。

2、申購

投資者可根據我們公司電子交易系統（網址www.swsmu.com、微信公眾平臺“申萬菱信基金”或“指數值圈”）明確提出本基金申購申請辦理，詳細本企業官網相關公告。

3、風險防范

（1）為保證數據傳輸的安全性，確保投資者的利益，我們公司對互聯網材料的傳送選用數據庫加密解決，但我們公司難以保證在網上數據通信安全可靠、沒什么不正確或指定網站地址不會被黑客攻擊或不會有因電子器件病毒感染導致的常見故障等。我們公司對此不承擔任何義務，投資人須自己承擔因網絡交易可能導致的一切風險及損害。

（2）本公司有權保存投資人網絡交易的有關電子數據以作為投資者買賣的相關證明。

（3）一切根據安全校驗后提交申請都將視為投資人自身行為或投資者合理合法授權個人行為，該等情形引起的的法律后果由其投資人擔負。

（四）常見問題

1、在基金募集期內，公司的銷售核心將面向申購額度不少于10人民幣的投資者開售。

2、申購申請辦理當日17:00以前，若投資者的認購資金未抵達公司的指定賬戶，當日遞交的申購申請辦理失效。申請受理日期（即合理申請辦理日）以資產到帳日為標準。

3、在基金募集期完成后，以下情形將被認定失效申購：

（1）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

（2）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理申購相關手續；

（3）投資人劃的認購資金低于其申請的申購數額的；

（4）我們公司確定的別的失效資金或申購不成功資產。

4、在股票登記機構確定為失效申購后7個工作日日內，本公司將認購資金本錢劃往投資人特定銀行帳戶。

二、投資者在代銷平臺開戶與申購

投資者在代銷平臺的開戶與申購程序流程以各代銷平臺的規定為準。

第三部分 機構投資者的銀行開戶與申購程序流程

投資者可以通過直銷網點和各代銷平臺服務網點申請辦理股票基金的開戶與申購。

投資者設立基金開戶成功之后，股票基金注冊登記機構將向分派基金開戶。投資者可以從提交開戶資料后的第2個工作日日具有開戶行開戶業務流程確認手續。

一、投資者在本公司銷售核心開戶和申購

（一）銀行開戶

1、銀行開戶及認購的時長

在基金募集期間，辦理時限為9:00-17:00（雙休日國定假期日不予受理）。

2、銀行開戶及申購程序流程

（1）投資者（不包含達標境外機構）在銷售核心申請辦理設立基金開戶還需提供以下資料：

1） 已填寫好一點的《基金賬戶開戶申請表》，并加蓋單位公章和授權經辦人員簽名；

2） 加蓋公章的法人營業執照復印件及高效的團本正本，事業法人、社團組織或其他組織則還需提供民政或主管機構授予的工商登記注冊書原件和加蓋公章復印件（既非三證合一，則需要附加給予加蓋公章的營業執照副本復印件及稅務登記影印件）；

3） 特定銀行帳戶的證明材料原件和復印件，如銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》等；

4） 蓋上銀行預留印鑒（公司章、人名章各一枚）的《印鑒卡》一式2份；

5） 前來辦理開戶資料機構經辦人員的目前有效身份證件件原件和復印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

6） 蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權委托書；

7） 法人代表身份證掃描件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

8） 銀監會/中國證監會投資理財產品創立審批文檔影印件、信托合同（首/末頁）影印件等（對于商品銀行開戶）；

9）填妥并簽訂《基金投資者風險測評問卷》（組織版，個人投資者可用）、《風險提示函》；

10）填妥并簽訂《機構客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）；

11）合格投資者證明文件原材料（如果需要）。

12）組織資質證書文檔；

13）受益所有人情況表；

（2）合格境外機構投資者（QFII）在銷售核心申請辦理設立基金開戶還需提供下列材料：

1） 一般通過達標境外機構的托管銀行辦理有關業務流程，該托管銀行還需提供在中國境內的企業營業執照或是營業許可證，及其租賃協議書影印件，須加蓋代管銀行公章，進行公證或是律師見證；

2） 合格境外機構投資者證券投資業務許可證影印件和相關投資額度的審批證實，須加蓋代管銀行公章，并進行公證或是律師見證；

3） 經合格境外機構投資者簽名加蓋單位公章的授權書；

4） 前來辦理開戶資料的經辦人員目前有效身份證件件原件和復印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

5） 銀行預留印鑒卡一式2份；

6） 已填寫好一點的《基金賬戶開戶申請表》，加蓋印章；

7） 特定銀行帳戶的證明材料原件和復印件；

8） 簽定《風險提示函》；

9） 填妥并簽訂《機構客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）。

10）受益所有人情況表。

3、表明事宜

1） 在銷售核心設立基金開戶的投資者須特定一家銀行業開立的銀行帳戶作為投資者在本基金交易中經濟往來的銀行結算賬戶。

2） 投資者務必特定銀行預留印鑒加蓋單位公章和法人代表人名章；銀行預留印鑒卡上的印章一定要和特定文件中的指定印章一致。

依據證監會有關規定，個人投資者在銀行開戶及申購前要接納投資者適當性風險類別專業測評。

（二）申購

1、投資者申購股票基金需要提供以下資料

1） 已填寫好一點的《基金認/申購和贖回業務申請表》，加蓋銀行預留印鑒；

2） 蓋上金融機構審理章金融機構支付憑證回單控原件和復印件；

3） 前來辦理申購辦理的組織經辦人員的目前有效身份證件件原件和復印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

4） 蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權委托書；

5） 《風險匹配告知書及投資者確認函》（個人投資者風險性配對時可用）、《風險不匹配警示函及投資者確認書》（個人投資者風險性不一致時可用）。

2、交款

1）投資者申請辦理申購本基金，先要在指定銀行帳戶所屬金融機構，將全額認購資金從特定銀行帳戶以“貸記憑證”或“銀行電匯”方法，劃歸我們公司開立的股票基金銷售核心專用賬戶。我們公司銷售核心拒絕接受機構投資者的現錢申購。

2）投資者必須把申購資金劃入我們公司開立的股票基金銷售核心專用賬戶，實際賬號信息如下所示：

1、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：1001202929025736553

開戶銀行：工商銀行上海分行營業部

大額支付號：102290020294

互換號：022029

2、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司

賬戶：212289058810001

開戶銀行：招行上海市淮中分行

大額支付號：308290003378

互換號：096657

3、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：310066771018800056838

開戶銀行：交行浦東陸家嘴分行

支付平臺號碼：301290050828

4、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：216200100102084040

開戶銀行：興業銀行銀行股份有限公司上海分行

支付平臺號碼：309290000107

投資人如果因未全額劃付認購資金，造成其申購失敗的，我們公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶”的開戶行不承擔責任。

（三）常見問題

1、申購申請辦理當日17:00以前，若機構投資者的認購資金未抵達公司的指定賬戶，當日遞交的申購申請辦理失效。申請受理日期（即合理申請辦理日）以資產到帳日為標準。

2、本基金募集期完成后，下列將被認定失效申購：

1）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

2）投資人劃來資產，但逾期不申請辦理申購相關手續；

3）投資人劃的認購資金低于其申請的申購數額的；

4）投資人的認購資金未能申購申請表格合同約定的期限內抵達我們公司指定賬戶的；

5）我們公司確定的別的失效資金或申購不成功資產。

3、在股票注冊登記機構確定為失效申購后7個工作日日內，本公司將認購資金本錢劃往投資人特定銀行帳戶。

4、別的：

1）請有心在本公司銷售核心申購本基金的投資者提前向本銷售核心索要銀行開戶和申購須填寫的《基金賬戶開戶申請表》《基金認購/申購和贖回業務申請表》《印鑒卡》。投資人還可以通過本企業官網（www.swsmu.com）免費下載之上業務流程票據或者通過我們公司銷售核心發傳真索要，但必須在辦理申請時確保提供的材料為解壓文件中所規定的整套原狀文件類型。之上銷售票據的填好樣單還可以從我們公司網站或者向我們公司銷售核心索要。

2）投資者辦理申請時需向我們公司銷售中心提供的復印件和免費下載的單據都統一使用規范的A4紙。

3）我們公司銷售中心和代銷平臺營業網點申請書格式不一樣，切勿混合使用。

4）本基金管理人計劃在近期對此次股票基金開售進行相應的推介活動，請有心在本公司銷售核心申購本基金的投資者盡快與銷售核心建立聯系。

二、投資者在代銷平臺開戶與申購

投資者在代銷平臺的開戶與申購程序流程以各代銷平臺的規定為準。

第四部分 結算與交收

一、基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。合理申購賬款在募集資金期內產生的利息將折算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的具體數額以登記機構記錄為標準。

二、投資人失效認購資金或沒有獲得確定的認購資金將在股票基金登記機構確定為無效后7個工作日日內劃歸投資人指定賬戶。

三、基金募集完成后，股票基金登記機構將根據法律法規及其交易規則及基金合同約定，進行基金份額持有人的利益備案。

第五部分 基金驗資報告與辦理備案

一、基金備案的前提條件

本基金自基金認購開售之日起3個月內，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售。基金托管人應當在基金募集期完畢之日起10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內，向中國證監會遞交匯算清繳報告，申請辦理股票基金登記手續。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效。基金托管人在接到證監會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募集的資金存進專業帳戶，在基金募集個人行為結束之前，任何人不得使用。

二、基金合同不可以起效時募集資金的處理方法

假如募資屆滿，未滿足基金備案標準，基金托管人應承擔以下義務：

1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的債務和花費；

2、在基金募集期限屆滿后30日內退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方各自承擔。

第六一部分 本基金募集被告方或中介服務

一、基金托管人

名字：申萬菱信基金管理有限公司

公司注冊地址：上海中山南路100號11層

法人代表：李晟升

手機：86-21-23261188

發傳真：86-21-23261199

手機聯系人：蔡利婭

客戶服務熱線：400-880-8588（免長途電話費）或86-21-962299

官網：www.swsmu.com

電子郵箱：service@swsmu.com

二、基金管理人

名字：農業銀行有限責任公司

居所：北京東城區建國門內大街69號

辦公地點：北京西城復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法人代表：谷澍

創立日期：2009年1月15日

批準成立事業單位和批準成立批準文號：銀監會銀監復〔2009〕13號

基金托管資格批件及批準文號：證監會證監基字〔1998〕23號

注冊資金：34,998,303.4萬人民幣

聯系方式：010-66060069

手機聯系人：任航

三、銷售機構

1、銷售組織

申萬菱信基金管理有限公司銷售核心

居所：上海中山南路100號10層

辦公地點：上海中山南路100號10層

法人代表：李晟升

手機：86-21-23261188

發傳真：86-21-23261199

手機聯系人：張蕓茜

客戶服務熱線：400 880 8588（免長途電話費）或86-21-962299

官網：www.swsmu.com

電子郵箱：service@swsmu.com

2、別的銷售機構

基金托管人可以根據有關法律法規的規定，根據實際情況挑選滿足條件的機構銷售本基金或調整銷售機構，并且在基金托管人網站公示。詳細要以各開售組織實際情況為準。

四、登記機構

名字：申萬菱信基金管理有限公司

居所：上海中山南路100號11層

辦公地點：上海中山南路100號11層

郵編：200010

法人代表：李晟升

手機：（021）23261188

發傳真：（021）23261199

手機聯系人：徐越

五、出示法律服務合同的法律事務所

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責任人：韓炯

手機：021- 31358666

發傳真：021- 31358600

手機聯系人：陳穎華

經辦人員侓師：黎明曙光、陳穎華

六、財務審計基金資產的會計事務所

名字：畢馬威華振會計事務所（特殊普通合伙）

公司注冊地址：北京東城區東長安街1號東方廣場2座寫字樓8層

辦公地點：深圳福田區南京西路1266號恒隆廣場二期16樓

法人代表：鄒俊

手機：（010）8508 5000

發傳真：（010）8508 5111

手機聯系人：虞京京

經辦人員注冊會計：帝國蓓、虞京京

申萬菱信基金管理有限公司

2024年11月23日

申萬菱信中證A500指數值加強型

證券基金的基金合同

及募集說明書提示性公告

申萬菱信中證A500指數值加強型證券基金的基金合同和募集說明書于2024年11月23日在本公司官網（www.swsmu.com）和證監會股票基金電子器件公布網址（http://eid.csrc.gov.cn）公布，供股民查看。如有問題撥打我們公司客服熱線（400-880-8588）資詢。

本基金管理人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產，但不保證本基金一定賺錢，也不保證最低收益。請深入了解本基金的風險收益特征，謹慎作出投入確定。

特此公告。

申萬菱信基金管理有限公司

2024年11月23日