基金管理人：易方達基金管理有限公司

基金托管人：中信銀行股份有限公司

財務(wù)顧問：申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

二零二四年八月

重要提示

1、易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2024年4月3日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]555號）準(zhǔn)予注冊。本基金場內(nèi)簡稱為“易方達廣開產(chǎn)園REIT”，基金代碼為180105。

2、本基金是基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，運作方式為契約型封閉式，存續(xù)期限為自基金合同生效之日起36年。存續(xù)期屆滿前，經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，本基金可延長存續(xù)期。否則，本基金將終止運作并清算，無需召開基金份額持有人大會。

本基金在存續(xù)期內(nèi)封閉運作，不辦理申購、贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。基金合同生效后，在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）規(guī)定的上市條件的情況下，本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定申請在深交所上市并開通基金通平臺份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。基金上市交易后，除按照基金合同約定進行限售安排的基金份額外，場內(nèi)份額可以上市交易；投資者使用場外基金賬戶認購的基金份額可通過轉(zhuǎn)托管參與深交所場內(nèi)交易或在基金通平臺轉(zhuǎn)讓，具體可參照深交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)則辦理。

3、本基金的基金管理人為易方達基金管理有限公司，財務(wù)顧問為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，基金托管人為中信銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

4、本基金的詢價工作已于2024年8月16日完成。基金管理人、財務(wù)顧問根據(jù)詢價報價情況，審慎合理確定本基金的份額發(fā)售價格為2.573元/份。該價格不高于剔除不符合條件的報價后所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值。

5、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金發(fā)售的基金份額總額為8億份，本次發(fā)售由戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售三個部分組成。初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為6.64億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為83%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認購數(shù)量為2.8億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為35%；其他戰(zhàn)略投資者擬認購數(shù)量為3.84億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為48%。網(wǎng)下發(fā)售的初始基金份額數(shù)量為0.952億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為11.9%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為70%。公眾投資者認購的初始基金份額數(shù)量為0.408億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為5.1%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為30%。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量由回撥機制確定（如有）。

6、本基金募集期為2024年8月23日起至2024年8月27日止，投資者應(yīng)在募集期內(nèi)全額繳款。其中，若網(wǎng)下投資者在募集期內(nèi)有效認購申請份額總額超過網(wǎng)下投資者的募集上限，實行全程比例配售；若公眾投資者在募集期內(nèi)有效認購申請份額總額超過公眾投資者的募集上限，實行末日比例配售，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定及募集情況提前結(jié)束公眾部分的發(fā)售，屆時將另行公告。基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時公告。

所有戰(zhàn)略投資者需根據(jù)戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議的規(guī)定，按照網(wǎng)下詢價確定的認購價格認購其承諾的基金份額，在募集期內(nèi)全額繳納認購款。具體詳見本公告“四、戰(zhàn)略配售”。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提交認購申請并同時向基金管理人完成網(wǎng)下認購繳款，方可認定為有效認購。網(wǎng)下投資者的配售對象認購時，應(yīng)當(dāng)按照確定的認購價格填報一個認購數(shù)量，其填報的認購數(shù)量為其在詢價階段提交的有效報價所對應(yīng)的有效擬認購份額數(shù)量。具體詳見本公告“五、網(wǎng)下認購”。

公眾投資者可以通過場內(nèi)或場外方式認購基金份額，參與本基金場內(nèi)認購的，應(yīng)當(dāng)持有深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶；參與本基金場外認購的，應(yīng)當(dāng)持有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的開放式基金賬戶。本基金場內(nèi)認購以份額申請，場外認購以金額申請。公眾投資者通過場外非直銷銷售機構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認購時，首次認購的單筆最低限額為人民幣 1,000 元，追加認購單筆最低限額為人民幣 1,000 元；公眾投資者通過基金管理人直銷中心首次認購的單筆最低限額為人民幣 50,000 元，追加認購單筆最低限額是人民幣 1,000 元。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需要同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定（以上金額均含認購費）。場內(nèi)單筆最低認購份額為1,000份，超過1,000份的部分為1,000份的整數(shù)倍。投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。場內(nèi)認購一經(jīng)提交，不得撤銷。場外認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。銷售機構(gòu)具體認購數(shù)額限制、規(guī)則等以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。具體詳見本公告“六、公眾認購”。

凡參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶，無論是否有效報價，均不能再參與公眾投資者發(fā)售。若參與網(wǎng)下詢價的配售對象同時參與公眾投資者發(fā)售，則其仍需完成網(wǎng)下認購部分繳款，但公眾部分認購將被視為無效。

7、本次發(fā)售可能出現(xiàn)的中止情形詳見“八、中止發(fā)售情況”。

8、投資者欲購買本基金，不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。

9、投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

10、基金管理人或銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表基金管理人或銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)下投資者提供有效報價但未參與認購或未足額認購、提交認購申報后未按時足額繳納認購資金以及以公眾投資者參與認購等屬于違規(guī)行為。基金管理人、財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在上述情形的，將其報價或認購行為認定為無效并予以剔除，并將有關(guān)情況報告深交所。深交所將公開通報相關(guān)情況，并建議證券業(yè)協(xié)會對該網(wǎng)下投資者采取列入網(wǎng)下投資者黑名單等自律管理措施。

11、本次發(fā)售的基金份額中，公眾投資者認購的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在深交所上市之日起即可流通。

網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的20%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象的全部獲配份額可自由流通。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本基金詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進行監(jiān)督管理。

戰(zhàn)略投資者認購基金份額的限售期安排詳見“四、戰(zhàn)略配售”之“（一）參與對象、承諾認購的基金份額數(shù)量及限售期安排”。

使用場外基金賬戶認購的基金份額持有人在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)后，方可參與證券交易所市場的場內(nèi)交易，也可在允許的情況下通過深圳證券交易所基金通平臺進行份額轉(zhuǎn)讓。

12、投資有風(fēng)險，投資者在進行投資決策前，應(yīng)充分認識基礎(chǔ)設(shè)施基金的風(fēng)險特征，普通投資者在首次購買本基金時須簽署風(fēng)險揭示書。基金管理人和財務(wù)顧問在此提請投資者特別關(guān)注本基金招募說明書中“重要提示”“重要風(fēng)險提示”和“風(fēng)險揭示”章節(jié)，充分了解基金的各項風(fēng)險因素。

13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀基金管理人網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）的《易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”） 等相關(guān)法律文件。投資者如有疑問，可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（400-881-8088）了解詳情。

14、本基金的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)售的其他事宜，將在規(guī)定媒介及時公告，敬請投資者留意。

15、風(fēng)險提示：

本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，發(fā)售方式與普通公開募集證券投資基金有所區(qū)別，請投資者特別關(guān)注。本基金主要投資于最終投資標(biāo)的為產(chǎn)業(yè)園類型基礎(chǔ)設(shè)施項目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，本基金通過資產(chǎn)支持證券等特殊目的載體間接投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目，最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)。由于本基金的投資標(biāo)的與股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨幣型基金等的投資標(biāo)的存在明顯差異，故本基金與上述類型基金有不同的風(fēng)險收益特征。

投資基礎(chǔ)設(shè)施基金可能面臨以下風(fēng)險，包括但不限于：

（1）基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)風(fēng)險：集中投資風(fēng)險、基金價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、發(fā)售失敗風(fēng)險、中止發(fā)售風(fēng)險、停牌或終止上市風(fēng)險、基金合同提前終止的風(fēng)險、基金份額交易價格折溢價風(fēng)險、本基金整體架構(gòu)所涉及的風(fēng)險、潛在利益沖突風(fēng)險、原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方持有份額比例較高可能導(dǎo)致的風(fēng)險、對外借款的風(fēng)險、基金凈值無法反映基礎(chǔ)設(shè)施項目的公允價值的風(fēng)險、新種類基金收益不達預(yù)期風(fēng)險等。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)風(fēng)險：基礎(chǔ)設(shè)施項目所在區(qū)域的市場風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目運營風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目改造、資本性支出及維修費用超預(yù)期風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目土地使用權(quán)續(xù)期風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目的政策調(diào)整風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目的租賃合同尚未完全備案的風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目轉(zhuǎn)讓限制的風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目處置價格及處置時間不確定性風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險及預(yù)測偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目評估值風(fēng)險、意外事件及不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)施項目造成的風(fēng)險等。

（3）與專項計劃管理相關(guān)的風(fēng)險：流動性風(fēng)險、專項計劃等特殊目的載體提前終止的風(fēng)險、專項計劃運作風(fēng)險和賬戶管理風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券管理人喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險、計劃管理人、托管銀行等機構(gòu)盡職履約風(fēng)險等。

（4）其他風(fēng)險：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、外部管理機構(gòu)盡責(zé)履約風(fēng)險、項目公司人員盡責(zé)履約風(fēng)險、政策與法律風(fēng)險、稅收風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。

基礎(chǔ)設(shè)施項目在評估、現(xiàn)金流測算等過程中，使用了較多的假設(shè)前提，這些假設(shè)前提在未來是否能夠?qū)崿F(xiàn)存在一定不確定性，投資者應(yīng)當(dāng)對這些假設(shè)前提進行審慎判斷。

具體風(fēng)險揭示詳見本基金招募說明書及其更新。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。本基金的可供分配金額測算報告的相關(guān)預(yù)測結(jié)果不代表基金存續(xù)期間基礎(chǔ)設(shè)施項目真實的現(xiàn)金流分配情況，也不代表本基金能夠按照可供分配金額預(yù)測結(jié)果進行分配；本基金基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)評估報告的相關(guān)評估結(jié)果不代表基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的實際可交易價格，不代表基礎(chǔ)設(shè)施項目能夠按照評估結(jié)果進行轉(zhuǎn)讓。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。投資者在參與本基金相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)認真閱讀本基金基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，熟悉基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)規(guī)則，自主判斷基金投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

基金管理人及財務(wù)顧問可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并及時公告。基金管理人及財務(wù)顧問對本基金份額發(fā)售公告保留最終解釋權(quán)。投資者如有疑問，可撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話（400-881-8088）或聯(lián)系本基金財務(wù)顧問了解詳情。

釋義

除非另有說明，下列簡稱在本公告中具有如下含義：

■

一、詢價結(jié)果及定價情況

（一）詢價情況

1、總體申報情況

截至本次發(fā)售詢價截止日2024年8月16日15:00，基金管理人和財務(wù)顧問通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺共收到12家網(wǎng)下投資者管理的22個配售對象的詢價報價信息。全部配售對象擬認購數(shù)量總和為17,354.70萬份，為初始網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量的1.82倍。配售對象的名單和具體報價情況請見本公告“附表：網(wǎng)下投資者報價信息統(tǒng)計表”。

2、剔除無效報價情況

經(jīng)核查，所有參與詢價的網(wǎng)下投資者均按《易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告》（以下簡稱“《詢價公告》”）的要求提交相關(guān)資格核查文件。所有參與詢價的配售對象均不屬于禁止參與配售的關(guān)聯(lián)方。所有參與詢價的配售對象擬認購金額均未超過其提交的核查材料中的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。未有配售對象的報價被確定為無效報價予以剔除的情況。

3、剔除無效報價后的報價情況

參與本次報價的12家網(wǎng)下投資者管理的22個配售對象全部符合《詢價公告》規(guī)定的網(wǎng)下投資者的條件，報價區(qū)間為2.573元/份-2.706元/份，擬認購數(shù)量總和為17,354.70萬份，為初始網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量的1.82倍。

（二）發(fā)售價格的確定

經(jīng)統(tǒng)計，剔除無效報價后，所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)為2.578元/份，加權(quán)平均數(shù)為2.606元/份。基金管理人、財務(wù)顧問根據(jù)上述中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外投資者資金等配售對象的報價情況，審慎合理確定本基金的份額發(fā)售價格為2.573元/份。該價格不高于剔除無效報價后所有符合條件的投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值。

（三）有效報價投資者的確定

根據(jù)《詢價公告》中規(guī)定的有效報價確定方式，擬認購價格不低于基金份額發(fā)售價格2.573元/份，符合基金管理人和財務(wù)顧問事先確定并公告的條件的對象為本次發(fā)售的有效報價配售對象。本次詢價中，所有網(wǎng)下投資者管理的配售對象的申報價格均未低于本次基金的發(fā)售價格。

本次網(wǎng)下發(fā)售有效報價投資者數(shù)量為12家，管理的配售對象數(shù)量為22個，有效認購數(shù)量總和為17,354.70萬份，具體報價信息詳見“附表：網(wǎng)下投資者報價信息統(tǒng)計表”中備注為“有效報價”的配售對象。有效報價配售對象必須按照本次發(fā)售價格參與網(wǎng)下認購，并及時足額繳納認購資金。

基金管理人及財務(wù)顧問將在配售前對有效報價投資者及其管理的配售對象是否存在禁止性情形進行進一步核查，投資者應(yīng)按基金管理人及財務(wù)顧問的要求進行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，基金管理人及財務(wù)顧問將有權(quán)拒絕向其進行配售。

二、本次發(fā)售的基本情況

（一）發(fā)售基本情況

1、基金名稱和代碼：

基金全稱：易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金簡稱：易方達廣州開發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園REIT

場內(nèi)簡稱：易方達廣開產(chǎn)園REIT

基金代碼：180105

2、基金類型：基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

3、基金運作方式：契約型封閉式

4、基金存續(xù)期限：36年（可根據(jù)基金合同約定延長存續(xù)期限或提前終止）。

5、投資目標(biāo)：本基金主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，通過資產(chǎn)支持證券等特殊目的載體取得項目公司全部股權(quán)，最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)。本基金通過主動的投資管理和運營管理，力爭為基金份額持有人提供相對穩(wěn)定的收益分配。

（二）發(fā)售規(guī)模和發(fā)售結(jié)構(gòu)

本次發(fā)售的基金份額總額為8億份，初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為6.64億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為83%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認購數(shù)量為2.8億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為35%；其他戰(zhàn)略投資者擬認購數(shù)量為3.84億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為48%。網(wǎng)下發(fā)售的初始基金份額數(shù)量為0.952億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為11.9%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為70%。公眾投資者認購的初始基金份額數(shù)量為0.408億份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為5.1%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為30%。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量由回撥機制確定（如有）。

（三）發(fā)售價格和募集資金

基金管理人及財務(wù)顧問根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合市場情況及發(fā)售風(fēng)險等因素，審慎合理確定本基金發(fā)售價格為2.573元/份。

按發(fā)售價格2.573元/份和8億份的發(fā)售份額數(shù)量計算，若本次發(fā)售成功，預(yù)計募集資金總額為20.584億元（不含認購費用和認購資金在募集期產(chǎn)生的利息）。

（四）回撥機制

本基金募集期屆滿，公眾投資者認購份額不足的，基金管理人和財務(wù)顧問可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)售部分進行回撥。網(wǎng)下投資者認購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回撥。

網(wǎng)下投資者認購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)售部分可以向公眾投資者回撥。回撥后的網(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。

最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分（如有），可回撥至網(wǎng)下發(fā)售。

基金管理人、財務(wù)顧問應(yīng)在募集期滿的次一個交易日（或指定交易日）日終前，將公眾投資者發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售之間的回撥份額通知深圳證券交易所并于次日公告。未在規(guī)定時間內(nèi)通知深圳證券交易所并公告的，基金管理人、財務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)發(fā)售公告確定的公眾投資者、網(wǎng)下投資者發(fā)售量進行份額配售。

如決定啟用回撥機制，基金管理人和財務(wù)顧問將發(fā)布公告，披露本基金回撥機制及回撥情況。

（五）限售期安排

本次發(fā)售的基金份額中，公眾投資者認購的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在深交所上市之日起即可流通。投資者使用場內(nèi)證券賬戶認購的基金份額，可直接參與深交所場內(nèi)交易；使用場外基金賬戶認購的基金份額持有人在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)后，方可參與證券交易所市場的場內(nèi)交易，也可在允許的情況下通過深圳證券交易所基金通平臺進行份額轉(zhuǎn)讓。

(下轉(zhuǎn)14版)