證券代碼：601136 證券簡稱：首創證券 公告編號：2023-017

首創證券股份有限公司關于召開2022年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2023年6月20日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2022年年度股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2023年6月20日 13點30分

召開地點：北京市朝陽區北辰東路8號院北京國際會議中心

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2023年6月20日

至2023年6月20日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

不涉及

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

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1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已分別于2023年4月20日經公司第一屆董事會第三十二次會議和第一屆監事會第十四次會議審議通過。上述會議決議公告已于2023年4月22日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒體披露。本次股東大會的會議材料將另行在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1：關于審議《首創證券股份有限公司2022年年度報告》的議案，議案3：關于審議公司2022年年度利潤分配預案的議案，議案5：關于確認公司2022年度關聯交易及預計公司2023年度日常關聯交易的議案，議案8：關于審議首創證券股份有限公司2022年度董事考核結果的議案。

4、涉及關聯股東回避表決的議案：議案5：關于確認公司2022年度關聯交易及預計公司2023年度日常關聯交易的議案

應回避表決的關聯股東名稱：股東大會在表決議案5.01時，北京首都創業集團有限公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.02時，北京市基礎設施投資有限公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.03時，北京能源集團有限責任公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.04時，城市動力（北京）投資有限公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.05時，公司其他關聯方應回避表決。

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股的數量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過上海證券交易所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股的表決意見，以第一次投票結果為準。

(三)同一表決權通過現場、上海證券交易所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

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(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

（一）登記方式

1.自然人股東：自然人股東親自出席會議的，應持本人有效身份證件、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人還應持本人有效身份證件、股東授權委托書（格式見附件）、委托人身份證復印件、委托人股票賬戶卡進行登記。

2.機構股東：機構股東應由法定代表人或董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出席公司的股東會議。法定代表人出席會議的，應出示本人有效身份證件、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、機構股東的營業執照復印件（加蓋公章）、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人應出示本人有效身份證件、機構股東依法出具的書面委托書（格式見附件）、機構股東的營業執照復印件（加蓋公章）、股票賬戶卡。

3.融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書；投資者為自然人的，還應持本人有效身份證件或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為機構的，還應持機構股東的營業執照復印件（加蓋公章）、參會人員有效身份證件、機構股東依法出具的書面授權委托書（格式見附件）。

4.上述登記材料均需提供復印件一份，自然人股東登記材料復印件須由股東本人簽字，機構股東登記材料復印件須加蓋股東單位公章。

5.提請各位參會股東，在股東登記材料上注明聯系電話，方便會務人員及時與股東取得聯系，避免股東登記材料出現錯漏。發傳真進行登記的股東，請在參會時攜帶股東登記材料原件，并轉交會務人員。

（二）現場會議登記時間

2023年6月19日（星期一）上午9:30-11:30，下午2:00-4:30

（三）登記地點

北京市朝陽區安定路5號院13號樓北投投資大廈A座1層登記接待處。

六、其他事項

（一）本次股東大會現場會議會期半天，與會股東或者代理人的交通、食宿等自理。

（二）本次股東大會公司聯系人及聯系方式

聯系人：首創證券股份有限公司董事會辦公室

聯系電話：010-84976608；傳真：010-81152008

電子郵箱：pr@sczq.com.cn

特此公告。

首創證券股份有限公司董事會

2023年5月26日

附件：授權委托書

附件：授權委托書

首創證券股份有限公司

2022年年度股東大會授權委托書

首創證券股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月20日召開的貴公司2022年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人股東帳戶號：

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委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

填寫說明：

1.本授權委托書必須由登記在冊的A股股東及其書面正式授權的授權人簽署。如為自然人股東，應在“委托人簽名”處簽名；如為機構股東，除法定代表人在“委托人簽名”處簽名外，還需加蓋機構股東公章。

2.請用正楷填上您的全名（須與股東名冊上所載的相同）。

3.請填上持股數，如未填，則本授權委托書將被視為與依您名義登記的所有股份有關。

4.本授權委托書的剪報、復印件或按以上格式自制均有效。

5.股東大會在表決議案5.01時，北京首都創業集團有限公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.02時，北京市基礎設施投資有限公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.03時，北京能源集團有限責任公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.04時，城市動力（北京）投資有限公司及其相關方應回避表決；股東大會在表決議案5.05時，公司其他關聯方應回避表決。

6.本授權委托書填妥后應于本次股東大會召開24小時前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司董事會辦公室（北京市朝陽區安定路5號院13號樓北投投資大廈A座，郵政編碼：100029）；聯系電話：010-84976608；傳真：010-81152008。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期。