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保代負面評價制度日趨完善 “看門人”先要守好自己的“聲譽之門”
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■上證時評
保代負面評價制度日趨完善
“看門人”先要守好自己的“聲譽之門”
◎編輯 嚴曉菲
推動資本市場高質量發展，嚴監管不可或缺，永遠在路上。而嚴厲懲治“關鍵少數”更是監管“長牙帶刺”的重要著眼點。此次，對保薦代表人的整肅正是堅持“申報即擔責”的應有之義。
近日，保代分類名單D（暫停業務類）正式啟用，16名保代被公示“暫停營業”，其中來自頭部券商的保代不在少數。牽涉的保薦項目包括紫晶存儲、樂視網、藍山科技等，而這些項目多涉及財務造假，都曾轟動一時，也大都曾被中國證監會“點名”，列入了當年的典型違法案例之中。
與此同時，保代的個人執業信息中首次公示了項目撤否情況，超過3500名保代被公示了項目撤否比例。其中，1000余位保代的項目撤否比例為100%，超600位保代的項目撤否比例在50%至83.33%之間，合計已占據“半壁江山”。
近年來，伴隨著資本市場嚴監管的持續升級，財務造假等“帶病闖關”的行為被置于“聚光燈”下審視，這些證券領域違法違規被罰的“重災區”，亟須“下猛藥”去除病根。
過去很長一段時間，在IPO過程中，一旦面對財務存疑的拷問，發行人往往會選擇“臨陣脫逃”，“一查即撤”“一撤了之”屢見不鮮。在這過程中，為發行人“保駕護航”的中介機構自然也難辭其咎，相關保代更是難逃其責。空前的“追查式”處罰力度，讓有“污點”的中介機構及保代紛紛被曝曬于陽光之下。
如今，保代分類名單D的出爐、保代撤否比例的披露，都意味著中國資本市場保代負面評價制度正在日趨完善。目前來看，上榜保代負面評價名單，可能影響到保代個人的職務升遷和崗位調整，長此以往，保代頭頂的盡職盡責之“箍”將越箍越緊。
壓實中介機構“看門人”職責，不只是說說而已。嚴監管推動中介機構回歸本源，就是要啃“硬骨頭”。
對于旗下保代被點名較多的券商而言，應深刻反思內部管理、項目篩選及保代培訓等方面的“病灶”。以加強內部控制為準繩，完善項目審核和風險評估機制，提升保代的專業素養和道德水平，加強業務培訓和職業道德教育。同時，優化保薦團隊結構，合理配置資源，提高整體業務水平。
對于頭部券商而言，憑借自身奮斗多年搶到的“江湖”地位和行業影響力，儲備擬上市公司資源自不在話下。但當前來看，頭部券商業務范圍較大，“分身乏術”也讓其保薦項目出現了一些“瑕疵品”。因此，頭部券商在保薦時還應本著精益求精的態度，在“優品”中篩選出更多“精品”。
總之，保代負面評價制度的完善，倒逼著證券行業“吾日三省吾身”。作為資本市場的“看門人”，中介機構及相關保代應對保薦項目保持敬畏心，堅守“勤勉盡責”的初心。
作為市場的參與者，要珍惜中國資本市場來之不易的大好局面，珍惜自己的職業聲譽。唯有誠信執業，才能對得起投資者對“看門人”沉甸甸的信任。
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