證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公告編號：2023-063

債券代碼：127066 債券簡稱：科利可轉債

深圳科達利實業有限公司

關于2021年股票期權激勵計劃的第二項

行權期間采用自主行權模式的提示性公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、深圳市科達利實業有限公司(以下簡稱“公司”)2021年股票期權激勵計劃期權簡稱:科達JLC1，期權代碼:037122。

2、公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期的激勵對象為377人，總行權期權為2.088.00份，行權價格為63.48元/股。

3、本次行權采用自主行權模式。

4、公司2021年股票期權激勵計劃分為3個行權期。根據業務處理的實際情況，第二個行權期的實際可行權期為2023年6月1日至2024年4月26日。

5、可行權股票期權全部行使的，公司股份仍具備上市條件。

2023年5月19日，公司召開第四屆董事會第四十三次(臨時)會議，第四屆監事會第三十次(臨時)會議審議通過了《關于公司2021年股票期權激勵計劃第二次行權條件的議案》行權價格為63.48元/份，000份。具體內容見公司于2023年5月20日在巨潮信息網（http://www.cninfo.com.cn）《公司關于2021年股票期權激勵計劃第二次行權條件的公告》(公告號:2023-059)。

截至本公告披露之日，獨立行權已獲得深圳證券交易所批準，公司已在中國證券登記結算有限公司深圳分公司申請獨立行權登記。有關事項現公告如下：

一、自主行權的具體安排

(1)期權簡稱和期權代碼

2021年股票期權激勵計劃期權簡稱：科達JLC1，期權代碼：037122。

(二)行權數量及行權價格

公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期滿足行權條件的激勵對象有377人，可獨立行權的股票期權有208800人，行權價格為63.48元/人。如果在激勵對象行權前發生股息分配、資本公積轉換為股本、分配股息、股份分割或減少、分配等事項，將相應調整股票期權數量、目標股票總數和行權價格。

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注:如果上表總數與分項值之和不一致，則是四舍五入造成的。

經公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在本公告披露前6個月內買賣公司股票，具體如下：

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石會峰先生、羅麗嬌女士、孔天舒先生的股份來源于公司2021年股票期權激勵計劃中首次行權的股份。

上述減持計劃不違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件的規定，如《深圳證券交易所上市公司股東、董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》。

(三)行權期限

行權期為2023年4月29日至2024年4月28日(根據業務處理的實際情況，實際行權期為2023年6月1日至2024年4月26日)。激勵對象必須在期權有效期內行使。行權期限有效期結束后，未行使的股票期權自動失效，由公司注銷。

(四)可行權日

可行權日必須為交易日，但不得在下列期限內行使：

1、公司年度報告和半年度報告公告前30天內，定期報告公告日期因特殊原因推遲，自原預約公告前30天起計算至公告前1天；

2、公司季度報告、業績預測、業績快報公告前10天內；

3、自可能對公司股票和衍生品交易價格產生重大影響的重大事件發生之日起或進入決策程序之日起至法律披露之日起；

4、中國證監會和證券交易所規定的其他期限。

(五)股票期權可行權激勵對象繳納的個人所得稅，由公司代扣代繳。

二、本次行權條件成就的說明

(一)等待期滿的說明

根據《公司2021年股票期權激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃》或《本激勵計劃》) 根據規定，激勵對象授予的股票期權適用于不同的等待期，自授權完成之日起計算。首次授予的股票期權等待期分別為12個月、24個月和36個月。公司首次授予激勵對象的股票期權的第二個行權期為自首次授予之日起24個月后的第一個交易日至首次授予之日起36個月內的最后一個交易日，可申請行權總額的40%。

本激勵計劃首次授予日為2021年4月29日，公司本激勵計劃授予的股票期權第二次等待期于2023年4月29日屆滿。

(二)股票期權第二行權期權條件的實現

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綜上所述，公司2021年股票期權激勵計劃授予的股票期權的第二個行權條件已經滿足。根據公司激勵計劃的行權安排，第二個行權期的可行權數量占授予股票期權數量的40%。結合激勵對象的個人績效考核結果，公司第二個行權期的377個激勵對象共有2.088.00個股票期權。

三、行權對公司的影響

(一)對公司股權結構和上市條件的影響

行使對公司的股權結構沒有重大影響，控股股東和實際控制人也不會改變。如果所有可行權期權都行使，公司的股權分配仍然具備上市條件。

(二)對公司當年財務狀況和經營成果的影響

激勵對象采用自主行權的方式行權。根據企業會計準則和公司會計政策的有關規定，在等待期內攤銷行權相關股票期權費用，并計入相關成本或費用，相應增加資本公積。根據公司股權激勵計劃的規定，假設本期所有可行權的股票期權都行使，公司總股本將增加2088.000股，對公司基本每股收益和凈資產收益率影響不大。具體影響以會計師事務所審計的數據為準。

（3）選擇獨立行權模式對股票期權定價和會計核算的影響

公司選擇Black-Scholes模型來計算期權的公允價值。在可行權日前，公司已根據授予日股票期權的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本、費用和資本公積。在行權日，公司根據實際行權數量確認股本和股本溢價，并將等待期內確認的“資本公積一其他資本公積”轉為“資本公積一資本溢價”。行權模式的選擇不會影響上述會計處理，即股票期權選擇的獨立行權模式不會對股票期權的定價和會計產生重大影響。

四、其他說明

（一） 在行權期內，公司的激勵對象應在規定的有效期內通過選擇承辦證券公司（國信證券有限公司）系統獨立申報行權。承辦證券公司在業務承諾書中承諾，其向上市公司和激勵對象提供的獨立行權業務系統的技術規范完全符合證券交易所和中國注冊結算公司對獨立行權業務的經營要求。

（二） 公司將披露公司股權激勵對象的變更、股票期權重要參數的調整、激勵對象的獨立行使、公司股份的變更等信息。

特此公告。

深圳科達利實業有限公司

董 事 會

2023年5月31日

證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公告編號：2023-064

債券代碼：127066 債券簡稱：科利可轉債

深圳科達利實業有限公司

關于為子公司提供擔保的進展公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

一、擔保概述

深圳市科達利實業有限公司(以下簡稱“公司”或“深圳市科達利”)第四屆董事會第四十一次會議和2022年股東大會審議通過了《關于為子公司提供擔保的議案》，同意該公司為江蘇科達利精密工業有限公司(以下簡稱“江蘇科達利”)提供擔保。擔保金額的有效期為自2022年股東大會批準之日起12個月。上述擔保金額可在有效擔保期內回收，但存續擔保余額不得超過本批準的擔保金額。具體內容見《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《巨潮信息網》2023年4月15日及2023年5月10日披露。（http://www.cninfo.com.cn）《公司關于擔保子公司的公告》(公告號:2023-035)、公司第四屆董事會第四十一次會議決議公告(公告號:2023-030)、公司2022年股東大會決議公告(公告號:2023-049)。

二、保證進度

此前，公司與中國銀行溧陽分行（以下簡稱“中國銀行”）簽訂了最高擔保合同和補充合同（以下簡稱“原擔保合同”），同意江蘇科達利向中國銀行申請綜合信用額度總額不超過18500萬元。

公司最近與中國銀行簽訂了最高擔保合同，同意中國銀行對江蘇科達利綜合信用不超過15500萬元提供連帶責任擔保，信用額度包括原擔保合同對應的主要債權未結算業務，最高擔保合同對應的主要債權范圍包括原擔保合同擔保的主要債權。

被擔保人為公司控股子公司，公司持有其90%的股權，江蘇蘇控產業投資有限公司(以下簡稱“蘇控產業投資”)持有其10%的股權。蘇控生產投資是江蘇溧陽高新區控股集團有限公司的全資控股子公司。蘇控生產投資最初與公司共同投資成立江蘇科達利，以引進優質企業，支持轄區內企業的發展。江蘇科達利成立后，其建設、生產、經營實際上由公司主導。因此，根據蘇控生產投資的公司定位和與公司的歷史合作背景，經協商，雙方決定蘇控生產投資不提供同比例擔保，不損害公司利益。

上述擔保金額在公司董事會和股東大會批準的金額范圍內。擔保前后對被擔保人的擔保如下：

單位:萬元人民幣

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三、被擔保人的基本情況

(一)被擔保人的情況

公司名稱：江蘇科達利精密工業有限公司

成立日期：2016年6月3日

注冊地址：溧陽市昆侖街宏盛路899號

法定代表人：勵建立

注冊資本：6000萬元人民幣

經營范圍:鋰電池結構件、模具、五金制品、塑料制品、汽車零部件的制造銷售、道路普通貨物運輸、各類商品技術的自營和代理進出口業務、廠房租賃。(依法需要批準的項目，經有關部門批準后方可開展經營活動)。

股權結構：公司持有其90%的股權，蘇控產投資其10%的股權，為公司控股子公司。

(二)被擔保人的財務狀況

被擔保人最近一年和最近一期的主要財務狀況如下：

單位:萬元人民幣

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江蘇科達利不屬于不誠實被執行人。

四、擔保協議的主要內容

（1）擔保人：深圳市科達利實業有限公司

(二)債權人:中國銀行溧陽支行有限公司

（3）債務人：江蘇科達利精密工業有限公司

(四)保證最高本金余額:不超過15500萬元。

(5)擔保方式:連帶責任擔保。

（6）擔保范圍：主合同項下債務人主債權本金產生的利息（包括利息、復利、罰息）、違約金、損害賠償金、實現債權的費用(包括但不限于訴訟費、律師費、公證費、執行費等。)、債務人違約給債權人造成的損失和所有其他應付費用也屬于擔保債權，具體金額在清償時確定。

(七)保證期:債務履行期屆滿之日起三年。

五、對外擔保和逾期擔保的累計數量

本次擔保結束后，公司及控股子公司的擔保總額為4.67萬元，公司向控股子公司提供的擔保總額為4.67萬元，占公司最新經審計凈資產的81.50%；公司對子公司的實際擔保金額為1.85萬元，占公司最近一期經審計凈資產的32.29%；公司不存在逾期擔保，沒有涉及訴訟的擔保和因擔保被判敗訴而應承擔的損失。

六、備查文件

(一)公司與中國銀行簽訂的最高擔保合同；

(二)其它文件。

特此公告。

深圳科達利實業有限公司

董 事 會

2023年5月31日