證券代碼：603162 證券簡稱：海通發(fā)展 公告編號：2024-103

福建海通發(fā)展股份有限公司關(guān)于2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留授予結(jié)果公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 預(yù)留授予權(quán)益登記日：2024年10月22日

● 預(yù)留授予權(quán)益登記數(shù)量：股票期權(quán)166.00萬份，限制性股票193.00萬股

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，福建海通發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）完成了《福建海通發(fā)展股份有限公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本次激勵計劃”、“本激勵計劃”）預(yù)留授予權(quán)益的登記工作，有關(guān)具體情況如下：

一、預(yù)留授予情況

2024年9月13日，公司分別召開第四屆董事會第十二次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過《關(guān)于向2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》，同意公司以2024年9月13日為預(yù)留授權(quán)日、預(yù)留授予日，向符合條件的19名激勵對象授予股票期權(quán)166.00萬份，行權(quán)價格為6.51元/份，向符合條件的20名激勵對象授予限制性股票193.00萬股，授予價格為4.07元/股。公司監(jiān)事會對本激勵計劃授予相關(guān)事項發(fā)表了核查意見。

公司本激勵計劃實際預(yù)留授予情況如下：

1、預(yù)留授權(quán)日、預(yù)留授予日：2024年9月13日

2、預(yù)留授予數(shù)量：股票期權(quán)166.00萬份，限制性股票193.00萬股

3、預(yù)留授予人數(shù)：股票期權(quán)授予人數(shù)為19人，限制性股票授予人數(shù)為20人

4、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價格：6.51元/份

5、預(yù)留限制性股票的授予價格：4.07元/股

6、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票

7、本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

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注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1.00%。公司全部在有效期內(nèi)的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過本計劃公告時公司股本總額的10.00%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事，也不包括單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

8、本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

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注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股本的1.00%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過股權(quán)激勵計劃提交股東大會時公司目前股本總額的10.00%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

二、本激勵計劃的有效期、等待/限售期及行權(quán)/解除限售安排

（一）有效期

本激勵計劃股票期權(quán)的有效期為自股票期權(quán)首次授權(quán)日起至激勵對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過52個月。

本激勵計劃限制性股票的有效期為自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過52個月。

（二）股票期權(quán)的等待期及行權(quán)安排

本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)等待期分別自相應(yīng)部分授權(quán)之日起12個月、24個月、36個月。激勵對象獲授的股票期權(quán)在行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：

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在滿足股票期權(quán)行權(quán)條件后，公司將為激勵對象辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜。

在上述約定期間因行權(quán)條件未成就或激勵對象未申請行權(quán)的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)的股票期權(quán)。在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵對象未行權(quán)的當期股票期權(quán)應(yīng)當終止行權(quán)，公司將予以注銷。

（三）限制性股票的限售期及解除限售安排

本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票限售期分別自相應(yīng)部分授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。

激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購并注銷。

本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

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在上述約定期間內(nèi)未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵對象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

三、預(yù)留授予限制性股票認購資金的驗資情況

致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2024年9月25日出具的驗資報告（致同驗字（2024）第351C000330號）：經(jīng)審驗，截至2024年9月20日，公司已收到20名激勵對象股份認購款人民幣7,855,100.00元（大寫：柒佰捌拾伍萬伍仟壹佰元整）。

公司原注冊資本為人民幣915,353,148.00元，股本為人民幣915,353,148.00元。截至2024年9月20日實際增加注冊資本人民幣1,930,000.00元，由公司20名激勵對象認繳，變更后的注冊資本為人民幣917,283,148.00元。

注：授予登記過程中，公司有40.444萬股的限制性股票完成了回購注銷，在該部分限制性股票回購注銷完成后，公司實際總股本由915,353,148股變更為914,948,708股。本次預(yù)留授予限制性股票193.00萬股授予登記完成后，公司實際總股本由914,948,708股變更為916,878,708股。

四、預(yù)留授予股票期權(quán)的登記情況

2024年10月22日，公司本次激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成相關(guān)登記手續(xù)，具體情況如下：

1、期權(quán)名稱：海通發(fā)展期權(quán)

2、期權(quán)代碼（分三期行權(quán)）：1000000732、1000000733、1000000734

3、股票期權(quán)授予登記完成日期：2024年10月22日

五、預(yù)留授予限制性股票的登記情況

本次激勵計劃預(yù)留授予登記的限制性股票共計193.00萬股，登記完成日期為2024年10月22日，公司已收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

五、授予限制性股票前后對公司控股股東的影響

本次激勵計劃限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由914,948,708股增加至916,878,708股。本次授予前，公司控股股東曾而斌先生直接持有公司股份數(shù)量為537,592,161股，占公司總股本的58.76%。授予完成后，曾而斌先生持有的股份數(shù)量不變，占公司總股份的比例下降至58.63%，持股比例雖發(fā)生變動，但仍為公司控股股東、實際控制人。本次激勵計劃所涉限制性股票授予不會導(dǎo)致公司控股股東控制權(quán)發(fā)生變化。

六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

單位：股

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注：上述股份變動情況表中的數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司最終確認的數(shù)據(jù)為準。

七、本次募集資金使用計劃

公司本次激勵計劃所籌集資金將全部用于補充公司流動資金。

八、本次授予后對最近一期財務(wù)報告的影響

按照《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的規(guī)定，公司將在等待期/限售期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)/解除限售人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日、限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

根據(jù)中國會計準則要求，本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)對各期會計成本的影響如下表所示：

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說明：1、上述成本攤銷預(yù)測并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授權(quán)日、授權(quán)日收盤價和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述成本攤銷預(yù)測對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

根據(jù)中國會計準則要求，本激勵計劃預(yù)留授予的193.00萬股限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

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注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予價格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述成本攤銷預(yù)測對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

3、上述合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

公司以目前信息初步估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，股票期權(quán)費用與限制性股票費用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。若考慮本激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)骨干員工的積極性，提高經(jīng)營效率，本激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠高于因其帶來的費用增加。

特此公告。

福建海通發(fā)展股份有限公司董事會

2024年10月24日