證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-030

上海微創心脈醫療科技(集團)

股份有限公司

2022年向特定對象發行a股股票

稀釋即期回報的風險提示、填補回報措施和相關主體承諾的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護的意見》([2013]號。110)、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(國家發展[2014]17號)和《關于首發再融資、重大資產重組稀釋即期回報的指導意見》(中國證監會公告[2015]31號)等相關法律、法規和規范性文件的要求。為保護投資者特別是中小投資者的利益，上海微創新脈醫療科技（集團）有限公司（以下簡稱“公司”）認真分析了本次發行對稀釋即期回報的影響，并制定了具體的稀釋即期回報填補措施。同時，公司直接、間接控股股東及其一致行動人員、全體董事、高級管理人員按照上述規定，對公司填寫回報措施的實際履行作出了相應承諾，具體如下：

一、計算本次向特定對象發行對公司主要財務指標的影響

(1)假設和前提條件的主要計算

1、假設向特定對象發行的股票預計將于2023年10月底完成。完成時間僅用于計算發行對即期回報的影響，最終以中國證監會注冊并實際完成時間為準。

2、假設向特定對象發行的股票數量不得超過公司發行前總股本的30%，即不得超過21、593、444股(含本數)。如果公司發行股票、回購、資本公積金轉換為股本等股本變動發生在向特定對象發行股票的定價基準日至發行日期間，將相應調整向特定對象發行股票的發行數量。

3、本次向特定對象發行的股票數量、募集資金金額和發行時間僅為計算目的假設，最終以實際發行的股票數量、發行結果和實際日期為準。

4、假設宏觀經濟環境、產業政策、產業發展、產品市場等方面沒有重大變化。

5、本計算不考慮本次發行募集資金到達后對公司生產經營、財務狀況(如財務費用、投資收益)的影響。

6、公司2022年扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤為32、379.40萬元。假設公司2023年扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的預測凈利潤按2022年增長10%、增長30%、三種情況分別計算增長50%。

上述假設僅用于測試本次發行稀釋即期回報對公司主要財務指標的影響，不代表公司對2023年經營情況和趨勢的判斷，也不構成對公司2023年業績利潤的預測。投資者不得做出相應的投資決策。投資者因相應的投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任，業績和所有者權益數據以會計師事務所審計的金額為準。

(二)計算公司主要財務指標的影響

基于以上假設，公司計算了2023年向特定對象發行股票稀釋即期回報對公司每股收益等主要財務指標的影響。具體情況如下表所示：

■

注：基本每股收益和稀釋每股收益按照《公開發行證券公司信息披露編制規則》第9號凈資產收益率和每股收益的計算披露計算。

1、發行前扣除非經常性損益后的基本每股收益=當期扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤/發行前總股本；

2、本次發行后扣除非經常性損益后的基本每股收益=當期扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤/（發行前總股本+新發行股份數*發行月下月至年底的月數/12）。

從上表可以看出，在向特定對象發行股票完成后，公司的基本每股收益在短期內可能會有一定程度的下降，即期回報也會有一定程度的稀釋。

二、本次發行稀釋即期回報的特殊風險提示

向特定對象發行股票后，隨著募集資金到位，公司凈資產將大幅增加，募集資金投資項目效益的實現需要一定的時間。如果公司利潤在短期內無法相應增加，公司的每股收益和凈資產收益率將在一定程度上下降，公司股東的即期回報將被稀釋。

此外，一旦上述分析的假設條件或公司業務發生重大變化，就不能排除發行導致即期回報稀釋的可能性。特此提醒投資者注意本次發行可能稀釋即期回報的風險。

同時，在計算發行對即期回報的稀釋影響的過程中，公司對2023年上市公司所有者凈利潤的假設分析不是公司的利潤預測，填補回報的具體措施不等于保證公司未來利潤，投資者不得做出投資決策，投資者因投資決策造成損失，公司不承擔賠償責任。本公司特此提醒投資者關注本次發行可能稀釋即期股東回報的風險。

三、本次發行募集資金的必要性和合理性

(一)向特定對象發行股票的必要性

1、滿足募集資金投資項目的資金需求

為了抓住參與醫療器械行業發展的戰略機遇，提高公司的高質量生產能力，增強其研發技術實力，鞏固其競爭優勢，公司計劃通過“全球總部和創新產業化基地項目”的發行籌集資金、“外周血管介入及腫瘤介入醫療器械研發項目”及“補充流動資金”。

隨著醫療器械行業的快速發展和市場需求的不斷增長，公司對擴大產能的需求進一步增加。公司通過實施“全球總部和創新產業化基地項目”，抓住醫療器械行業發展的機遇，生產各種醫療器械產品，促進醫療器械行業的技術進步和產業升級；通過實施“外周血管干預和腫瘤干預醫療器械研發項目”，提高研發創新能力，豐富公司產品類型，開拓新的利潤增長點，提升公司核心競爭力。同時，部分募集資金用于補充營運資金，有助于降低公司的財務風險，提高公司的償付能力和抗風險能力，緩解公司的財務壓力，確保公司研發創新和業務擴張的持續正常發展。由于上述募集資金投資項目所需的資金規模較大，公司使用自有資金或債務融資可能會給公司帶來更大的財務壓力。因此，公司選擇向特定對象發行股票募集資金，以滿足上述募集資金投資項目的資本需求。

2、符合公司經營發展規劃

本次向特定對象發行股票募集資金的使用符合公司擴大產能的業務規劃。募集資金投資項目建設完成后，公司將進一步鞏固和提高參與醫療器械行業的能力、技術等綜合優勢，為參與醫療器械行業業務發展提供可靠有力的資源保障，滿足更多客戶的需求，不斷鞏固和提高公司在參與醫療器械行業中的領先地位。本次向特定對象發行股票符合公司未來業務發展規劃，有利于公司業務的可持續發展和公司及全體股東的利益。

3、向特定對象發行股票募集資金是公司目前融資的最佳方式

與股權融資相比，通過貸款融資和發行債券籌集資金將給公司帶來更高的財務成本。如果公司以上兩種方式融資，一方面會導致整體資產負債率上升，提高財務風險，降低償付能力和抗風險能力，另一方面會產生較高的利息成本，擠壓和降低整體利潤率，不利于公司的穩定發展。公司可以通過股權融資有效降低償債壓力，有利于保證募集項目的順利實施，保持公司資本結構的合理穩定。

（2）向特定對象發行股票的合理性

公司自2012年成立以來，緊緊圍繞國家醫療器械戰略規劃。目前公司產品種類繁多，已上市多種產品，主要包括胸主和腹主動脈覆膜支架、術中支架、藥物球囊擴張導管、外周血管球囊擴張導管等。公司產品在行業中處于領先地位。同時，公司建立了相對完善的質量管理體系，制定并實施了嚴格的質量控制措施，以確保產品質量的安全性和穩定性。同時，通過逐步優化人力資源管理體系，公司形成了跨學科、多細分領域的核心專業團隊。通過不斷聚集優秀人才，加強人力資源的吸收和整合，為公司未來長期穩定可持續發展提供了強有力的人才保障。

綜上所述，公司向特定對象發行股票募集資金是必要和合理的。

四、募集資金投資項目與公司現有業務的關系，公司從事人員、技術、市場儲備

（1）募集資金投資項目與公司現有業務的關系

公司自成立以來，一直深入從事主動脈和外周血管介入醫療器械領域。經過多年的經驗積累，公司已逐漸發展成為中國主動脈和外周血管介入醫療器械的領先企業。募集資金投資項目“全球心臟醫療總部和創新產業化基地項目”屬于公司現有產品產能擴張和上市產品生產，“外周血管干預和腫瘤干預醫療器械研發項目”屬于公司在現有業務和技術基礎上的進一步研發創新。募集資金投資項目的實施有利于提高公司的市場份額，提高可持續盈利能力，鞏固公司的行業領先地位。

股票募集資金的使用符合公司研發、制造和銷售主動脈、外周血管和腫瘤介入醫療器械的業務規劃。募集資金投資項目建設完成后，公司可以有效提高供應能力，為產品業務發展提供可靠有力的資源保障，滿足更多客戶的需求。本次向特定對象發行股票符合公司未來業務發展規劃，有利于公司業務的可持續發展和公司及全體股東的利益。

（2）公司擁有豐富的行業經驗，良好的人才基礎、技術儲備和客戶資源經驗保障項目的順利實施

1、人員儲備

公司擁有一批經驗豐富、創新能力強、專業結構合理、人員構成相對穩定的主動脈和外周血管介入產品研發專業技術人員。目前，行業內已成立了具有較強競爭力的R&D團隊，擁有一批R&D經驗豐富、創新能力強、專業構成多樣化的主動脈和外周血管介入醫療器械產品的專業技術人才。研發人員的專業背景包括材料科學、機械設計制造和自動化、藥學、藥品制劑、紡織工程等學科。多學科綜合人員可滿足公司不同核心技術的研發需求。

公司擁有一支專業、創新、共同價值的優秀管理團隊。公司主要管理人員具有10多年的醫療器械行業經驗，除了良好的技術基礎外，還具有豐富的醫療器械行業管理經驗，對醫療器械行業政策和未來發展趨勢有深刻的了解和全面的把握，從產品研發到生產管理，到營銷網絡建設和布局有非常豐富的經驗。

2、技術儲備

公司始終以產品和技術為導向，堅持自主知識產權產品的研發和創新。公司掌握了主動脈疾病膜支撐系統的核心設計和關鍵制造技術，依托卓越的技術研發能力，公司率先開發了完全獨立的知識產權，達到國際先進水平的主動脈介入醫療器械產品，成功實現了大規模工業化，打破了國外產品的壟斷，為醫療器械的定位奠定了基礎。基于公司現有的技術和成本優勢，募集投資項目建成投產后，將迅速形成具有競爭力的優勢產能，滿足市場需求，提高盈利能力，提高公司的行業地位和市場份額。

3、市場儲備

公司產品經過多年的發展，已覆蓋國內31個省、自治區、直轄市，廣泛應用于國內各大終端醫院。截至2022年底，公司已與160多家經銷商合作，在經銷商數量、終端醫院、銷售區域覆蓋能力等方面具有較強的競爭力。此外，公司還在許多二、三、四級城市進行了營銷渠道布局。隨著中國居民生活水平的不斷提高和醫療消費的不斷升級，未來微創傷干預治療的滲透率將進一步提高，公司可以在市場擴張過程中率先受益。截至2022年底，公司產品已進入全國約1700家醫院，國內主動脈產品市場份額連續多年位居國內品牌第一。

在國際業務方面，公司進一步推動上述創新產品在國際業務市場的發展。截至2022年底，公司已覆蓋22個國家，業務已擴展到歐洲、拉丁美洲和亞太地區。廣泛的營銷網絡、良好的客戶關系和優良的產品質量有助于消化公司投資項目后的產能。

五、公司應對本次發行的攤位薄即期回報所采取的措施

為保護投資者利益，保證公司募集資金的有效使用，提高公司可持續發展能力，提高股東回報能力，公司計劃采取以下補充措施：

(一)加強募集資金管理，確保募集資金使用規范

根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》等法律法規和規范性文件的要求制定了募集資金管理制度，明確規定了募集資金的專戶存儲、使用、用途變更、管理和監督。公司將根據相關法律法規和募集資金管理制度的相關要求，規范募集資金的管理和使用，確保募集資金專門用于募集項目。公司將定期檢查募集資金的使用情況，確保募集資金的合理標準化使用，合理防范募集資金的使用風險。

根據募集資金管理制度，本次發行的募集資金將存入董事會指定的募集資金專項賬戶。公司將加快募集資金投資項目建設，爭取募集資金投資項目盡快生產，實現預期效益。同時，公司將嚴格按照相關法律法規和募集資金管理制度的要求管理募集資金的使用，確保募集資金按照原用途得到充分有效利用。

(二)加快公司主營業務發展，提高公司盈利能力

募集資金將主要投資于全球總部和創新產業化基地項目、外周血管干預和腫瘤干預醫療器械研發項目，募集資金投資項目與公司主營業務密切相關，項目實施后，將進一步擴大業務規模，提高公司的核心競爭力。募集資金到位后，公司將加快募集資金投資項目建設，努力盡快實現預期收益，降低股東即期回報稀釋的風險。

(三)完善公司治理，為企業發展提供制度保障

公司將嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，為公司發展提供制度保障。確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律法規和公司章程行使職權，做出決定，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司的整體利益和股東的合法權益，確保監事會能夠獨立有效地行使董事、高級管理人員和公司財務監督檢查。

（4）完善利潤分配政策，重視投資者回報

根據《公司法》和《關于進一步落實上市公司現金分紅的通知》(證監會[2012]號。37)、《上市公司監管指引》第3號11上市公司現金分紅(證監會公告[2022]3號)、《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指引第1號》（上海證券交易所[2022]號。14)和其他相關法律、法規、規范性文件、公司章程等相關規定，為完善和完善公司股息決策和監督機制，提高公司利潤分配的透明度，保護公眾投資者的合法權益，結合公司的實際經營和未來發展需要，公司制定了上海微創脈沖醫療技術（集團）有限公司未來三年（2022-2024）股東股息回報計劃，詳見《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股預案(修訂稿)》第四節。 利潤分配政策及實施”。

六、公司董事、高級管理人員、公司直接間接控股股東及其一致行動人承諾填寫公司的回報措施

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護的意見》(國務院發[2013]110號)和《關于首次再融資、重大資產重組稀釋即期回報的指導意見》(中國證監會公告[2015]31號)等文件的要求，公司全體董事、高級管理人員，直接間接控股股東香港心脈、維爾京心脈、微創醫療及其一致行動人微創投資對公司發行稀釋即期回報采取以下承諾：

(一)公司全體董事、高級管理人員承諾對本次發行稀釋即期回報采取填補措施

為減少本次發行稀釋即期回報的影響，公司全體董事、高級管理人員對公司稀釋即期回報填補措施的承諾如下：

“1、不得以不公平的條件免費或者向其他單位或者個人傳遞利益，也不得以其他方式損害公司利益；

2、約束我的職務消費行為；

3、不使用公司資產從事與其履行職責無關的投資和消費活動；

4、由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司補償回報措施的實施有關；

5、如果公司后續出臺公司股權激勵政策，承諾公布的公司股權激勵的行使條件與公司填寫回報措施的實施有關；

6、自本承諾發行之日起，中國證監會、上海證券交易所等證券監管機構對填寫回報措施及其承諾的其他新監管規定，上述承諾不能滿足證券監管機構的規定，我承諾按照證券監管機構的最新規定出具補充承諾?！?/P>

（2）公司直接和間接控股股東及其一致行動人承諾填補公司的回報措施

為減少本次發行稀釋即期回報的影響，公司直接間接控股股東香港心脈、維爾京心脈、微創醫療及其一致行動人對公司稀釋即期回報填補措施的承諾如下：

“1、干預公司經營管理活動的權利不超過，不侵犯上市公司利益；

2、企業作為填補回報措施的相關責任主體之一，違反上述承諾或拒絕履行上述承諾的，自愿接受中國證監會、上海證券交易所等證券監督管理機構的處罰或者采取相關管理措施，違反承諾，給公司或者投資者造成損失的，愿意依法對公司或者投資者承擔賠償責任；

3、自本承諾發行之日起，中國證監會、上海證券交易所等證券監管機構填寫回報措施及其承諾的其他新監管規定，上述承諾不能滿足證券監管機構的規定，企業承諾按照證券監管機構的最新規定出具補充承諾。”

7.本次發行稀釋即期回報的填寫措施和承諾事項的審查程序

公司2022年7月25日召開的第二屆董事會第九次會議、2022年9月29日召開的2022年第二次臨時股東大會、2023年5月23日召開的第二屆董事會第十六次會議審議通過。

公司將在定期報告中繼續披露填寫即期回報措施的完成情況和相關承諾主體承諾的履行情況。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-029

上海微創心脈醫療科技(集團)

股份有限公司

2022年，公司將向特定對象發展

發行a股股票預案(修訂稿)披露

提示性公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

2023年5月23日，上海微創新脈醫療科技(集團)有限公司(以下簡稱“公司”)召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整公司2022年向特定對象發行a股方案的議案》、《關于公司2022年向特定對象發行a股方案(修訂稿)的議案》等相關議案。決定將公司向特定對象發行的股票募集資金總額從“不超過254、683.93萬元(含本數)”調整為“不超過180、922.87萬元(含本數)”相關文件已在上海證券交易所網站上發布（www.sse.com.cn）上述披露，請投資者注意咨詢。

公司2022年向特定對象發行a股股票計劃（修訂）披露不代表審計、注冊部門發行相關事項的實質性判斷、確認、批準或注冊，公司2022年向特定對象發行a股股票事項的生效和完成仍需經上海證券交易所發行上市批準，并報中國證券監督管理委員會注冊。請注意投資風險。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-025

上海微創心脈醫療科技(集團)

股份有限公司

第二屆董事會第十六次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

2023年5月23日，上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司(以下簡稱“心脈醫療”或“公司”)第二屆董事會第十六次會議(以下簡稱“本次會議”或“會議”)在上海浦東新區康新公路3399弄時代醫療創新園25號樓9層公司會議室舉行。會議通知已于2023年5月18日送達全體董事。本次會議由公司董事長彭博先生召集主持。會議應出席7名董事和7名董事。召開會議的方式符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，會議決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

經與會董事審議表決后，會議決議如下：

(一)審議通過《關于調整公司2022年向特定對象發行a股方案的議案》

根據現行有效的《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》和公司股東大會授權，計劃調整發行計劃中募集資金的規模及相關事項。具體調整內容如下：

調整前：

向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過254、683.93萬元(含本數)，扣除發行費用后計劃用于以下項目:

單位：人民幣萬元

■

本次發行的募集資金到位前，公司可以根據募集資金投資項目的實際情況，先投資自籌資金，募集資金到位后，按照相關法律法規的程序更換。

本次發行的募集資金到位后，如果實際募集資金凈額低于上述募集資金擬投資金額，公司將根據實際募集資金凈額適當調整上述項目募集資金的投資金額。募集資金不足由公司自籌資金解決。

調整后：

向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過180萬元、922.87萬元（含本金），扣除發行費用后計劃用于以下項目：

單位：人民幣萬元

■

本次發行的募集資金到位前，公司可以根據募集資金投資項目的實際情況，先投資自籌資金，募集資金到位后，按照相關法律法規的程序更換。

本次發行的募集資金到位后，如果實際募集資金凈額低于上述募集資金擬投資金額，公司將根據實際募集資金凈額適當調整上述項目募集資金的投資金額。募集資金不足由公司自籌資金解決。

除上述調整外，本發行計劃中的其他內容保持不變。

投票結果：同意7票，反對0票，棄權0票；全體董事一致通過。

公司獨立董事就本議案發表了同意的獨立意見。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司關于調整2022年向特定對象發行a股方案的公告》(公告號:2023-027)、《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司關于修訂2022年向特定對象發行a股預案的公告》(公告號:2023-028)。

(二)審議通過《公司2022年向特定對象發行a股股票預案(修訂稿)》的議案

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件，結合公司當前的實際情況根據公司股東大會對發行相關事項的授權，擬修訂發行計劃，并相應制定了《上海微創新脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股股票計劃(修訂稿)》。

投票結果：同意7票，反對0票，棄權0票；全體董事一致通過。

公司獨立董事就本議案發表了同意的獨立意見。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司關于向特定對象發行股票預案(修訂稿)披露的提示性公告》(公告號:2023-029)、2022年，上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司向特定對象發行a股預案(修訂稿)。

(三)審議通過《關于公司2022年向特定對象發行a股發行方案的論證分析報告(修訂稿)》

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件，根據公司股東大會授權發行相關事項，擬修訂募集資金使用的可行性分析報告，并相應制定了《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股發行方案論證分析報告(修訂稿)》。

投票結果：同意7票，反對0票，棄權0票；全體董事一致通過。

公司獨立董事就本議案發表了同意的獨立意見。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《2022年向特定對象發行a股發行方案論證分析報告(修訂稿)》。

(四)審議通過《關于公司2022年向特定對象發行a股募集資金使用可行性分析報告(修訂稿)的議案》

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件，根據公司股東大會授權發行相關事項，擬修訂募集資金使用的可行性分析報告，并相應制定了《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股募集資金使用可行性分析報告(修訂稿)》。

投票結果：同意7票，反對0票，棄權0票；全體董事一致通過。

公司獨立董事就本議案發表了同意的獨立意見。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）可行性分析報告(修訂稿)于2022年向特定對象發行a股募集資金。

(五)審議通過《關于公司2022年向特定對象發行a股稀釋即期回報及公司采取填補措施及相關主體承諾(修訂稿)的議案》

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護的意見》(國家發展[2013]110號)和《關于進一步促進資本市場健康發展的意見》(國家發展[2014]17號)和《關于首發和再融資、重大資產重組稀釋即期回報的指導意見》(中國證監會公告[2015]31號)。為保護中小投資者的利益，根據公司股東大會授權發行相關事項，計劃調整發行計劃，相應更新發行稀釋即期回報填補措施的相關內容。

投票結果：同意7票，反對0票，棄權0票；全體董事一致通過。

公司獨立董事就本議案發表了同意的獨立意見。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股稀釋即期回報的風險提示、填寫回報措施及相關主體承諾的公告(修訂稿)》(公告號:2023-030)。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-031

上海微創心脈醫療科技(集團)

股份有限公司

向特定對象發行股票申請文件

審核詢問函回復及募集說明書等

更新申請文件的提示性公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

2023年2月10日，上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司(以下簡稱“公司”)收到上海證券交易所(以下簡稱“上海證券交易所”)出具的《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司向特定對象發行股票申請文件審核查詢函》(上海證券交易所(再融資)〔2023〕24號)(以下簡稱“問詢函”)。

公司收到詢價函后，已與相關中介機構認真研究并逐項落實詢價函中提出的問題，并按照審核詢價函的要求對相關問題進行了說明和論證。現根據上海證券交易所的進一步審計意見和公司的實際情況，更新詢價函的回復。具體內容見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上海微創新脈醫療科技(集團)有限公司對向特定對象發行股票申請文件的審核詢價函的回復，公司將按要求及時向上海證券交易所提交書面答復材料。

根據上海證券交易所的審計意見，公司會同相關中介機構對《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行股票證券募集說明書(申報稿)》中的相關內容進行了補充和修訂，更新部分以“楷體(加粗)”字體顯示。詳見公司同日在上海證券交易所網站上披露的具體內容（www.sse.com.cn）《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行股票證券募集說明書(申報稿)》等文件。

2023年5月23日，召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整公司2022年向特定對象發行a股計劃的議案》、《關于公司2022年向特定對象發行a股計劃(修訂稿)的議案》等相關議案。683.93萬元(含本數)調整為“不超過180、922.87萬元(含本數)”。同時，決定根據上述調整修訂向特定對象發行的股票計劃，形成《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股股票計劃(修訂稿)》。相關文件已在上海證券交易所網站上發布（www.sse.com.cn）上述披露，請投資者注意咨詢。

本次公司向特定對象發行 A 股票事項仍需通過上海證券交易所審查，并獲得中國

經證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)同意注冊后，方可實施，

最終能否通過上海證券交易所審核并獲得中國證監會同意注冊的決定及其時間仍存在

確定性。公司將根據事項進展情況及時履行信息披露義務。請投資者

注意投資風險。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-028

上海微創心脈醫療科技(集團)

關于2022年的股份有限公司

向特定對象發行a股預計

修訂說明的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

上海微創新脈醫療科技(集團)有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年7月25日召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監事會第六次會議，2022年9月29日召開第二次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2022年向特定對象發行a股計劃的議案》等相關議案。公司股東大會授權公司董事會全權處理公司向特定對象發行的股票相關事宜。

為推進a股發行工作，結合公司實際情況，公司于2023年5月23日召開第二屆董事會第十六次會議、第二屆監事會第十三次會議，審議通過了2022年調整公司發行a股計劃、2022年發行a股計劃（修訂）等相關議案。本次向特定對象發行a股預案的主要修訂內容包括：上海微創心脈醫療科技（集團）有限公司2022年向特定對象發行a股預案調整為上海微創心脈醫療科技（集團）有限公司2022年向特定對象發行a股預案（修訂稿），本次向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過254，683.93萬元(含本數)調整為不超過180萬元，922.87萬元(含本數)。

本計劃涉及的其他修訂如下：

■

本次修訂的具體內容見公司同日在指定信息披露網站上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）請注意披露的相關公告。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-027

上海微創心脈醫療科技(集團)

股份有限公司

2022年對特定對象進行調整

發行a股股票計劃的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

上海微創新脈醫療科技(集團)有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年7月25日召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監事會第六次會議，2022年9月29日召開第二次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2022年向特定對象發行a股計劃的議案》等相關議案。公司股東大會授權公司董事會及其授權人在符合有關法律法規的前提下，全權處理公司向特定對象發行的股票相關事宜。

為推進a股發行，結合公司實際情況，公司于2023年5月23日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司2022年向特定對象發行a股計劃的議案》，決定將公司向特定對象發行的股票募集資金總額由“不超過254”決定。683.93萬元(含本數)調整為“不超過180、922.87萬元(含本數)”。公司向特定對象發行股票募集資金總額調整的具體情況現公告如下：

1.調整前募集資金的金額和用途

公司向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過254、683.93萬元(含本數)，扣除發行費用后計劃用于以下項目:

單位：人民幣萬元

■

本次發行的募集資金到位前，公司可以根據募集資金投資項目的實際情況，先投資自籌資金，募集資金到位后，按照相關法律法規的程序更換。

本次發行的募集資金到位后，如果實際募集資金凈額低于上述募集資金擬投資金額，公司將根據實際募集資金凈額適當調整上述項目募集資金的投資金額。募集資金不足由公司自籌資金解決。

二、調整后的募集資金金額及用途

公司向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過180萬元、922.87萬元（含本金），扣除發行費用后計劃用于以下項目：

單位：人民幣萬元

■

本次發行的募集資金到位前，公司可以根據募集資金投資項目的實際情況，先投資自籌資金，募集資金到位后，按照相關法律法規的程序更換。

本次發行的募集資金到位后，如果實際募集資金凈額低于上述募集資金擬投資金額，公司將根據實際募集資金上述項目募集資金凈額適當調整，募集資金不足部分由公司自籌資金解決。

公司第二屆董事會第十六次會議、第二屆監事會第十三次會議審議通過了2022年對特定對象發行a股方案的調整。獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見。公司于2022年9月29日召開的2022年第二次臨時股東大會已經審議通過了《關于提交股東大會授權董事會及其授權人全權辦理a股發行相關事宜的議案》。根據公司股東大會的授權，本次調整不需要提交股東大會審議。

本次向特定對象發行的股票相關事項仍需經上海證券交易所批準，經中國證監會批準后方可實施。公司將根據審計進展情況及時履行信息披露義務。請注意投資風險。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688016 證券簡稱：心脈醫療 公告編號：2023-026

上海微創心脈醫療科技(集團)

股份有限公司

第二屆監事會第十三次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證本公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會召開情況

2023年5月23日，上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監事會第十三次會議(以下簡稱“本次會議”或“會議”)在上海浦東新區康新公路3399弄時代醫療創新園25號樓9層公司會議室舉行。會議通知已于2023年5月18日送達全體監事。會議由公司監事會主席CHENGYUN組成 YUE女士召開并主持，會議應出席3名監事，實際出席3名監事。召開會議的方式符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，會議決議合法有效。

二、監事會會議審議情況

與會監事審議表決后形成的會議決議如下：

(一)審議通過《關于調整公司2022年向特定對象發行a股方案的議案》

根據現行有效的《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》和公司股東大會授權，計劃調整發行計劃中募集資金的規模及相關事項。具體調整內容如下：

調整前：

向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過254、683.93萬元(含本數)，扣除發行費用后計劃用于以下項目:

單位：人民幣萬元

■

本次發行的募集資金到位前，公司可以根據募集資金投資項目的實際情況，先投資自籌資金，募集資金到位后，按照相關法律法規的程序更換。

本次發行的募集資金到位后，如果實際募集資金凈額低于上述募集資金擬投資金額，公司將根據實際募集資金凈額適當調整上述項目募集資金的投資金額。募集資金不足由公司自籌資金解決。

調整后：

向特定對象發行股票的募集資金總額不得超過180萬元、922.87萬元（含本金），扣除發行費用后計劃用于以下項目：

單位：人民幣萬元

■

本次發行的募集資金到位前，公司可以根據募集資金投資項目的實際情況，先投資自籌資金，募集資金到位后，按照相關法律法規的程序更換。

本次發行的募集資金到位后，如果實際募集資金凈額低于上述募集資金擬投資金額，公司將根據實際募集資金凈額適當調整上述項目募集資金的投資金額。募集資金不足由公司自籌資金解決。

除上述調整外，本發行計劃中的其他內容保持不變。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票；全體監事一致通過。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司關于調整2022年向特定對象發行a股方案的公告》(公告號:2023-027)、《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司關于修訂2022年向特定對象發行a股預案的公告》(公告號:2023-028)。

(二)審議通過《公司2022年向特定對象發行a股股票預案(修訂稿)》的議案

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件，根據公司股東大會授權發行相關事項，計劃修訂發行計劃，并相應制定了《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股股票計劃(修訂稿)》。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票；全體監事一致通過。

《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司關于向特定對象發行股票預案(修訂稿)披露的提示性公告》、《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股預案(修訂稿)》(公告號:2023-029)。

(三)審議通過《關于公司2022年向特定對象發行a股發行方案的論證分析報告(修訂稿)》

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件，根據公司股東大會授權發行相關事項，擬修訂募集資金使用的可行性分析報告，并相應制定了《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股發行方案論證分析報告(修訂稿)》。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票；全體監事一致通過。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《2022年向特定對象發行a股發行方案論證分析報告(修訂稿)》。

(四)審議通過《關于公司2022年向特定對象發行a股募集資金使用可行性分析報告(修訂稿)的議案》

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行登記管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件，根據公司股東大會授權發行相關事項，擬修訂募集資金使用的可行性分析報告，并相應制定了《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股募集資金使用可行性分析報告(修訂稿)》。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票；全體監事一致通過。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）可行性分析報告(修訂稿)于2022年向特定對象發行a股募集資金。

(五)審議通過《關于公司2022年向特定對象發行a股稀釋即期回報及公司采取填補措施及相關主體承諾(修訂稿)的議案》

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護的意見》(國家發展[2013]110號)和《關于進一步促進資本市場健康發展的意見》(國家發展[2014]17號)和《關于首發和再融資、重大資產重組稀釋即期回報的指導意見》(中國證監會公告[2015]31號)。為保護中小投資者的利益，根據公司股東大會授權發行相關事項，計劃調整發行計劃，相應更新發行稀釋即期回報填補措施的相關內容。

投票結果：同意3票，反對0票，棄權0票；全體監事一致通過。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司2022年向特定對象發行a股稀釋即期回報的風險提示、填寫回報措施及相關主體承諾的公告(修訂稿)》(公告號:2023-030)。

特此公告。

上海微創心脈醫療科技(集團)有限公司監事會

2023年5月25日