一、會議基本情況

九泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“本公司”）旗下九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）由九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉型而來。九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金經中國證監會證監許可【2016】1438號文準予募集注冊，《九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》于2016年8月30日生效。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規的規定和《九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關約定，經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“基金托管人”)協商一致，基金管理人決定以通訊方式召開本基金的基金份額持有人大會（以下簡稱“本次基金份額持有人大會”），審議本基金修改基金合同相關事宜。會議的具體安排如下：

1、會議召開方式：通訊方式。

2、會議投票表決起止時間：2024年9月5日9:00至2024年10月22日17:00止（紙質投票以本公告列明的收件人收到表決票時間為準，短信投票以基金管理人指定短信平臺收到表決票時間為準，電話投票以基金管理人電話系統記錄時間為準）。

3、會議計票日：表決截止日期后一個工作日（即2024年10月23日）。

4、表決票的提交

（1）紙質表決票的提交：可通過專人送交或郵寄方式送達至如下地點。

收件人：九泰銳豐基金份額持有人大會投票處

地址：北京市朝陽區安立路30號仰山公園2號樓1棟西側一層

聯系電話：010-87940926

郵政編碼：100012

聯系人：九泰基金產品規劃部

請在信封封面注明：“九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會表決專用”。

（2）非紙質形式表決票的提交（僅適用于個人投資者）

非紙質形式的表決票按本公告的規定對本次基金份額持有人大會議案進行表決。

二、會議審議事項

本次基金份額持有人大會擬審議的事項為《關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案》（見附件一）。

上述議案的說明請參見《〈關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案〉的說明》（見附件四）。

三、基金份額持有人的權益登記日

本次基金份額持有人大會的權益登記日為2024年9月3日，即2024年9月3日交易時間結束后，在本基金注冊登記機構登記在冊的本基金全體基金份額持有人或其授權的代理人均有權參與本次基金份額持有人大會的表決。

四、表決票的填寫和寄交方式

本次基金份額持有人大會提供紙質投票、短信投票、電話投票三種投票表決方式。

（一）紙質投票

1、本次基金份額持有人大會紙質表決票詳見附件三。基金份額持有人可從相關報紙上剪裁、復印或登錄本基金管理人網站（www.jtamc.com）下載并打印表決票。

2、基金份額持有人應當按照表決票的要求填寫相關內容，其中：

（1）個人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件復印件（包括居民第二代身份證及基金管理人認可的其他有效身份證件，居民第二代身份證需提供正反面復印件）；

（2）機構投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經授權（需經基金管理人認可）的業務印章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）；合格境外機構投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本機構公章（如有）或由授權代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權代表的身份證件復印件（包括居民第二代身份證及基金管理人認可的其他有效身份證件，居民第二代身份證需提供正反面復印件），該合格境外機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他證明文件，該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件；

（3）以上各項中的公章、批文、開戶證明及登記證書等，以基金管理人的認可為準。

3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關文件于本次基金份額持有人大會投票表決起止時間內（自2024年9月5日9:00起，至2024年10月22日17:00止，以本公告列明的收件人收到表決票時間為準）通過專人送交或郵寄的方式送達至本公告列明的寄達地點。

（二）短信投票（僅適用于個人投資者）

為方便基金份額持有人（個人投資者）參與本次基金份額持有人大會投票，自2024年9月5日9:00起，至2024年10月22日17:00止（以基金管理人指定短信平臺收到表決票時間為準），基金管理人通過指定短信平臺向已在基金管理人處預留手機號碼的權益登記日登記在冊的基金份額持有人發送征集投票短信，基金份額持有人回復短信表明表決意見。

1、短信表決意見內容為“身份證件號碼+九泰銳豐+姓名+同意、反對、棄權”，“同意、反對、棄權”中必須選擇一種且只能選擇一種表決意見。如基金份額持有人對議案表示同意，短信表決意見示例為：“123456198001011234+九泰銳豐+張三+同意”；如基金份額持有人對議案表示反對，短信表決意見示例為：“123456198001011234+九泰銳豐+張三+反對”。請個人投資者務必按照上述格式要求回復短信，未提供身份證件號碼、未提供基金份額持有人姓名、提供的身份證件號碼有誤的，視為表決無效；回復身份證件號碼及基金份額持有人姓名無誤，但表決意見回復不符合要求的，視為棄權。

2、如因投票短信通道受阻或通訊故障等非基金管理人原因，導致短信投票失效，基金管理人不承擔責任，基金份額持有人可以選擇基金管理人認可的其他投票方式進行投票。

（三）電話投票（僅適用于個人投資者）

1、基金份額持有人可撥打基金管理人的客戶服務熱線（400-628-0606），確認同意參與本次基金份額持有人大會投票，并以回答基金管理人客服人員提問的方式核實身份后，在電話中對本次基金份額持有人大會議案進行表決。

基金管理人也可通過指定座機號（010-83329000）主動與在基金管理人處預留聯系方式的基金份額持有人取得聯系，待確認基金份額持有人同意參與本次基金份額持有人大會投票，并以提問的方式核實基金份額持有人身份無誤后，由基金份額持有人在電話中對本次大會議案進行表決。

基金管理人核實基金份額持有人身份的提問包括但不限于基金份額持有人姓名、身份證號及預留手機號等。

2、通過電話投票方式參與表決的起止時間：2024年9月5日9:00至2024年10月22日17:00止，表決時間以基金管理人電話系統記錄為準。

3、為保護基金份額持有人利益，上述整個通話過程將被錄音。

(四)其他投票方式

基金管理人可以根據實際需要，增加或調整九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會的投票方式并在規定媒介上公告。

五、授權

為方便基金份額持有人參與本次大會并充分表達其意志，基金份額持有人除可以直接投票外，還可以授權他人代其在基金份額持有人大會上投票。根據法律法規的規定及基金合同的約定，基金份額持有人授權他人在基金份額持有人大會上表決需遵守以下規則：

（一） 委托人

本基金的基金份額持有人可委托他人代理行使本次基金份額持有人大會的表決權?；鸱蓊~持有人授權他人行使表決權的票數按該基金份額持有人在權益登記日所持有的全部基金份額數計算，一份基金份額代表一票表決權。投資者在權益登記日未持有本基金基金份額的，授權無效。

（二） 受托人

基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律規定的機構和個人，代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權。

（三） 授權方式

本基金的基金份額持有人可通過紙面、電話和短信等授權方式，授權受托人代為行使表決權。在投票表決期間，基金管理人有權根據實際需要增加或調整授權方式并在規定媒介上公告。新增或調整后的授權方式的計票以屆時基金管理人公告為準。

基金份額持有人通過紙面方式授權的，授權委托書的樣式詳見本公告附件二?；鸱蓊~持有人可通過剪報、復印或者登陸九泰基金網站（www.jtamc.com）下載等方式獲取授權委托書樣本。

基金份額持有人通過非紙面方式授權的，授權形式及程序應符合本公告的規定。

1、紙面方式授權

（1）個人投資者委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或蓋章，并提供被代理的個人投資者身份證件復印件（包括居民第二代身份證及基金管理人認可的其他有效身份證件，居民第二代身份證需提供正反面復印件），以及填妥的授權委托書原件（見附件二）。如代理人為個人，還需提供代理人的身份證件復印件（包括居民第二代身份證及基金管理人認可的其他有效身份證件，居民第二代身份證需提供正反面復印件）；如代理人為機構，還需提供代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）；

（2）機構投資者委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或加蓋公章，并提供被代理的機構投資者加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以及填妥的授權委托書原件（見附件二）。合格境外機構投資者委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或加蓋公章，并提供該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件和填妥的授權委托書原件（見附件二）。

如代理人為個人，還需提供代理人的有效身份證件復印件（包括居民第二代身份證及基金管理人認可的其他有效身份證件，居民第二代身份證需提供正反面復印件）；如代理人為機構，還需提供代理人的加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）；

（3）以上各項中的公章、批文、開戶證明及登記證書等，以基金管理人的認可為準。

（4）授權文件的送達

基金份額持有人授權文件的送達方式、送達時間、收件地址、聯系方式等與表決票送達要求一致。

2、短信授權（僅適用于個人基金份額持有人）

為方便基金份額持有人參與本次大會，基金管理人和本基金的部分銷售機構可以通過短信平臺向在基金管理人或銷售機構處有效預留手機號碼的個人基金份額持有人發送征集授權短信，基金份額持有人根據征集授權短信的提示以回復短信表明授權意見。

基金份額持有人通過短信授權的方式僅適用于個人基金份額持有人，對機構基金份額持有人暫不開通。

基金份額持有人原預留手機號碼已變更或者已不再實際使用的，可選擇其他方式進行授權。如因短信通道受阻或者通訊故障等不可抗力或非基金管理人人為因素，導致授權短信無法接收或逾期接收到，短信授權失效，基金管理人不承擔責任，基金份額持有人可以選擇基金管理人認可的其他投票方式進行授權。

短信授權的起止時間自2024年9月5日9:00至2024年10月22日15:00止（授權時間以系統記錄的短信接收時間為準），敬請持有人注意。

基金份額持有人須注意，短信授權不同于短信投票，如基金份額持有人同時進行短信授權和短信投票，將結合本公告“五、授權”中的授權效力確定規則及“六、計票”中的表決票效力的認定規則最終確認基金份額持有人參與表決的效力。

3、電話授權（僅適用于個人基金份額持有人）

為方便基金份額持有人參與本次大會，基金管理人和本基金的部分銷售機構可以通過各自的客服代表與基金份額持有人取得聯系，在通話過程中以回答提問方式核實持有人身份并由客服代表根據客戶意愿進行授權記錄從而完成授權。為保護基金份額持有人利益，整個通話過程將被錄音。

基金份額持有人通過電話授權的方式僅適用于個人基金份額持有人，對機構基金份額持有人暫不開通。

電話授權的起止時間自2024年9月5日9:00至2024年10月22日15:00止（授權時間以系統記錄的電話授權時間為準），敬請持有人注意。

4、授權效力確定規則

（1）同一基金份額持有人送達了有效表決票，又存在有效紙面授權或有效的其他方式授權的，以其送達的有效表決票為準。

（2）同一基金份額存在有效紙面授權和有效非紙面授權（電話授權或者短信授權，下同），以有效的紙面授權為準。

（3）基金份額持有人進行授權的，如果委托人在授權委托中明確其表決意見的，以委托人表決意見為準；如果授權委托中未明確委托人的表決意見的，即視為授權受托人按照受托人的意志全權行使表決權。如委托人在授權委托表示中表達多種表決意見的，視為委托人授權受托人選擇其中一種表決意見行使表決權。

（4）在有效紙面授權優先于有效非紙面授權的前提下，同一基金份額存在多次有效授權的，以最后一次授權為準。如不能確定最后一次授權或最后時間收到的授權有多項的，按以下原則處理：1）如果授權委托中明確委托人的表決意見的，以表示具體表決意見的授權為準；若多次授權的授權表示一致的，按照該相同的授權表示為準；若多次授權同一受托人但授權表示不一致的，視為委托人授權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權；若授權不同受托人且授權表示一致的，按照該相同的授權表示為準；若授權不同受托人且授權表示不一致的，視為授權無效，該無效授權的代理人的表決不計入有效票。2）如果授權委托中均未明確委托人的表決意見的，即視為授權受托人按照受托人的意志全權行使表決權。

5、基金份額持有人的授權意見代表基金份額持有人在權益登記日所持有全部基金份額的授權意見。

6、上述授權有效期自授權之日起至審議上述事項的基金份額持有人大會會議結束之日止。若本基金重新召開審議相同議案的持有人大會的，除非授權文件另有載明，上述授權繼續有效。但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新作出授權，則以最新方式或最新授權為準，詳細說明見屆時發布的重新召集基金份額持有人大會的通知。

六、計票

1、本次通訊會議的計票方式為：由本基金管理人授權的兩名監督員，在基金托管人授權代表的監督下，在2024年10月23日進行計票，并由公證機構對計票過程及結果予以公證。

2、如因不可抗力原因，出現無法按時計票的情形，基金管理人與基金托管人、律師事務所、公證機構協商一致后可推遲計票日或采用其他適當的應對措施，并在原定計票日前于規定媒介公告。

3、權益登記日登記在冊的基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。

4、如基金份額持有人既進行委托授權，又送達了有效表決票的，則以有效的表決票為準，授權視為無效。

5、表決票效力的認定如下：

（1）紙質表決票的效力認定

1）如表決票有下列情形之一者，該表決票無效，并且不視為該基金份額持有人已參與本次基金份額持有人大會表決，亦不計入參與本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數之內。

①機構投資者的表決票未附加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件），或未在表決票上加蓋公章的；合格境外機構投資者未在表決票上加蓋本機構公章（如有）或未由授權代表在表決票上簽字（如無公章），未提供該授權代表的有效身份證件正反面復印件，未提供該合格境外機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他證明文件、該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件或取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件；

②個人投資者未在表決票上簽字或未附本人有效身份證件正反面復印件的；

③通過委托代理人表決的，未同時提供代理人的有效身份證件正反面復印件（代理人為個人）或未附加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）（代理人為機構）或未填妥授權委托書的；

④表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的；

⑤未能在截止時間之前送達指定地址的。

2）如表決票有下列情形之一但其他要素符合會議公告規定者，該表決意見視為棄權，計入有效表決票；并按“棄權”計入對應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數：

①對同一表決票上的同一議案作出了不同表決意見或未表示意見的；

②表決票“表決意見”一欄有涂改的、模糊不清或矛盾的；

③表決票污染或破損，并且無法辨認其表決意見的。

（2）短信表決票的效力認定

1）基金份額持有人通過短信表決方式投票，需在表決短信里明確選擇同意、反對或是棄權的一種，僅提供正確的身份證件號碼與基金份額持有人姓名，但表決意見未選、多選或選擇形式不符合要求的視為棄權。

2）表決短信里僅有表決意見而未提供身份證件號碼、未提供基金份額持有人姓名、提供的身份證件號碼有誤或有其他不符合要求的情況的，為無效表決票。

3）若基金份額持有人發送短信的手機號碼與原預留手機號碼不一致，且基金管理人與基金份額持有人通話后仍無法核實基金份額持有人身份的，表決意見視為無效。

（3）電話表決票的效力認定

1）基金份額持有人通過電話投票方式參與表決，同意參與本次會議投票、能夠核實身份且有明確表決意見的，為有效表決，有效表決按表決意見計入相應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

2）基金份額持有人通過電話投票方式參與表決，同意參與本次會議投票、能夠核實身份但未發表表決意見、表決意見矛盾或不明的，視為棄權表決，計入有效表決票，即計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

3）基金份額持有人通過電話投票方式參與表決，若基金管理人無法核實其身份的，為無效表決，不計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

4）基金份額持有人通過電話與基金管理人取得聯系，但不同意參與本次會議投票的，視為無效表決，無效表決不計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

（4）基金份額持有人多次參與投票或同時進行紙質投票、短信投票、電話投票的，若各表決票之表決意見相同時，則視為同一表決票；表決之意思相異時，按如下原則處理：

1）基金管理人收到有效表決意見的時間不是同一天的，以最后送達的填寫有效的表決票為準，先送達的表決票視為被撤回；

2）基金管理人收到有效表決意見的時間為同一天的，視為在同一表決票上作出了不同表決意見，視為棄權表決，并計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數；

3）送達時間按如下原則確定：專人送達的以實際遞交給本公告列明的收件人的時間為準，郵寄的以本公告列明的收件人收到的時間為準；短信投票送達時間以基金管理人指定短信平臺中顯示的投票表決時間為準；電話投票時間以基金管理人電話系統記錄為準。

（5）身份證號與姓名必須填寫正確且能核對一致，否則為無效表決票。

（6）基金份額持有人的表決意見代表其名下所有交易賬戶所持本基金全部基金份額的表決意見。

七、決議生效條件

1、本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）,則本次通訊開會視為有效；

2、本次議案審議事項須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過為有效；

3、直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的受托人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的受托人出具的委托人持有基金份額的憑證及授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和本公告的規定，并與登記機構記錄相符；

4、基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，基金管理人應當自表決通過之日起5日內報中國證監會備案。

八、二次召集基金份額持有人大會及二次授權

根據《基金法》以及基金合同的規定，本次基金份額持有人大會需要本人直接出具有效表決意見或授權他人代表出具有效表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額達到權益登記日基金總份額的二分之一以上（含二分之一）方可舉行。如果本次基金份額持有人大會不符合前述要求而不能夠成功召開，根據《基金法》和基金合同的規定，基金管理人可在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見。

重新召開基金份額持有人大會時，除非授權文件另有載明，本次基金份額持有人大會授權期間基金份額持有人作出的各類授權依然有效，但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新作出授權，則以最新方式或最新授權為準，詳細說明見基金管理人屆時發布的重新召集基金份額持有人大會的公告。

九、本次大會相關機構

1、召集人（基金管理人）：九泰基金管理有限公司

電話：010-87940900

傳真：010-87940910

客戶服務電話：400-628-0606

網址：www.jtamc.com

2、監督人：中國工商銀行股份有限公司

3、公證機構：北京市中信公證處

聯系地址：北京市西城區阜成門外大街2號萬通金融中心四層東區一部

聯系人：甄真

聯系電話：010-81139007

郵政編碼：100032

4、見證律師事務所：上海市通力律師事務所

注冊地址及辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

聯系電話：021-31358666

傳真：021-31358600

十、重要提示

1、請基金份額持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，提前寄出表決票，確保表決票于表決截止時間前送達。

2、基金管理人將在發布本公告后2個工作日內連續發布相關提示性公告，請予以留意。

3、根據深圳證券交易所的業務規則，本基金自本公告發布之日（2024年9月2日）開市起至當日10:30停牌。此外，基金管理人將向深圳證券交易所申請本基金自本次基金份額持有人大會計票日（2024年10月23日）開市起至基金份額持有人大會表決結果公告日10:30停牌。如基金份額持有人大會表決結果公告日為非交易日，則下一交易日開市恢復交易。敬請基金份額持有人關注本基金停牌期間的流動性風險。

4、根據基金合同的約定，本次基金份額持有人大會公證費、律師費等相關費用自基金資產列支。

5、如本次基金份額持有人大會不能成功召開，根據基金合同的有關約定，本基金管理人可以在規定時間內就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

6、本次基金份額持有人大會的有關公告可通過本基金管理人網站查閱，投資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務電話400-628-0606咨詢。

7、本公告的有關內容由九泰基金管理有限公司負責解釋。

九泰基金管理有限公司

二〇二四年九月二日

附件一：《關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案》

附件二：《九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人授權委托書》

附件三：《九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會通訊表決票》

附件四：《〈關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案〉的說明》

附件一：

關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案

九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人：

為應對復雜多變的證券市場環境，更好地維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的有關規定和《九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的約定，本基金管理人經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，決定以通訊方式召開九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）(以下簡稱“本基金”)的基金份額持有人大會，審議本基金修改基金合同條款的相關事項。本次基金合同修改的相關內容詳見附件四《〈關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案〉的說明》。

為實施本次基金份額持有人大會議案，提請基金份額持有人大會授權基金管理人辦理本次修改基金合同條款的有關具體事宜，包括但不限于根據現行有效的法律法規規定和附件四的有關內容對本基金的基金合同、托管協議及招募說明書等法律文件進行必要的修改和補充。

以上議案，請予審議。

基金管理人：九泰基金管理有限公司

2024年9月2日

附件二：

九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人授權委托書

本人（或本機構）持有了九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“本基金”）的基金份額，現就《九泰基金管理有限公司關于以通訊方式召開九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會的公告》所述事宜，授權__________________________（證件號碼為：________________）代表本人（或本機構）參加本基金以通訊方式召開的投票截止日為2024年10月22日的基金份額持有人大會，并代為全權行使所有議案的表決權。本人（或本機構）的意見為（請在意見欄下方劃“√”）：

■

本授權不得轉授權。若本基金重新召開審議相同議案的基金份額持有人大會的，本授權繼續有效。但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新作出授權，則以最新方式或最新授權為準。

授權有效期自簽署日起至本次基金份額持有人大會投票表決結束之日止。

委托人（簽字/蓋章）：

委托人證件號碼（身份證件號/營業執照號/其他（請填寫具體證件類型及證件號碼））：

委托人基金賬戶號：

受托人（簽字/蓋章）：

受托人證件號碼（身份證件號/營業執照號/其他（請填寫具體證件類型及證件號碼））：

簽署日期： 年 月 日

授權委托書填寫注意事項:

1．本授權委托書可剪報、復印或登錄基金管理人網站下載（www.jtamc.com）等方式獲取，在填寫完整并簽字或蓋章后均為有效。

2.基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、銷售機構以及其他符合法律規定的機構和個人，代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權。

3.如基金份額持有人既進行委托授權，又送達了有效表決票的，則以有效的表決票為準，授權視為無效。

基金份額持有人進行授權的，如果委托人在授權委托中明確其表決意見的，以委托人表決意見為準；如果授權委托中未明確委托人的表決意見的，即視為授權受托人按照受托人的意志全權行使表決權。

4.受托人的表決意見代表委托人名下所有交易賬戶中持有的本基金所有基金份額的表決意見。

5.本授權委托書（樣本）中“基金賬戶號”，僅指基金份額持有人持有本基金份額的基金賬戶號。此處空白、多填、錯填、無法識別等情況的，將被默認為代表此基金份額持有人所持有的本基金所有份額。

6.本授權委托書（樣本）中“委托人證件號碼”，指基金份額持有人認購或申購本基金時的證件號碼或該證件號碼的更新。

7.授權委托書中委托人所持基金的份額以持有人大會權益登記日為準。如本次持有人大會權益登記日投資者未持有本基金的基金份額，則其授權委托書無效。

附件三：

九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）

基金份額持有人大會通訊表決票

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附件四：

《關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）

修改基金合同有關事項的議案》的說明

一、聲明

（一）為應對復雜多變的證券市場環境，更好地維護基金份額持有人利益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的有關規定和《九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的約定，本基金管理人經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協商一致，決定以通訊方式召開九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）(以下簡稱“本基金”)的基金份額持有人大會，審議《關于九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）修改基金合同有關事項的議案》（以下簡稱“議案”）。

（二）本次有權參加基金份額持有人大會表決的基金份額持有人為權益登記日登記在冊的本基金基金份額持有人。本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）,則本次通訊開會視為有效。議案應當由參加本次基金份額持有人大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方為有效，因此針對上述審議事項存在無法獲得相關基金份額持有人大會表決通過的可能。

（三）本次基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，并須自表決通過之日起5日內報中國證監會備案。中國證監會對本次九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會決議的備案，不表明其對本基金的投資價值或投資者的收益做出實質性判斷或保證。

二、修改基金合同要點

為應對復雜多變的證券市場環境，更好地維護基金份額持有人利益，擬修改《九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》中基金合同條款。具體情況說明如下：

（一）將基金合同“第五部分 基金的存續”中的條款作如下修改

修改前：“基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，本基金合同終止，無須召開基金份額持有人大會。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。”

修改后：“基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個月內召集基金份額持有人大會。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。”

（二）將基金合同中“第九部分 基金份額持有人大會”的“一、召開事由”之“1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，但法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外”的條款作如下修改：

修改前：“（1）終止基金合同（連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或基金資產凈值低于5000萬元情形導致基金合同終止的情形除外）；”

修改后：“（1）終止基金合同；”

（三）在基金合同中“第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算”之“二、基金合同的終止事由”中刪除“3、本基金自基金合同生效后，連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，本基金合同終止，無須召開基金份額持有人大會；”。

（四）根據事實性信息對法律文件進行更新，具體修改內容詳見下文“五、本基金基金合同修訂對照表”。

三、基金管理人就基金合同修改方案相關事項的說明

（一）九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）的歷史沿革

九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金變更注冊而來。九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金經中國證監會證監許可【2016】1438號文準予募集注冊，基金管理人為九泰基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。《九泰銳豐定增兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》于2016年8月30日生效。

（二）基金合同修改的可行性

1、法律可行性

本次修改基金合同條款屬于對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的事項，需要召開基金份額持有人大會進行審議。根據法律法規的規定、基金合同的約定以及前述事項的重要性，本次修改方案需經參加基金份額持有人大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方為有效。因此，本基金基金合同的修改不存在法律方面的障礙。

2、技術運作可行性

本次基金合同修改不涉及基金管理人、基金托管人和登記機構的變更，技術上可以保障基金份額持有人大會順利召開和基金份額持有人大會決議順利執行。

四、本基金基金合同修改的主要風險及防范措施

（一）基金份額持有人大會不能成功召集的風險

根據《中華人民共和國證券投資基金法》的相關規定和基金合同的約定，本次基金份額持有人大會需要持有基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）的持有人或其代理人參與方可舉行。為避免本次基金份額持有人大會不符合上述要求而不能成功召集，基金管理人將在會前盡可能與基金份額持有人進行預溝通，爭取更多的基金份額持有人參加基金份額持有人大會。

（二）基金合同修改方案被基金份額持有人大會否決的風險

為防范基金合同修改方案被基金份額持有人大會否決的風險，基金管理人可提前向基金份額持有人征詢意見。如有必要，基金管理人可根據基金份額持有人意見，在履行相關程序后進行適當修訂或推遲基金份額持有人大會的召開時間，并重新公告。

五、本基金基金合同修訂對照表

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