公司代碼：688478 公司簡稱：晶升股份

第一節 重要提示

1.1本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀半年度報告全文。

1.2重大風險提示

公司已在本報告中描述可能存在的風險，敬請查閱“第三節 管理層討論與分析”之“五、風險因素”部分，請投資者注意投資風險。

1.3本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.4公司全體董事出席董事會會議。

1.5本半年度報告未經審計。

1.6董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

無

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

2.1公司簡介

公司股票簡況

■

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

■

2.2主要財務數據

單位：元 幣種：人民幣

■

2.3前10名股東持股情況表

單位: 股

■

2.4前十名境內存托憑證持有人情況表

□適用 √不適用

2.5截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

2.6截至報告期末的優先股股東總數、前10名優先股股東情況表

□適用 √不適用

2.7控股股東或實際控制人變更情況

□適用 √不適用

2.8在半年度報告批準報出日存續的債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

公司應當根據重要性原則，說明報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用

證券代碼：688478 證券簡稱：晶升股份 公告編號：2024-058

南京晶升裝備股份有限公司

第二屆監事會第六次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

南京晶升裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第六次會議通知于2024年8月2日向全體監事發出并送達，并于2024年8月14日在公司會議室以現場表決的方式召開。本次會議由監事會主席胡寧主持召開，會議應出席監事3人，實際出席監事3人。

本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、法規、部門規章以及《南京晶升裝備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司2024年半年度報告及摘要的議案》

監事會認為：董事會編制和審議2024年半年度報告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，公司2024年半年度報告及摘要內容真實、準確、完整地反映了公司2024年半年度的經營實際情況，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

表決結果：同意3人；不同意0人；棄權0人。

本議案無需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司2024年半年度報告》及其摘要。

（二）審議通過《關于公司2024年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

監事會認為：2024年半年度，公司嚴格按照相關法律法規及《募集資金管理制度》等規定和要求，設立募集資金專項賬戶，并及時、真實、準確、完整地履行相關信息披露工作，公司募集資金存放與實際使用情況合法合規，不存在變相改變募集資金投向、損害公司及全體股東利益的情形。

表決結果：同意3人；不同意0人；棄權0人。

本議案無需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司2024年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2024-056）。

特此公告。

南京晶升裝備股份有限公司監事會

2024年8月15日

證券代碼：688478 證券簡稱：晶升股份 公告編號：2024-057

南京晶升裝備股份有限公司

第二屆董事會第七次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

南京晶升裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第七次會議通知已于2024年8月2日向全體董事發出，會議于2024年8月14日在公司會議室以現場及通訊方式召開。會議應出席董事7名，實際出席董事7名，本次會議由董事長李輝主持。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等有關法律、行政法規、規范性文件和《南京晶升裝備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，會議決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司2024年半年度報告及摘要的議案》

董事會認為：公司2024年半年度報告及摘要的編制和審議程序符合相關法律、法規及《公司章程》等內部管理制度的規定。報告內容真實、準確、完整地反映了公司報告期內的經營成果和財務狀況，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。未發現參與公司2024年半年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

本議案已經第二屆董事會審計委員會第六次會議事先審議通過。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

此議案無需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司2024年半年度報告》及其摘要。

（二）審議通過《關于公司2024年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

董事會認為：2024年半年度，公司嚴格按照相關法律法規及《募集資金管理制度》等規定和要求，設立募集資金專項賬戶，并及時、真實、準確、完整地履行相關信息披露工作，公司募集資金存放與實際使用情況合法合規，不存在變相改變募集資金投向、損害公司及全體股東利益的情形。

本議案已經第二屆董事會審計委員會第六次會議事先審議通過。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

此議案無需提交股東大會審議。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司2024年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2024-056）。

特此公告。

南京晶升裝備股份有限公司董事會

2024年8月15日

證券代碼：688478 證券簡稱：晶升股份 公告編號：2024-056

南京晶升裝備股份有限公司

2024年半年度募集資金存放與實際使用情況的

專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關規定，南京晶升裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“晶升股份”）就2024年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金的金額及到賬情況

根據中國證券監督管理委員會于2023年3月13日出具的《關于同意南京晶升裝備股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕547號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股3,459.1524萬股，每股發行價格為人民幣32.52元，募集資金總額為1,124,916,360.48元；扣除發行費用共計108,612,441.09元（不含增值稅金額）后，募集資金凈額為1,016,303,919.39元。本次發行募集資金已于2023年4月17日全部到位，經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于2023年4月17日出具了《驗資報告》（容誠驗字[2023]210Z0014號）。

為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了相關募集資金專用賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司及全資子公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金三方/四方監管協議。

（二）募集資金使用和結余情況

截至2024年6月30日，公司募集資金專戶余額為人民幣8,121.92萬元。公司首次公開發行股票募集資金使用與結存情況如下表：

單位：人民幣/萬元

■

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理情況

為規范公司募集資金管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合實際情況，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金采用專戶存儲制度，并嚴格履行使用審批程序，以便對募集資金的管理和使用、募集資金投資項目的實施管理等進行監督，保證專款專用。

（二）募集資金三方、四方監管協議情況

2023年4月10日，公司連同保薦機構華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”）分別與中國民生銀行股份有限公司南京分行、南京銀行股份有限公司南京分行、中信銀行股份有限公司南京分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；公司與募集資金投資項目實施主體全資子公司南京晶升半導體科技有限公司（以下簡稱“晶升半導體”）、華泰聯合證券、招商銀行股份有限公司南京棲霞支行簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

為提高募集資金使用效率，保障募投項目的順利實施，同時結合公司產能和研發的需求，公司對“半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目”的實施地點和實施方式進行了變更。為配合公司經營管理需要，優化募集資金管理，提高募集資金的管理效率，公司于2024年1月29日召開了第二屆董事會第二次會議及第二屆監事會第二次會議，審議通過了《變更部分募集資金專戶的議案》，同意將募投項目“半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目”對應的募集資金專用賬戶進行變更。

晶升半導體已于2024年2月2日在南京銀行股份有限公司南京紫東支行新設立了募集資金專用賬戶，并與公司、南京銀行股份有限公司南京分行及華泰聯合證券簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》，原募集資金專用賬戶已注銷，其募集資金四方監管協議相應終止。

上述募集資金專戶存儲三方、四方監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照執行。

（三）募集資金專戶存儲情況

1、截至2024年6月30日，募集資金專戶存儲情況如下：

單位：人民幣/萬元

■

2、截至2024年6月30日，募集資金理財專戶存款余額情況如下：

單位：人民幣/萬元

■

注1：上述賬戶為公司及其子公司晶升半導體在南京銀行股份有限公司南京紫東支行開立的募集資金理財專戶，上述賬戶僅用于部分暫時閑置募集資金購買理財產品專用結算，不得存放非募集資金或用作其他用途。具體情況詳見公司2023年11月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司關于開立理財專用結算賬戶的公告》（公告編號：2023-051）。

注2：期末專戶余額未包含持有未到期理財產品金額68,100.00萬元。

三、2024年半年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

截至2024年6月30日，募集資金的實際使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。

（二）募集資金投資項目先期投入及置換情況

公司于2023年5月15日召開了第一屆董事會第十九次會議、第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金人民幣4,071.16萬元和已支付發行費用的自籌資金人民幣471.54萬元，合計使用募集資金人民幣4,542.70萬元置換上述預先投入及支付發行費用的自籌資金。公司已于2023年5月18日完成置換。具體內容詳見公司于2023年5月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的公告》（公告編號：2023-001）。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

截至2024年6月30日，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

（四）對閑置募集資金進行現金管理的情況

2023年5月15日，公司第一屆董事會第十九次會議、第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保募集資金投資項目正常進行、保證募集資金安全和公司正常經營的情況下,使用最高額度不超過人民幣80,000.00萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。具體內容詳見公司于2023年5月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2023-002）。

2024年4月29日，公司第二屆董事會第五次會議、第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保募集資金投資項目正常進行、保證募集資金安全和公司正常經營的情況下，使用最高額度不超過人民幣80,000.00萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。具體內容詳見公司于2024年4月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2024-030）。

截至2024年6月30日，公司累計購買結構性存款余額為人民幣68,100.00萬元，具體明細如下：

單位：人民幣/萬元

■

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司于2023年7月4日召開公司第一屆董事會第二十次會議、第一屆監事會第十五次會議，并于2023年7月20日召開了2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，在確保募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，同意將部分超募資金人民幣16,000.00萬元用于永久補充公司流動資金，占超募資金總額的比例為29.62%。公司最近12個月內累計使用超募資金永久補充流動資金的金額不超過超募資金總額的30%，未違反中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。具體內容詳見公司于2023年7月5日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：2023-011）。

（六）超募資金用于在建項目及新項目的情況

截至2024年6月30日，公司不存在使用超募資金用于在建項目及新項目的情況。

（七）節余募集資金使用情況

截至2024年6月30日，公司募投項目尚未完全實施完成，不存在將募投項目節余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。

（八）募投資金投資項目的延期及變更實施地點和實施方式的情況

為提高募集資金使用效率，保障募投項目的順利實施，同時結合公司產能和研發的需求，公司于2023年10月30日召開第一屆董事會第二十三次會議、第一屆監事會第十八次會議，并于2023年11月15日召開了2023年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于部分募投項目延期及變更實施地點和實施方式的議案》。同意“半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目”的實施方式和地點變更，并基于實際進展情況，將該項目的預定建設完成日期由2024年12月31日延期至2025年12月31日。具體內容詳見公司于2023年10月31日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司關于部分募投項目延期及變更實施地點和實施方式的公告》（公告編號：2023-042）。

為持續推進相關募投項目建設進度，保障募投項目順利實施，同時根據當地政府對區域內土地資源產業化配置的長遠規劃，公司于2024年1月29日召開第二屆董事會第二次會議、第二屆監事會第二次會議，審議通過了《關于部分募投項目變更實施地點的議案》，同意“半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目”的實施地點變更。具體內容詳見公司于2024年1月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于部分募投項目變更實施地點的公告》（公告編號：2024-003）。

（九）募集資金使用的其他情況

1、使用部分募集資金向全資子公司提供無息借款以實施募集資金投資項目

公司于2023年5月15日召開了第一屆董事會第十九次會議、第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于使用募集資金向全資子公司提供無息借款以實施募投項目的議案》，同意公司根據募集資金投資項目的建設安排及實際資金需求情況，在不超過募集資金投資項目“半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目”總投入募集資金金額的情況下，公司擬通過無息借款的方式將募集資金人民幣20,255.00萬元劃轉至該募集資金投資項目實施主體所開設的募集資金專用賬戶，即公司的全資子公司晶升半導體的募集資金專用賬戶，并授權公司管理層負責無息借款手續辦理以及后續的管理工作。借款期限自實際借款之日起，至募集資金投資項目實施完成之日止，根據項目實際情況，到期后可續借或提前償還。具體內容詳見公司于2023年5月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司關于使用部分募集資金向全資子公司提供無息借款以實施募投項目的公告》（公告編號：2023-003）。

2、使用自籌資金支付募集資金投資項目款項后續以募集資金等額置換

公司于2023年5月15日召開了第一屆董事會第十九次會議、第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于使用自籌資金支付募投項目款項后續以募集資金等額置換的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用計劃以及確保公司正常運營的前提下，使用自籌資金支付募集資金投資項目部分款項后續以募集資金等額置換。具體內容詳見公司于2023年5月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升裝備股份有限公司關于使用自籌資金支付募投項目款項后續以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2023-004）。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

（一）變更募集資金投資項目情況

截至2024年6月30日，公司募集資金投資項目未發生變更。

為提高募集資金使用效率，保障募投項目的順利實施，公司對“半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目”的實施地點和實施方式進行了變更，項目和投資用途未變更。

（二）募集資金投資項目已對外轉讓或置換情況

截至2024年6月30日，公司募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

截至2024年6月30日，公司嚴格按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求管理和使用募集資金，并及時、真實、準確、完整的履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。

特此公告。

南京晶升裝備股份有限公司董事會

2024年8月15日

附表1：

募集資金使用情況對照表

（2024年半年度）

單位：人民幣/萬元

■

注1：“募集資金總額”為扣除發行費用后的募集資金凈額。

注2：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

注3：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注4：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾的計算口徑、計算方法一致。因項目為有效擴大現有的生產能力，建設周期分別需要36個月及24個月，目前尚未投產。因此本次募集資金使用情況報告未核算其項目收益。