證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-030號

中信建投證券有限公司

第二屆監事會第二十九次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

2023年5月17日，中信建投證券有限公司(以下簡稱公司)第二屆監事會第二十九次會議書面發布會議通知，并于2023年5月29日在公司總部會議中心舉行。會議應出席5名監事；實際出席5名監事，其中現場出席2名，電話出席3名監事（艾波監事、王曉光監事、趙明監事）。

會議由公司監事會主席周曉宇先生主持，公司相關高級管理人員出席會議。會議和表決符合法律、法規、證券交易所上市規則和中信建設投資證券有限公司章程（以下簡稱公司章程）、《中信建投證券有限公司監事會議事規則》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

會議審議了《關于預計公司2023年日常關聯交易/持續關聯交易的議案》。表決結果:5票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。本議案仍需提交股東大會審議。

監事會認為，公司日常關聯交易/連續關聯交易的審議、表決、披露和履行符合法律、法規和公司章程的有關規定。公司關聯交易/連續關聯交易參照市場價格水平和行業慣例進行定價，定價公平，不損害公司和股東的利益。

特此公告。

中信建設投資證券有限公司監事會

2023年5月29日

證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-032號

中信建投證券有限公司

變更會計師事務所公告變更會計師事務所公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

擬聘用的會計師事務所名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)(國內審計機構)、畢馬威會計師事務所(境外審計機構)

原會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）、羅兵咸永道會計師事務所(以下合稱前會計師事務所)

變更會計師事務所的簡要原因及前會計師的異議：2022年審計工作結束后，公司連續8年聘請前會計師事務所，達到中華人民共和國財政部（以下簡稱財政部）《國有金融企業選擇會計師事務所管理辦法》規定的連續會計師事務所最長年限，2023年變更會計師事務所。公司與前會計師事務所就變更會計師事務所事宜進行了充分溝通，對變更無異議，并確認變更會計師事務所相關事宜無需提交股東和投資者注意。

2023年5月29日，公司召開第二屆董事會第53次會議，審議通過《關于聘請公司2023年會計師事務所的議案》，建議聘請畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱畢馬威華振)及其海外成員所(以下簡稱畢馬威香港)為公司2023年的外部審計機構。本次變更的具體信息如下:

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

(一)機構信息

1、畢馬威華振

(1)基本信息

畢馬威華振會計師事務所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日獲財政部批準，更名為畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)，于2012年7月10日取得工商營業執照，于2012年8月1日正式運營。

畢馬威華振總部位于北京，注冊地址為北京市東城區東長安街1號東方廣場東2棟辦公樓8層。畢馬威華振的首席合伙人是鄒軍，具有中國國籍，具有中國注冊會計師資格。截至2022年12月31日，畢馬威華振共有合伙人225人，注冊會計師1088人，其中260多名注冊會計師簽署了證券服務業務審計報告。

畢馬威華振擁有財政部批準的會計師事務所執業證書，經財政部、中國證監會（以下簡稱中國證監會）批準從事H股企業審計業務。畢馬威華振是經財政部和中國證監會批準的具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所，已按照有關規定在財政部和中國證監會完成證券服務業務。畢馬威華振多年來一直從事證券服務業務，在證券服務業務方面有著豐富的經驗。

畢馬威華振2021年經審計的總營業收入超過40億元，其中審計營業收入超過38億元(包括國內法定證券營業收入超過8億元，其他證券營業收入超過11億元，證券營業收入超過19億元)。 畢馬威華振2021年上市公司年報審計客戶72家，上市公司財務報表審計總收費4.55億元。上述上市公司的主要行業包括制造業、金融業、電力、熱力、天然氣和水、批發和零售、交通、倉儲和郵政、采礦、房地產、租賃和商務服務、科研和技術服務、水利、環境和公共設施管理、信息傳輸、軟件和信息技術服務、衛生和社會工作、建筑、文化、體育和娛樂。2021年金融業上市公司畢馬威華振審計客戶16家。

(2)投資者的保護能力

畢馬威華振購買的職業保險累計賠償限額和職業風險基金之和超過2億元，符合法律、法規的有關規定。畢馬威華振近三年未因執業行為在有關民事訴訟中承擔民事責任。

(3)誠信記錄

畢馬威華振及其員工近三年未因執業行為受到刑事處罰，未受到中國證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，以及證券交易所、行業協會等自律組織的自律監督措施或紀律處分。

2、畢馬威香港

畢馬威香港是根據中國香港特別行政區（以下簡稱香港）法律設立的合伙事務所，由其合伙人全資擁有。畢馬威香港自1945年起在香港提供審計、稅務、咨詢等專業服務，為包括銀行、保險、證券等金融機構在內的許多香港上市公司提供審計服務。畢馬威香港自成立以來，一直是與畢馬威國際相關的全球獨立成員組織的成員。

自2019年起，畢馬威香港根據香港《會計財務報告局條例》注冊為公共利益實體核數師。此外，畢馬威香港經財政部批準在中國大陸取得臨時審計許可證 PCAOB(美國公共公司會計監督委員會)和Japanesese Financial Services Agency(日本金融廳)注冊從事相關審計業務的會計師事務所。

畢馬威香港的注冊地址是香港中央蓋打道10號王子大廈8樓。截至2022年12月31日，畢馬威香港員工總數超過2萬人。畢馬威香港每年按照相關法律法規購買職業保險。

香港相關監管機構每年對畢馬威香港進行獨立檢查。在過去的三年里，對審計業務沒有重大影響。

(二)項目信息

1、基本信息

畢馬威華振、畢馬威香港承擔公司2023年財務報表審計項目(以下簡稱本項目)項目合作伙伴、簽名注冊會計師、項目質量控制審核人的基本信息如下:

擬任項目合伙人、簽名注冊會計師管宜明先生于2015年獲得中國注冊會計師資格。管宜明先生于2014年開始從事上市公司審計，2008年開始在畢馬威華振執業，2023年開始為公司提供審計服務。管宜明先生在過去三年中簽署或審查了兩份上市公司的審計報告。

擬任本項目簽名注冊會計師王國貝女士于1998年獲得中國注冊會計師資格。王國貝女士于1996年開始從事上市公司審計，2004年開始在畢馬威華振執業，2023年開始為公司提供審計服務。王國貝女士在過去三年中簽署或審查了11份上市公司的審計報告。

簽署本項目國際標準審計報告的注冊會計師是李樂文先生。他于2005年獲得香港注冊會計師資格，2018年獲得中國注冊會計師資格。李樂文先生于1994年開始在畢馬威香港從事上市公司審計，并于2023年開始為公司提供審計服務。李樂文先生在過去三年中簽署或審查了10多份上市公司的審計報告。

梁達明先生是該項目的質量控制審查員，1998年獲得了香港注冊會計師和英國特許經營公認的會計師資格。梁達明先生于1994年開始在畢馬威香港從事上市公司審計，并于2023年開始為公司提供審計服務。梁達明先生在過去三年中簽署或審查了10多份上市公司的審計報告。

2、誠信記錄

項目合作伙伴、簽名注冊會計師、項目質量控制審查員近三年未受到任何刑事處罰，未受到中國證監會及其派出機構、行業主管部門、證券交易所、行業協會等自律組織的行政處罰、監督管理措施或紀律處分。

3、獨立性

畢馬威華振、畢馬威香港及項目合作伙伴、簽名注冊會計師、項目質量控制審查人員按照職業道德規范保持獨立。

(三)審計費

審計服務費由雙方按照審計工作量和公平合理的原則協商確定。公司系 A+H 根據國內外監管要求，股票上市公司預計2023年境內外審計審核服務費用總額不超過382.50萬元(不含子公司審計費用；其中，內部控制審計費用為32萬元)，較上一期審計審核費用同比下降約19.47%。董事會將要求股東大會授權董事會根據實際審計、審查的范圍和內容確定具體費用。

二、擬變更會計師事務所的說明

(一)前會計師事務所情況及上一年度審計意見

普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱普華永道中天)前身為1993年3月28日成立的普華大華會計師事務所，經批準于2000年6月更名為普華永道中天會計師事務所有限公司。2013年1月18日轉為普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)。普華永道中天首席合伙人為李丹，注冊地址為中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室。

普華永道中天是普華永道國際網絡成員機構，具有會計師事務所執業證書和H股企業審計資格。也是經財政部、中國證監會批準的具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所。此外，普華永道中天也在US PCAOB(美國公司會計監督委員會)和UK FRC(英國財務報告局)注冊從事相關審計業務。普華永道中天在證券業務方面具有豐富的執業經驗和良好的專業服務能力。

羅兵咸永道會計師事務所(以下簡稱羅兵咸永道)是一家在香港注冊的合伙會計師事務所，其歷史可追溯到1902年。與普華永道中天同屬普華永道國際網絡成員所，注冊地址為香港中央雪廠街5號王子大廈22樓，經營范圍為審計認證業務、咨詢業務、并購業務、風險認證業務、稅務咨詢等。

公司自2015年起聘請前會計師事務所為公司外部審計機構。2022年審計工作結束后，連續8年為公司提供服務。前會計師事務所對公司2022年財務報表出具了無保留標準的審計報告。公司委托前會計師事務所進行部分審計工作后，不予解聘。

(二)會計師事務所擬變更的原因

2022年審計工作結束后，前會計師事務所連續為公司服務8年，達到財政部規定的金融機構連續聘用會計師事務所的最長年限。公司應于2023年更換會計師事務所。

（3）上市公司與前后會計師事務所的溝通

公司與前會計師事務所就變更會計師事務所事宜進行了充分溝通，對變更無異議，并確認變更會計師事務所相關事宜無需提交股東和投資者注意。

2023年會計師公司的選擇和聘用仍需提交股東大會審議。前后會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則》第1153號前注冊會計師與后注冊會計師的溝通》等有關規定進行溝通和合作。

三、擬聘任會計師事務所履行的程序

(一)審計委員會的履職情況

公司董事會審計委員會根據有關法律、法規和公司制度的要求，指導和審查會計師事務所的選擇。

董事會審計委員會于2023年5月25日召開會議，審查通過了《關于聘任公司2023年會計師事務所的議案》，審查了畢馬威華振和畢馬威香港的專業能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性，認為畢馬威華振和畢馬威香港具有專業資格和審計能力，具有豐富的證券服務業務經驗，具有良好的職業道德和執業水平，其投資者的保護能力、誠信和獨立性符合監管規定，能夠滿足公司審計工作的要求，改變會計師事務所的理由是合法和充分的。董事會審計委員會同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司2023年的外部審計機構，負責按照中國企業會計準則和國際財務報告準則提供相關的年度審計和中期審計服務；同意聘請畢馬威華振為公司2023年內部控制審計機構；以及同意相關審計/審計費用的金額和確定方法。董事會審計委員會同意將2023年聘請公司會計師事務所的議案提交董事會審議。

(二)獨立董事的事前認可和獨立意見

獨立董事提前認可：畢馬威華振和畢馬威香港具有專業資格和審計能力，具有豐富的證券服務業務經驗，具有良好的職業道德和執業水平，其投資者保護能力、誠信和獨立性符合監管要求，改變會計師事務所合法、充分的原因，同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司2023年外部審計機構。

獨立董事的獨立意見：畢馬威華振和畢馬威香港具有專業資格和審計能力，具有豐富的證券服務業務經驗，具有良好的職業道德和執業水平，其投資者保護能力、誠信和獨立性符合監管規定的要求。變更會計師事務所的理由正當、充分，審查程序符合法律、法規、公司章程等有關規定。同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司2023年外部審計機構，按照中國企業會計準則和國際財務報告準則提供相關年度審計和中期審計服務；同意聘請畢馬威華振為公司2023年內部控制審計機構。同意提交董事會、股東大會審議，不損害公司及全體股東的合法權益。

（3）董事會的審議和表決

2023年5月29日，公司召開第二屆董事會第53次會議，審議通過《關于聘任公司2023年會計師事務所的議案》。會議以10票同意，0票反對，0票棄權，2023年同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司外部審計機構，分別負責按照中國企業會計準則和國際財務報告準則提供相關年度審計和中期審計服務；同意聘請畢馬威華振為2023年內部控制審計機構；國內外審計審計費用總額不超過382.50萬元（不包括子公司審計費用），并提交股東大會授權董事會增加審計范圍和內容變更，具體費用根據實際審計、審查的范圍和內容確定。

(五)生效日期

會計師事務所的聘任仍需提交股東大會審議，自股東大會審議批準之日起生效。

特此公告。

中信建設投資證券有限公司董事會

2023年5月29日

證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-029號

中信建投證券有限公司

第二屆董事會第五十三次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

2023年5月17日，中信建投證券有限公司(以下簡稱公司)第二屆董事會第53次會議書面發布會議通知，并于2023年5月29日在公司總部會議中心舉行。本次會議應出席10名董事；實際出席董事10人，其中現場出席董事4人，電話出席董事6人（朱佳董事、王華董事、浦偉光董事、賴觀榮董事、張鄭董事、吳西董事）。

會議由董事長王常青先生主持，公司監事及相關高級管理人員出席會議。會議召開和表決符合法律、法規、證券交易所上市規則、中信建設投資證券股份有限公司章程、中信建設投資證券股份有限公司董事會議事規則的有關規定。

二、董事會會議審議情況

(一)關于公司2023年工作計劃的議案

投票結果：10票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

(二)關于公司2023年財務計劃的議案

投票結果：10票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。

(三)關于預計公司2023年日常關聯交易/持續關聯交易的議案

1、預計公司與北京金融控股集團有限公司及其子公司的日常關聯交易/持續關聯交易將于2023年發生

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。朱佳董事為相關董事，回避投票。

2、預計2023年公司與中國光大集團股份有限公司的日常關聯交易/持續關聯交易

投票結果：10票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。

3、預計公司與景泉私募股權基金管理(北京)有限公司的日常關聯交易/持續關聯交易將于2023年發生

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。朱佳董事為相關董事，回避投票。

4、預計公司將于2023年與京泉善誠管理咨詢(北京)有限公司進行日常關聯交易/連續關聯交易

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。朱佳董事為相關董事，回避投票。

5、預計公司與中信重工機械有限公司的日常關聯交易/持續關聯交易將于2023年發生

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。王華董事為相關董事，回避投票。

6、預計公司與中海信托有限公司的日常關聯交易/持續關聯交易將于2023年發生

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。王華董事為相關董事，回避投票。

7、預計公司與中信城市開發運營有限公司的日常關聯交易/持續關聯交易將于2023年發生

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。王華董事為相關董事，回避投票。

8、預計2023年公司與中國農業銀行人壽保險有限公司的日常關聯交易/持續關聯交易

投票結果:9票同意，0票反對，0票棄權，本分項議案通過。賴觀榮董事為相關董事，回避投票。

在董事會審議之前，獨立董事在董事會審議期間發表了事先認可的意見和同意的獨立意見。具體內容見中信建設投資證券有限公司關于預計公司2023年日常關聯交易/持續關聯交易的公告。本議案仍需提交股東大會審議。

（4）關于公司與北京金融控股集團簽署證券和金融產品交易和服務框架協議的議案

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權，該法案獲得批準。朱佳董事是一名相關董事，并避免了投票。在董事會審議前，獨立董事已經發表了事先批準的意見，并在董事會審議時發表了批準的獨立意見。該法案仍需提交股東大會審議。

(五)2023年聘請公司會計師事務所的議案

投票結果：10票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。同意聘請畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)及其海外成員所畢馬威會計師事務所為公司2023年外部審計機構，分別負責按照中國企業會計準則和國際財務報告準則提供相關年度審計和中期審計服務；同意聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）為2023年內部控制審計機構；同意上述國內外審計審計費用不超過382.50萬元（不包括子公司審計費用），同時，股東大會應當授權董事會根據實際審計、審查的范圍和內容確定具體費用。

在董事會審議前，獨立董事在董事會審議期間出具事先批準的獨立意見，仍需提交股東大會審議。

聘用會計師事務所的具體情況見《中信建投證券有限公司變更會計師事務所公告》，同日公告披露。

(六)關于中信建投基金管理有限公司增資的議案

投票結果:10票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過。中信建投基金管理有限公司同意增資1.50億元。

(七)修訂公司董事會薪酬和提名委員會議事規則的議案

投票結果：10票同意，0票反對，0票棄權，本議案通過，會議通過修訂后的《中信建設投資證券有限公司董事會薪酬及提名委員會議事規則》。

修訂后的《中信建設投資證券有限公司董事會薪酬及提名委員會議事規則》與本公告同日披露。詳見上海證券交易所網站和香港交易結算有限公司披露的易網站。

特此公告。

中信建設投資證券有限公司董事會

2023年5月29日

證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-031號

中信建投證券有限公司

關于預計公司2023年日常關聯交易的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內容提示：

● 本次日常關聯交易/持續關聯交易預期需提交股東大會審議。

● 預計日常關聯交易/連續關聯交易不會損害公司和股東的整體利益，也不會影響公司的獨立性。由于上述日常關聯交易/連續關聯交易，公司主營業務不依賴關聯/連接人。

1.日常關聯交易/連續關聯交易的基本情況

(一)執行日常關聯交易/連續關聯交易的審查程序

根據《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《上海證券交易所上市規則》)、《香港證券交易所證券上市規則》(以下簡稱《香港證券交易所上市規則》)、《上海證券交易所上市公司自律監管指引》(以下簡稱《交易與關聯交易指引》)等相關規定，公司日常關聯交易/持續關聯交易的預期事項應當執行董事會和股東大會的審議程序。

根據上述規定，2023年5月29日，公司第二屆董事會第五十三次會議審議通過了《關于預計公司2023年日常關聯交易/連續關聯交易的議案》，關聯/連董事已回避對該議案中相關/連事項的表決。該提案仍需提交公司股東大會審議。公司股東大會審議該提案時，與上述關聯/連交易事項有利害關系的關聯/連交易事項的股東應放棄相關/連交易事項的投票權。在董事會審議前，公司董事會審計委員會對該提案沒有異議，由獨立董事審查，并提前發表批準意見和同意的獨立意見。

(二)2022年日常關聯/連交易的預期和執行情況

公司及其子公司與持股比例超過5%的股東、董事、監事、高級管理人員擔任董事、高級管理人員的公司（控股子公司除外）的關聯/連交易如下：

1、關聯/連方往來的損益

單位：萬元 貨幣：人民幣

■

注：上述證券和金融產品交易和服務的預期金額以實際發生數為準，下同。

2、關聯/連方往來余額

單位：萬元 貨幣：人民幣

■

(三)預計2023年日常關聯交易/連續關聯交易

為進一步規范公司的日常關聯交易/持續公司對2023年至2023年股東大會期間可能發生的日常關聯交易/持續關聯交易進行了合理預測，具體如下:

1、根據《上海證券交易所上市規則》，預計持有公司5%以上股份的法人、直接或間接控制公司關聯自然人或擔任董事、高級管理人員的法人產生的關聯交易，這些關聯方包括北京金控集團、中國光大集團股份有限公司(以下簡稱光大集團)、京泉私募基金管理(北京)有限公司(以下簡稱京泉私募)、京泉善誠管理咨詢(北京)有限公司(以下簡稱京泉善誠)、中信重工機械有限公司(以下簡稱中信重工)、中海信托有限公司(以下簡稱中海信托)、中信城市開發運營有限公司(以下簡稱中信城市開放)、農銀人壽保險有限公司(以下簡稱農銀人壽)。

■

注1：鑒于公司是一家以提供證券和金融產品交易和服務為主要業務的金融機構，難以預測證券市場狀況和交易量，相關證券和金融產品的交易和服務金額以實際數量為準，并在定期報告中披露。

注2：2023年預計金額包括2023年和2023年股東大會期間預計的交易金額。

2、根據《香港證券交易所上市規則》，包括北京金融控股集團及其附屬公司在內的持有公司10%以上股份的股東及其附屬公司預期的關聯交易。

■

注3：根據《香港證券交易所上市規則》，上述交易的最高適用百分比低于5%，因此免除遵守股東批準的規定。但考慮到公司關聯/連交易管理的完整性，并參照市場慣例將其納入本議案。

二、相關關聯/連方介紹及關聯/關聯概述

1、根據上海證券交易所的上市規則，關聯方預計可能發生關聯交易

1.1 持有公司5%以上股份的法人

截至2022年12月31日，北京金控集團直接持有公司34.61%的股份，屬于《上海證券交易所上市規則》規定的關聯方。

北京金融控股集團成立于2018年10月19日，注冊資本1.2萬元，經中國人民銀行批準開展金融控股公司業務。

1.2 直接或間接控制公司關聯自然人或擔任董事、高級管理人員的法人

1.2.1 光大集團：公司前董事王曉林先生曾擔任光大集團董事（注：王曉林先生于2023年3月辭去公司副董事長、非執行董事職務，2023年2月辭去光大集團非執行董事職務，屬于過去12個月。）。光大集團成立于1990年11月12日，法定代表人王江，注冊資本7、813、450.368萬元，包括銀行、證券、保險、基金、信托、期貨、租賃、金銀交易、資產管理、非金融投資管理（信息來源：國家企業信用信息宣傳系統，下同）。

1.2.2 景泉私募股權：公司董事朱佳女士也是景泉私募股權董事。景泉私募股權成立于2020年10月30日，法定代表人嚴曉磊注冊資本1萬元，主要從事私募股權投資基金管理、風險投資基金管理服務、資產管理、投資管理、投資咨詢等業務。景泉私募股權也是北京金融控股集團的子公司。

1.2.3 景泉善誠：公司董事朱佳女士也是景泉善誠的法定代表人、經理和執行董事。景泉善誠成立于2021年5月28日，法定代表人朱佳，注冊資本1000萬元，經營范圍包括企業管理咨詢、經濟貿易咨詢、企業規劃、技術咨詢等。景泉善誠也是北京金融控股集團的子公司。

1.2.4 中信重工：公司董事王華女士曾擔任中信重工董事（注：王華女士于2022年8月辭去中信重工董事職務，屬于現任董事過去12個月擔任其他法定董事的情況）。公司為上海證券交易所上市公司。請參見公告。

1.2.5 中海信托：公司董事王華女士曾擔任中海信托董事（注：王華女士于2022年12月辭去中海信托董事職務，屬于過去12個月擔任其他法定董事的現任董事。）。中海信托成立于1988年7月2日，法定代表人張德榮注冊資本2.5萬元，經營范圍包括資本信托、動產信托、房地產信托、證券信托、其他財產或財產權信托等。

1.2.6 中信城市開放：公司董事王華女士也是中信城市開放的董事。中信城市開放成立于2015年5月7日，法定代表人聶學群注冊資本7.86萬元，經營范圍包括房地產開發、房地產經紀業務、項目投資、投資咨詢、企業管理、餐飲管理、物業管理、房地產信息咨詢等。

1.2.7 中國農業銀行人壽：公司獨立董事賴觀榮先生曾擔任中國農業銀行人壽副董事長（注：賴觀榮先生于2022年11月辭去中國農業銀行人壽副董事長職務，屬于現任董事過去12個月擔任其他法定董事。）。中國農業銀行人壽成立于2005年12月19日，法定代表人肖斌，注冊資本294萬元，991.6475萬元，經營范圍包括人壽保險、健康保險、意外傷害保險、上述業務再保險業務、國家法律法規允許的保險資金使用業務等。

2、根據香港證券交易所的上市規則，預計關聯交易的關聯方將有可能發生

截至2022年12月31日，北京金融控股集團直接持有公司34.61%的股份，屬于持有公司10%以上股份的股東，北京金融控股集團及其子公司屬于《香港證券交易所上市規則》規定的關聯方。

北京金控集團基本情況見上述1.1所示信息。

三、日常關聯交易/持續關聯交易的主要內容及定價政策

公司可以在符合法律、法規、監管規則和內部制度的前提下，與關聯方/連方進行交易。相關關聯/連交易詳見本公告“2022年日常關聯/連交易預期與實施”和“2023年日常關聯/連續關聯交易預期”。

本公告預計，2023年至2023年股東大會前可能發生的日常關聯交易/連續關聯交易均為日常業務，按市場價格水平和行業慣例定價。定價公平，不損害公司和股東的利益。

四、日常關聯交易/持續關聯交易的目的及其對公司的影響

(一)相關關聯/連交易是公司正常經營造成的，有利于公司業務的發展，提高公司的綜合競爭力。

(二)相關關聯/連交易按市場價格定價，定價原則合理公平，不損害公司非關聯/連股東利益；公司與關聯/連方是互利共贏的平等互惠關系，不損害公司權益。

(三)相關關聯/連交易不影響公司獨立性，公司主營業務不依賴關聯/連交易。

特此公告。

中信建設投資證券有限公司董事會

2023年5月29日

(注:王小林先生于2023年3月辭去公司副董事長、非執行董事職務，2023年2月辭去光大集團非執行董事職務，屬于公司前12個月董事職務。)

(注:王華女士于2022年8月辭去中信重工董事職務，屬于現任董事在過去12個月內擔任其他法定董事的情況。)

(注:王華女士于2022年12月辭去中海信托董事職務，屬于現任董事在過去12個月內擔任其他法定董事的情況。)

(注:賴觀榮先生于2022年11月辭去中國農業銀行人壽副董事長職務，屬于現任董事在過去12個月內擔任其他法定董事的情況。)