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上海市人民檢察院發(fā)布證券期貨犯罪檢察白皮書(shū)：多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭初步遏制 從嚴(yán)監(jiān)管氛圍逐漸形成
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◎編輯 陳夢(mèng)娜
8月8日，上海證券報(bào)編輯從上海市人民檢察院第一分院（下稱“一分院”）新聞發(fā)布會(huì)上獲悉，五年來(lái)，該院受理的證券期貨犯罪案件數(shù)量和涉案人數(shù)整體數(shù)量保持平穩(wěn)中呈現(xiàn)小幅下降的趨勢(shì)，證券期貨違法犯罪多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制，部分罪名的前期打擊治理初見(jiàn)成效，從嚴(yán)監(jiān)管的氛圍逐漸形成。
當(dāng)天，一分院還發(fā)布了《上海市人民檢察院第一分院2019-2023年度證券期貨犯罪檢察白皮書(shū)》（下稱《白皮書(shū)》），公布了2019年至2023年度證券期貨犯罪相關(guān)案例。
《白皮書(shū)》透露，從罪名類型來(lái)看，內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序的犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)，涉及這些罪名的案件總量占比達(dá)90%。
《白皮書(shū)》特別提到，犯罪手法不斷翻新，犯罪主體和市場(chǎng)領(lǐng)域呈現(xiàn)擴(kuò)張態(tài)勢(shì)。如在操縱證券市場(chǎng)案件中，出現(xiàn)虛假申報(bào)型等新型操縱手段，涉新三板等新興交易場(chǎng)所和領(lǐng)域證券犯罪明顯增加。在內(nèi)幕交易案件中，行為人通過(guò)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)獲利的同時(shí)，還利用場(chǎng)外期權(quán)等衍生品擴(kuò)大其違法所得。在利用未公開(kāi)信息交易案件中，涉案人員由常見(jiàn)的基金經(jīng)理向信托公司等其他金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員延伸，值得高度關(guān)注。
《白皮書(shū)》發(fā)現(xiàn)，共同犯罪和傳遞型犯罪比例較高，證券期貨犯罪團(tuán)伙化、鏈條化趨勢(shì)明顯。近五年，辦理的證券期貨犯罪案件中，共同犯罪占比高達(dá)61%。犯罪人員呈現(xiàn)“高智商”“職業(yè)化”趨勢(shì)，以內(nèi)部管理層次和“風(fēng)控”機(jī)制逃避監(jiān)管和偵查。證券期貨犯罪中金融從業(yè)人員涉案的比例達(dá)66%，本科及以上學(xué)歷的達(dá)76%。
此外，復(fù)合型犯罪頻現(xiàn)，多種類型操縱市場(chǎng)行為交織。日趨復(fù)雜的犯罪手法，給刑事偵查和司法認(rèn)定帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。在操縱證券市場(chǎng)案件中，不僅存在集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股票的操縱行為，還存在發(fā)布虛假或不確定的重大信息，采用集中發(fā)布、拖延發(fā)布等方法控制信息披露時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏的操縱行為。
《白皮書(shū)》還提到，犯罪分子將私募基金作為證券期貨犯罪的賬戶“提供者”、資金“放大器”和操盤(pán)“熟練工”，出現(xiàn)私募基金嵌套FOF基金刑事犯罪案件。
對(duì)此，《白皮書(shū)》建議：一是堅(jiān)持零容忍、全鏈條、全方位從嚴(yán)懲治證券期貨犯罪，高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件。抓牢上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員“看門(mén)人”職責(zé)，通過(guò)高質(zhì)效辦案，向市場(chǎng)釋放“零容忍”的明確信號(hào)；二是探索創(chuàng)新金融檢察綜合履職機(jī)制，推動(dòng)“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展。統(tǒng)籌推進(jìn)行刑雙向銜接和行政違法行為監(jiān)督，加強(qiáng)行刑銜接信息前置溝通，形成良性互動(dòng)的執(zhí)法司法合力；三是推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)防控和行業(yè)自律管理。結(jié)合監(jiān)督辦案，與監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律組織協(xié)同配合，協(xié)助把脈上市公司、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管等方面的傾向性問(wèn)題和管理漏洞，探索建立更加嚴(yán)格的信息形成、保密、披露制度；四是健全偵查、檢察、審判和金融監(jiān)管協(xié)調(diào)配合，構(gòu)建防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)合力；五是加強(qiáng)司法能力建設(shè)，提高專業(yè)化辦案水平。以首案探索、專題研討等方式探索懲治預(yù)防證券期貨犯罪新模式。
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