本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）三屆十五次監事會于2023年5月22日以通訊表決方式召開。公司于2023年5月18日以電子郵件等方式向監事發出監事會會議通知；會議應簽字監事3名，實簽字監事3名。會議參會人數及召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

　　會議審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就的議案》。

　　根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，監事會對本次符合解除限售條件的激勵對象名單及擬解除限售的限制性股票數量進行了審核，認為：公司層面2021年度業績已達到考核目標，各激勵對象個人層面績效考核結果合規、真實。根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的有關規定，公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件已經滿足。同意為符合解除限售條件的74名激勵對象按照《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的規定辦理限制性股票第二個限售期解除限售的相關手續。本次解除限售的限制性股票數量為2,745.60萬股，占已授予限制性股票數量的40%。

　　具體內容詳見2023年5月23日披露的《寧夏嘉澤新能源股份有限公司關于2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就暨上市流通的公告》。

　　表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

　　上述議案無需股東大會審議批準。

　　特此公告。

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司

　　監 事 會

　　二O二三年五月二十三日

　　證券代碼：601619 證券簡稱：嘉澤新能 公告編號：2023-044

　　債券代碼：113039 債券簡稱：嘉澤轉債

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司

　　關于2020年限制性股票激勵計劃

　　第二個限售期解除限售條件成就

　　暨上市流通的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示

　　●本次符合解除限售條件的激勵對象共計74人。

　　●本次限售股上市流通數量為2,745.60萬股。

　　●本次限售股上市流通日期為2023年5月29日。

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2023年5月22日召開了三屆二十二次董事會及三屆十五次監事會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就的議案》。現將有關事項公告如下：

　　一、公司2020年限制性股票激勵計劃有關情況

　　（一）公司2020年限制性股票激勵計劃批準及實施情況

　　1、2020年12月11日，公司召開了二屆十七次董事會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于提請股東大會授權公司董事會及其授權人士辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發表了獨立意見。

　　2、2020年12月11日，公司召開了二屆十七次監事會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于核實〈寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

　　3、2020年12月12日至2020年12月21日，公司在內部通知欄向全體員工發布了關于對股權激勵有關情況和激勵對象名單的通知。在公示期內，公司監事會未收到任何人對公司本次擬激勵對象提出的異議。2020年12月23日，公司披露了《寧夏嘉澤新能源股份有限公司監事會關于公司限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　4、2020年12月31日，公司披露了《寧夏嘉澤新能源股份有限公司關于公司限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

　　5、2020年12月30日，公司召開了2020年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》《關于公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于提請股東大會授權公司董事會及其授權人士辦理股權激勵相關事宜的議案》。

　　6、2021年2月19日，公司召開了二屆十九次董事會、二屆十九次監事會，審議通過了《關于向公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，公司監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

　　7、2021年5月20日，公司向77名激勵對象授予限制性股票6,897萬股，并在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）完成了登記。

　　8、2021年8月20日，公司召開了二屆二十四次董事會、二屆二十四次監事會，審議通過了《關于對公司2020年限制性股票回購價格進行調整的議案》《關于回購注銷公司部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京市天元律師事務所出具了法律意見書。

　　9、2021年10月29日，公司在中登上海分公司回購注銷了1名離職員工已獲授但尚未解除限售的100,000股限制性股票；本次回購注銷完成后，尚未解除限售的2020年股權激勵股票剩余68,870,000股。

　　10、2022年5月17日，公司召開了三屆十次董事會、三屆七次監事會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第一個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京市天元律師事務所出具了法律意見書。

　　11、2022年9月25日，公司召開了三屆十四次董事會、三屆九次監事會，審議通過了《關于對公司2020年限制性股票回購價格進行調整的議案》《關于回購注銷公司部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京市天元律師事務所出具了法律意見書。

　　12、2022年11月23日，公司召開了三屆十六次董事會、三屆十一次監事會，審議通過了《關于回購注銷公司部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京市天元律師事務所出具了法律意見書。

　　13、2023年5月22日，公司召開了三屆二十二次董事會、三屆十五次監事會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，北京市天元律師事務所出具了法律意見書。

　　（二）公司2020年限制性股票激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排情況

　　1、本次激勵計劃的有效期

　　本次激勵計劃有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過48個月。

　　2、本次激勵計劃的限售期和解除限售安排

　　本次激勵計劃各批次限制性股票的限售期分別為自限制性股票授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。激勵對象根據本次激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用于擔保或償還債務。激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　本次激勵計劃授予的限制性股票自授予登記完成之日起滿12 個月后分三期解除限售，具體安排如下表所示：

　　在上述約定期間內未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本次激勵計劃規定的原則回購并注銷激勵對象相應尚未解除限售的限制性股票。

　　激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若屆時限制性股票回購注銷的，則因前述原因獲得的股份同時回購注銷。

　　二、公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件已經成就的說明

　　（一）第二個限售期已經屆滿

　　根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的規定，本激勵計劃授予的限制性股票的第二個解除限售期為自授予的限制性股票授予登記完成之日起24個月后的首個交易日起至限制性股票授予登記完成之日起36個月內的最后一個交易日當日止，解除限售比例為40%（即解除限售數量占已授予限制性股票數量的40%）。公司2020年限制性股票登記日為2021年5月20日，本激勵計劃第二個限售期已經屆滿。

　　（二）解除限售條件已經達成

　　根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的規定，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

　　綜上所述，公司董事會認為，公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件已經成就。根據公司2020年第四次臨時股東大會對董事會的授權，公司董事會同意為符合解除限售條件的74名激勵對象按照《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的規定辦理限制性股票第二個限售期解除限售的相關手續。

　　三、激勵對象本次限制性股票解除限售情況

　　（一）本次符合解除限售條件的激勵對象共計74人。

　　（二）本次限售股上市流通數量為2,745.60萬股。

　　（三）本次限制性股票解除限售情況如下：

　　注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的10%。

　　2、本次激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、自本次激勵計劃第一批限售股上市流通日2022年5月23日至今，已授予的2名激勵對象因個人原因離職，公司將該2名激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票進行了回購注銷。

　　4、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

　　（一）本次限售股上市流通日期為2023年5月29日。

　　（二）本次限售股上市流通數量為2,745.60萬股。

　　（三）董事、高級管理人員本次解除限售的限制性股票的鎖定和轉讓限制

　　1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

　　3、激勵對象減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定。

　　4、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

　　（四）本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況

　　可轉債轉股及本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況如下：

　　單位：股

　　五、監事會意見

　　根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，監事會對本次符合解除限售條件的激勵對象名單及擬解除限售的限制性股票數量進行了審核，認為：公司層面2021年度業績已達到考核目標，各激勵對象個人層面績效考核結果合規、真實。根據《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的有關規定，公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件已經滿足。同意為符合解除限售條件的74名激勵對象按照《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的規定辦理限制性股票第二個限售期解除限售的相關手續。本次解除限售的限制性股票數量為2,745.60萬股，占已授予限制性股票數量的40%。

　　六、獨立董事意見

　　公司獨立董事對《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》中授予限制性股票第二個限售期解除限售條件進行了核查，發表如下獨立意見：

　　經核查，未發現公司存在《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關法律、法規和規范性文件所規定的不得解除限售的情形；本次可解除限售的激勵對象已滿足《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》規定的解除限售條件(包括公司層面業績與激勵對象個人層面績效)，其作為公司本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效；激勵計劃對各激勵對象限制性股票的限售安排、解除限售等事項符合《管理辦法》等有關法律法規及激勵計劃的規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形；公司實施解除限售的決策程序符合激勵計劃和有關法律、法規及規范性文件的規定。

　　作為激勵計劃激勵對象的董事已根據《管理辦法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》中的有關規定對上述議案回避了表決。因此，我們同意《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就的議案》。

　　七、法律意見書的結論意見

　　北京市天元律師事務所律師認為，截至本法律意見出具之日：

　　（一）公司就本次解除限售相關事宜已取得現階段必要的批準與授權，并履行了現階段必要的信息披露義務，符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定；

　　（二）本次解除限售符合《管理辦法》及《激勵計劃》規定的解除限售條件。

　　八、備查文件

　　（一）公司三屆二十二次董事會決議；

　　（二）公司三屆十五次監事會決議；

　　（三）公司獨立董事意見；

　　（四）北京市天元律師事務所出具的法律意見書。

　　特此公告。

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司

　　董 事 會

　　二O二三年五月二十三日

　　證券代碼：601619 證券簡稱：嘉澤新能 公告編號：2023-042

　　債券代碼：113039 債券簡稱：嘉澤轉債

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司

　　三屆二十二次董事會決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）三屆二十二次董事會于2023年5月22日以通訊表決方式召開。公司于2023年5月18日以電子郵件等方式向董事、監事、高管發出董事會會議通知；本次會議應簽字董事9人，實簽字董事9人。本次董事會符合《公司法》及《公司章程》的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　會議審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就的議案》。

　　根據公司2020年第四次臨時股東大會對董事會的授權，鑒于公司及激勵對象的各項考核指標均已滿足《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》規定的第二個限售期解除限售條件，公司董事會認為，公司2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件已經成就。公司董事會同意為符合解除限售條件的74名激勵對象按照《寧夏嘉澤新能源股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》的規定辦理限制性股票第二個限售期解除限售的相關手續。本次解除限售的限制性股票數量為2,745.60萬股，占已授予限制性股票數量的40%。

　　具體內容詳見2023年5月23日披露的《寧夏嘉澤新能源股份有限公司關于2020年限制性股票激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就暨上市流通的公告》。

　　表決結果：董事趙繼偉先生、楊寧先生作為本次限制性股票激勵計劃的激勵對象對上述議案回避表決后，7票同意、0票反對、0票棄權。

　　上述議案無需股東大會審議批準。

　　三、上網公告附件

　　獨立董事意見。

　　特此公告。

　　寧夏嘉澤新能源股份有限公司

　　董 事 會

　　二○二三年五月二十三日