證券代碼：600887 證券簡稱：伊利股份 公告編號：臨2024-096

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

關于全資子公司內蒙古惠商融資

擔保有限公司2024年

第三季度對外擔保情況公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

根據內蒙古伊利實業集團股份有限公司（簡稱“公司”）2023年年度股東大會審議通過的《公司關于授權全資子公司內蒙古惠商融資擔保有限公司2024年為產業鏈上下游合作伙伴提供擔保的議案》相關規定，現對全資子公司內蒙古惠商融資擔保有限公司（簡稱“擔保公司”）2024年第三季度對外擔保情況披露如下：

一、截至2024年9月30日，擔保公司本年度累計對外擔保總額為163,979.51萬元，其中上游供應商擔保總額為7,425.00萬元，下游經銷商擔保總額為156,554.51萬元；擔保責任余額為113,137.95萬元，其中上游供應商擔保責任余額為10,841.19萬元，下游經銷商擔保責任余額為102,296.76萬元。

二、截至2024年9月30日，擔保公司對外擔保在保戶數為1,236戶，其中上游供應商在保戶數為15戶，下游經銷商在保戶數為1,221戶。

三、截至2024年9月30日，擔保公司對外擔保責任余額前五名被擔保人情況：

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特此公告

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

董 事 會

二○二四年十月十一日

證券代碼：600887 證券簡稱：伊利股份 公告編號：臨2024-095

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

關于2019年限制性股票激勵計劃

第五個解除限售期

解除限售條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次符合解除限售條件的激勵對象共計：432人

● 本次解除限售股票數量共計：29,375,600股

● 公司將在辦理完畢相關解除限售申請手續后，股份上市流通前，發布限制性股票解除限售暨股份上市公告。

內蒙古伊利實業集團股份有限公司（簡稱“公司”或“伊利股份”）2019年限制性股票激勵計劃（簡稱“激勵計劃”）第五個解除限售期解除限售條件已經成就，經公司第十一屆董事會臨時會議及第十一屆監事會臨時會議審議，同意對相應的限制性股票解除限售。現將有關情況公告如下：

一、激勵計劃批準及實施情況簡述

（一）激勵計劃主要內容

公司激勵計劃采取的激勵工具為限制性股票，股票來源為公司從二級市場回購的公司A股普通股。公司擬向激勵對象授予公司限制性股票總計152,428,000股，占激勵計劃公告時公司總股本的2.50%，授予為一次性授予，無預留權益。

（二）激勵計劃實施情況

1、2019年8月4日，公司召開第九屆董事會臨時會議和第九屆監事會臨時會議，審議并通過了《關于〈內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等議案。公司獨立董事對激勵計劃的相關事項發表了獨立意見。

2、2019年9月6日，公司召開第九屆董事會臨時會議和第九屆監事會臨時會議，審議并通過了《關于調整〈內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于調整〈內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等議案。公司獨立董事對本次激勵計劃的相關事項發表了獨立意見，并就2019年第一次臨時股東大會審議的公司2019年激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

3、2019年9月9日，公司在內部辦公系統對激勵對象的姓名和職務予以公示。截至公示期滿，公司監事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議，并于2019年9月21日披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司監事會關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核及公示情況說明》。

4、2019年9月27日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于〈內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》等議案，并于2019年9月28日披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2019年9月30日，公司召開第九屆董事會臨時會議和第九屆監事會臨時會議，審議并通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃激勵對象人數的議案》及《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。

鑒于《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》中確定的2名激勵對象由于個人原因自愿放棄公司擬向其授予的全部限制性股票，根據公司2019年第一次臨時股東大會的授權，董事會對激勵計劃激勵對象人數進行調整。調整后，公司本次限制性股票激勵計劃授予的激勵對象人數由480人調整為478人，本次限制性股票激勵計劃授予的權益總量保持不變，仍為152,428,000股。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，公司監事會同意本次調整及授予的相關事項，并出具了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司監事會關于向激勵對象授予限制性股票事項的核查意見》。

6、2019年11月26日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票授予結果的公告》。

7、2020年4月27日，公司召開第九屆董事會第十次會議和第九屆監事會第十次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。在2019年激勵計劃授予日確定后實際認購過程中，5名激勵對象由于個人原因自愿放棄公司擬向其授予的共計228,000股限制性股票，該部分已獲授但未認購的股份公司將予以注銷以減少注冊資本；2019年激勵計劃限制性股票激勵對象中1名激勵對象因離職原因，不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票共計417,000股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

8、2020年5月20日，公司召開2019年年度股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

9、2020年6月12日，公司召開第十屆董事會臨時會議，審議并通過了《公司關于對2019年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公司2019年年度股東大會審議并通過了《公司2019年度利潤分配預案》，根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格調整為14.65元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

10、2020年7月24日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2016年、2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

11、2020年8月5日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于注銷部分已回購股份的公告》。

12、2020年9月9日，公司召開第十屆董事會臨時會議和第十屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》，4名激勵對象因離職原因，不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票587,000股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

13、2020年9月25日，公司召開2020年第一次臨時股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

14、2020年10月9日，公司召開第十屆董事會臨時會議和第十屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于2019年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司2019年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合限制性股票解除限售條件的人數為468人，對應的解除限售股票數量為30,239,200股。公司監事會對2019年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件，特別是激勵對象2019年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

15、2020年10月17日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售暨上市公告》。

16、2020年12月15日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

17、2021年4月28日，公司召開第十屆董事會第三次會議和第十屆監事會第三次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》，6名激勵對象因離職原因不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票447,200股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

18、2021年5月20日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

19、2021年7月7日，公司召開第十屆董事會臨時會議，審議并通過了《公司關于對2019年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公司2020年年度股東大會審議并通過了《公司2020年度利潤分配預案》，根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格調整為13.83元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

20、2021年7月28日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

21、2021年10月8日，公司召開第十屆董事會臨時會議和第十屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于2019年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。2020年度公司限制性股票激勵計劃4名激勵對象離職已不具備激勵對象資格，本次458名激勵對象滿足解除限售條件，對應的解除限售股票數量為30,049,200股。公司監事會對2019年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件，特別是激勵對象2020年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

22、2021年10月16日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售暨上市公告》。

23、2022年4月26日，公司召開第十屆董事會第六次會議和第十屆監事會第六次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》，8名激勵對象因個人原因離職不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票785,600股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

24、2022年5月18日，公司召開2021年年度股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

25、2022年7月7日，公司召開第十屆董事會臨時會議，審議并通過了《公司關于對2019年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公司2021年年度股東大會審議并通過了《公司2021年度利潤分配預案》，根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格調整為12.87元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

26、2022年7月27日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

27、2022年10月10日，公司召開第十屆董事會臨時會議和第十屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于2019年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。2021年度公司限制性股票激勵計劃7名激勵對象離職已不具備激勵對象資格，本次447名激勵對象滿足解除限售條件，對應的解除限售股票數量為29,749,400股。公司監事會對2019年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件，特別是激勵對象2021年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

28、2022年10月25日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售暨上市公告》。

29、2022年11月18日，公司召開第十屆董事會臨時會議和第十屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》，7名激勵對象因個人原因離職不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票426,600股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

30、2022年12月8日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

31、2023年2月15日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

32、2023年4月26日，公司召開第十屆董事會第九次會議和第十屆監事會第九次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》，3名激勵對象因個人原因離職不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票145,200股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

33、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

34、2023年7月7日，公司召開第十一屆董事會臨時會議，審議并通過了《公司關于對2019年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公司2022年年度股東大會審議并通過了《公司2022年度利潤分配預案》，根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格調整為11.83元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

35、2023年7月27日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

36、2023年7月28日，公司召開第十一屆董事會臨時會議和第十一屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。3名激勵對象因離職原因不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票206,400股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

37、2023年8月15日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

38、2023年10月9日，公司召開第十一屆董事會臨時會議和第十一屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于2019年限制性股票激勵計劃第四個解除限售期解除限售條件成就的議案》。2022年度公司限制性股票激勵計劃3名激勵對象離職已不具備激勵對象資格，本次441名激勵對象滿足解除限售條件，對應的解除限售股票數量為29,573,600股。公司監事會對2019年限制性股票激勵計劃第四個解除限售期解除限售條件，特別是激勵對象2022年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

39、2023年10月19日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年限制性股票激勵計劃第四個解除限售期解除限售暨上市公告》。

40、2023年11月15日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

41、2024年4月28日，公司召開第十一屆董事會第三次會議和第十一屆監事會第三次會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。7名激勵對象因個人原因離職不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票136,400股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。

42、2024年5月20日，公司召開2023年年度股東大會，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。

43、2024年7月9日，公司召開第十一屆董事會臨時會議，審議并通過了《公司關于對2019年限制性股票回購價格進行調整的議案》，鑒于公司2023年年度股東大會審議并通過了《公司2023年度利潤分配預案》，根據公司激勵計劃相關規定，派息事項發生后，限制性股票的回購價格調整為10.63元/股。

44、2024年8月13日，公司披露了《內蒙古伊利實業集團股份有限公司關于2019年股權激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告》。

45、2024年9月20日，公司召開第十一屆董事會臨時會議和第十一屆監事會臨時會議，審議并通過了《公司關于回購注銷部分2019年限制性股票的議案》。2名激勵對象因個人原因離職不再具備限制性股票激勵對象資格，擬回購注銷其持有的已獲授但未解除限售的限制性股票61,600股。公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象名單及擬回購注銷的限制性股票數量進行了審核，監事會同意此次回購注銷部分2019年限制性股票事項。

（三）激勵計劃授予情況

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二、激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件成就的說明

根據公司激勵計劃規定，第五個解除限售期為自授予日起60個月后的首個交易日起至授予日起72個月內的最后一個交易日止，可解除限售比例為20%。

公司激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件成就情況如下：

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三、本次限制性股票解除限售的具體情況

（一）解除限售數量：29,375,600股

（二）解除限售人數：432人

（三）激勵對象名單及解除限售情況：

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四、董事會薪酬與考核委員會核查意見

董事會薪酬與考核委員會對2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件進行了審核，經核實認為：本次激勵對象限制性股票解除限售的數額、資格、條件符合《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》等的相關規定，2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件已經成就。

董事會薪酬與考核委員會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。

五、董事會審議情況

公司于2024年10月10日召開了第十一屆董事會臨時會議，以9票同意、0票反對、0票棄權、2票回避審議通過了《公司關于2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件成就的議案》,董事潘剛先生、趙成霞女士屬于激勵計劃受益人，回避了對該議案的表決。公司2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合限制性股票解除限售條件的人數為432人，對應的解除限售股票數量為29,375,600股。

董事會同意符合條件的激勵對象限制性股票解除限售。

六、監事會核查意見

公司監事會對2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件，特別是激勵對象2023年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的432名激勵對象限制性股票解除限售，對應的解除限售股票數量為29,375,600股。

公司監事會認為：本次激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件符合《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》等的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。

七、律師出具的法律意見書

截至本法律意見書出具日，伊利股份本次解除限售已經取得現階段必要的批準和授權；本次解除限售條件已經成就；本次解除限售相關事項符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》和《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》等的相關規定。

特此公告

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

董 事 會

二○二四年十月十一日

證券代碼：600887 證券簡稱：伊利股份 公告編號：臨2024-094

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

第十一屆監事會臨時會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

內蒙古伊利實業集團股份有限公司（簡稱“公司”）第十一屆監事會臨時會議于2024年10月10日（星期四）以通訊方式召開。本次會議通知于2024年10月8日以郵件方式發出，會議應當出席的監事五名，實際出席會議的監事五名。會議符合《公司法》《公司章程》的規定，合法有效。

二、監事會會議審議情況

會議審議并通過了以下議案，形成如下決議：

審議并通過了《公司關于2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

公司監事會對2019年限制性股票激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件，特別是激勵對象2023年度個人績效情況進行了審核，監事會同意符合條件的432名激勵對象限制性股票解除限售，對應的解除限售股票數量為29,375,600股。

公司監事會認為：本次激勵計劃第五個解除限售期解除限售條件符合《上市公司股權激勵管理辦法》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》《內蒙古伊利實業集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》等的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。

表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

特此公告

內蒙古伊利實業集團股份有限公司

監 事 會

二○二四年十月十一日