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中泰證券股份有限公司首次公開發行限售股上市流通公告
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證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2023-021
中泰證券股份有限公司
首次公開發行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次限售股上市流通數量為1,363,740,293股
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月5日
一、本次限售股上市類型
中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”或“公司”）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準中泰證券股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可〔2020〕736號）核準，首次公開發行人民幣普通股（A股）股票696,862,576股，并于2020年6月3日在上海證券交易所上市。首次公開發行完成后，公司總股本由6,271,763,180股增至6,968,625,756股，其中，有限售條件股份數量為6,271,763,180股，無限售條件股份數量為696,862,576股。
本次上市流通的限售股屬于首次公開發行限售股，涉及股東數量為5名，分別為萊蕪鋼鐵集團有限公司（以下簡稱“萊鋼集團”）、山東省魯信投資控股集團有限公司（以下簡稱“魯信集團”）、新汶礦業集團有限責任公司（以下簡稱“新礦集團”）、山東省國有資產投資控股有限公司（以下簡稱“山東國投”）、山東省財金投資集團有限公司（以下簡稱“山東財金”）。
本次解除限售的股份數量合計為1,363,740,293股，鎖定期為自首次公開發行股份上市之日起36個月，將于2023年6月5日起上市流通（因2023年6月3日為非交易日，故上市流通時間順延至下一交易日2023年6月5日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次限售股形成后至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本數量變化的情形。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據中泰證券《首次公開發行股票招股說明書》，萊鋼集團、魯信集團、新礦集團、山東國投等4家股東承諾：“根據《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定，本公司持有或控制的發行人股份自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行股份，也不由發行人回購該部分股份。根據《證券公司行政許可審核工作指引第10號一一證券公司增資擴股和股權變更》的有關規定，本公司增持的股份自持股日起60個月內不得轉讓。”山東財金承諾：“根據中國證監會審慎監管的有關要求，發行人首次公開發行股票申報后在審期間，作為通過股權轉讓引入的新股東，本公司所持股份上市后36個月之內不轉讓、不上市交易?！?/P>
2021年11月12日，萊鋼集團通過無償劃轉方式受讓濟鋼集團有限公司所持公司351,729,000股。2022年7月28日，棗莊礦業（集團）有限責任公司（以下簡稱“棗礦集團”）通過非公開協議轉讓方式受讓萊鋼集團所持公司1,815,254,297股、通過無償劃轉方式受讓山東能源集團有限公司所持公司458,091,900股；山東高速投資控股有限公司（以下簡稱“高速投資”）通過非公開協議轉讓方式受讓萊鋼集團所持公司370,740,740股股份。萊鋼集團、棗礦集團、高速投資按照監管規定承諾自持股日起60個月內不轉讓所持中泰證券的上述股份。因此，萊鋼集團所持公司351,729,000股、棗礦集團和高速投資所持公司全部股份按照承諾本次不解除限售。
截至本公告發布之日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了上述承諾，未出現違反上述承諾的事項。
四、控股股東及其關聯方資金占用情況
截至本公告發布之日，公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。
五、中介機構核查意見
保薦機構東吳證券股份有限公司經核查后認為：公司本次限售股上市流通符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；公司本次解除限售股份股東均已嚴格履行相關承諾；截至本核查意見出具之日，公司對本次限售股份上市流通事項的信息披露真實、準確、完整。綜上，保薦機構對公司本次限售股上市流通事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
（一）本次上市流通的限售股總數為1,363,740,293股，均為首次公開發行限售股。
（二）本次上市流通日期為2023年6月5日。
（三）限售股上市流通明細清單
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注：上述表格股份比例合計數差異系四舍五入尾差所致。
限售股上市流通情況表：
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七、股本變動結構表
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八、上網公告附件
《東吳證券股份有限公司關于中泰證券股份有限公司首次公開發行限售股上市流通的核查意見》。
特此公告。
中泰證券股份有限公司董事會
2023年5月30日
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