（上接19版）

網(wǎng)上投資者申購日2024年10月18日（T日）申購無需繳納申購款，2024年10月22日（T+2日）根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。

參與本次初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，若配售對(duì)象同時(shí)參與網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上申購，網(wǎng)上申購部分為無效申購。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2024年10月18日（T日）15:00同時(shí)截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下申購總體情況于2024年10月18日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。回?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)確定：

網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

（一）最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分，將于2024年10月16日（T-2日）直接回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行部分；

（二）2024年10月18日（T日）網(wǎng)上、網(wǎng)下均獲得足額認(rèn)購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)未超過50倍的，將不啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制；若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過50倍但低于100倍（含）的，應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的5%；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%；回?fù)芎鬅o限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行無限售期股票數(shù)量的80%；本款所指的公開發(fā)行股票數(shù)量指扣除戰(zhàn)略配售股票數(shù)量后的網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行總量；

（三）若網(wǎng)上申購不足，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回?fù)芎螅行?bào)價(jià)投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；

（四）在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)埽兄拱l(fā)行。

在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗拢l(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，并于2024年10月21日（T+1日）在《拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中披露。

七、網(wǎng)下配售原則及方式

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）在2024年10月18日（T日）完成回?fù)芎螅瑢⒏鶕?jù)以下原則對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行配售：

（一）保薦人（主承銷商）及發(fā)行人將對(duì)提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否符合保薦人（主承銷商）及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查，不符合配售投資者條件的，將被剔除，不能參與網(wǎng)下配售。

（二）保薦人（主承銷商）將提供有效報(bào)價(jià)的符合配售投資者條件的網(wǎng)下投資者分為以下兩類：

1、公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金為A類投資者，其配售比例為RA；

2、其他網(wǎng)下投資者為B類投資者，B類投資者的配售比例為RB。

（三）配售規(guī)則和配售比例的確定

原則上按照各類配售對(duì)象的配售比例關(guān)系RA≥RB。調(diào)整原則：

1、優(yōu)先安排不低于回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的70%向A類投資者進(jìn)行配售。如果A類投資者的有效申購量不足安排數(shù)量的，則其有效申購將獲得全額配售，剩余部分可向其他符合條件的網(wǎng)下投資者進(jìn)行配售。

2、在向A類投資者配售時(shí)，保薦人（主承銷商）可調(diào)整向B類投資者預(yù)設(shè)的配售股票數(shù)量，以確保A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；

如初步配售后已滿足以上要求，則不做調(diào)整。

（四）配售數(shù)量的計(jì)算

某一配售對(duì)象的獲配股數(shù)=該配售對(duì)象的有效申購數(shù)量×該類配售比例，保薦人（主承銷商）將根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)得出各類投資者的配售比例和獲配股數(shù)。在實(shí)施配售過程中，每個(gè)配售對(duì)象的獲配數(shù)量取整后精確到1股，產(chǎn)生的零股分配給A類投資者中申購數(shù)量最大的配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒有A類投資者，則產(chǎn)生的零股分配給B類投資者中申購數(shù)量最大的配售對(duì)象。當(dāng)申購數(shù)量相同時(shí)，產(chǎn)生的零股分配給申購時(shí)間（以上交所業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）最早的配售對(duì)象。若由于獲配零股導(dǎo)致超過該配售對(duì)象的有效申購數(shù)量時(shí)，則超出部分順序配售給下一配售對(duì)象，直至零股分配完畢。

如果網(wǎng)下有效申購總量等于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將按照配售對(duì)象的實(shí)際申購數(shù)量直接進(jìn)行配售。

如果網(wǎng)下有效申購總量小于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，將中止發(fā)行。

（五）網(wǎng)下比例限售

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起開始計(jì)算。

網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。

發(fā)行人與保薦人（主承銷商）將于《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中披露本次網(wǎng)下配售對(duì)象獲配股數(shù)限售情況。上述公告一經(jīng)刊出，即視同已向網(wǎng)下配售對(duì)象送達(dá)相應(yīng)安排通知。

八、投資者繳款

（一）參與戰(zhàn)略配售的投資者繳款

2024年10月15日（T-3日）前（含當(dāng)日），參與戰(zhàn)略配售的投資者將向保薦人（主承銷商）足額繳納認(rèn)購資金。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將于2024年10月24日（T+4日）對(duì)參與戰(zhàn)略配售的投資者繳納的認(rèn)購資金的到賬情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

（二）網(wǎng)下投資者繳款

網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)2024年10月22日（T+2日）披露的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金，資金應(yīng)于2024年10月22日（T+2日）16:00前到賬。

網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

保薦人（主承銷商）將在2024年10月24日（T+4日）刊登的《拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者。

有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者未足額申購以及網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

（三）網(wǎng)上投資者繳款

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2024年10月22日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

九、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理

參與戰(zhàn)略配售的投資者認(rèn)購不足的，其棄購數(shù)量將首先回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購款而放棄認(rèn)購的股票由保薦人（主承銷商）包銷。保薦人（主承銷商）可能承擔(dān)的最大包銷責(zé)任為扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的30%。

網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例等具體情況請(qǐng)見2024年10月24日（T+4日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中止發(fā)行情況

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，發(fā)行人及保薦人（主承銷商）將采取中止發(fā)行的措施：

（1）初步詢價(jià)結(jié)束后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家的；

（2）初步詢價(jià)結(jié)束后，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足10家的；

（3）初步詢價(jià)結(jié)束后，擬申購總量不足初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的，或剔除最高報(bào)價(jià)部分后剩余擬申購總量不足初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

（4）發(fā)行價(jià)格未達(dá)發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人和保薦人（主承銷商）就確定發(fā)行價(jià)格未能達(dá)成一致意見；

（5）預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值不滿足選定市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的（預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值是指初步詢價(jià)結(jié)束后，按照確定的發(fā)行價(jià)格乘以發(fā)行后總股本計(jì)算的總市值）；

（6）保薦人相關(guān)子公司未按照作出的承諾實(shí)施跟投的；

（7）網(wǎng)下申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

（8）若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎螅W(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購的；

（9）扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

（10）發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的；

（11）根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實(shí)施細(xì)則》第七十一條，中國證監(jiān)會(huì)和上交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和保薦人（主承銷商）暫停或中止發(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，且滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下，經(jīng)向上交所備案后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將擇機(jī)重啟發(fā)行。

十一、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）

（一）發(fā)行人：拉普拉斯新能源科技股份有限公司

法定代表人：林佳繼

地址：廣東省深圳市坪山區(qū)坑梓街道吉康路1號(hào)

聯(lián)系人：夏榮兵

電話：0755-89899959

（二）保薦人（主承銷商）：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

法定代表人：江禹

地址：深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈27、28層

聯(lián)系人：股票資本市場部

核查及簿記咨詢電話：0755-81902001、0755-81902002

聯(lián)系郵箱：htlhecm@htsc.com

發(fā)行人：拉普拉斯新能源科技股份有限公司

保薦人（主承銷商）：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

2024年10月10日