本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 本次行權(quán)股票數(shù)量：兗礦能源集團(tuán)股份有限公司（“公司”）2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為12,656,840份。截至2023年5月25日，激勵(lì)對(duì)象共行權(quán)并完成股份過戶登記12,656,840股，占可行權(quán)股票期權(quán)總量的100%（“本次行權(quán)”）。

　　● 本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

　　一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況

　　1.2018年12月27日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于討論審議公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于討論審議公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于討論審議授權(quán)董事會(huì)辦理公司2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事已對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　2.2018年12月27日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于討論審議公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于討論審議公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

　　3.2018年12月28日至2019年1月6日，公司在辦公地點(diǎn)公示了本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單。公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明。

　　4.2019年1月26日，公司收到控股股東同意公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)。

　　5.公司對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的行為。

　　6.2019年2月12日，公司召開2019年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2019年度第一次A股類別股東大會(huì)及2019年度第一次H股類別股東大會(huì)（“股東大會(huì)”），審議批準(zhǔn)了《關(guān)于討論審議公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于討論審議公司〈2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于討論審議授權(quán)董事會(huì)辦理公司2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　7.2019年2月12日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議批準(zhǔn)了《關(guān)于調(diào)整公司2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向公司2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　8.2019年2月21日，公司完成了本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的期權(quán)授予登記工作，向激勵(lì)對(duì)象499人授予4,632萬份股票期權(quán)。期權(quán)簡(jiǎn)稱：兗州煤業(yè)期權(quán)，期權(quán)代碼（分三次行權(quán)）：0000000268、0000000269、0000000270。

　　9.2021年1月13日，公司召開第八屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議批準(zhǔn)了《關(guān)于調(diào)整2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及授予期權(quán)數(shù)量并注銷部分期權(quán)的議案》《關(guān)于2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由499名調(diào)整至469名，所涉及已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由46,320,000份調(diào)整至43,020,860份；行權(quán)價(jià)格由人民幣9.64元/份調(diào)整為人民幣7.52元/份；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合條件的469名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為14,184,060份。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的主體資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　10.本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)有效日期為2021年2月18日至2022年2月11日，截至2021年5月19日，符合行權(quán)條件的469名激勵(lì)對(duì)象以人民幣7.52元/份的價(jià)格行權(quán)14,184,060份，第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)均已行權(quán)完畢，剩余已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為28,836,800份。

　　11.2022年1月27日，公司召開第八屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議批準(zhǔn)了《關(guān)于調(diào)整2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由469名調(diào)整至436名，所涉及已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量由28,836,800份調(diào)整至26,005,080份；行權(quán)價(jià)格由人民幣7.52元/份調(diào)整為人民幣6.52元/份；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合條件的436名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為12,796,080份。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的主體資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)及第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　12.2022年4月29日，公司召開第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議批準(zhǔn)了《關(guān)于調(diào)整2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)將本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由436名調(diào)整至430名，并相應(yīng)注銷未行權(quán)激勵(lì)對(duì)象期權(quán)。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單事項(xiàng)進(jìn)行了核查，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　13.本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)有效日期為2022年2月14日至2023年2月10日，截至2022年4月29日，符合行權(quán)條件的430名激勵(lì)對(duì)象以人民幣6.52元/份的價(jià)格行權(quán)12,779,580份，第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)均已行權(quán)完畢，剩余已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為13,015,200份。

　　14.2023年4月24日，公司召開第八屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議批準(zhǔn)了《關(guān)于調(diào)整2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于2018年A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由430名調(diào)整至419名，所涉及已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量由13,015,200份調(diào)整至12,656,840份；行權(quán)價(jià)格由人民幣6.52元/份調(diào)整為人民幣4.52元/份；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合條件的419名激勵(lì)對(duì)象在第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為12,656,840份。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的主體資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)及第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況

　　（一）已行權(quán)情況

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為12,656,840份。截至2023年5月25日，激勵(lì)對(duì)象共行權(quán)并完成股份過戶登記12,656,840股，占可行權(quán)股票期權(quán)總量的100%。

　　（二）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票的來源

　　公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司人民幣普通股（A股）股票。

　　（三）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)人數(shù)

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為419人，截至2023年5月25日，共419人行權(quán)并完成登記。

　　三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　（一）本次行權(quán)股票的上市流通日

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)股票的上市流通數(shù)量為12,656,840股。

　　（三）董事和高管本次行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

　　激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　（四）本次行權(quán)股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　注：根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的公司《發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)表》，截至本公告披露日，公司A股股本共計(jì)3,061,360,480股，其中：61,740,000股為有限售條件流通股份，2,999,620,480股為無限售條件流通股份。

　　上述股本變化后未造成公司實(shí)際控制人發(fā)生變化。

　　四、股份登記情況及募集資金使用計(jì)劃

　　截至2023年5月25日，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期通過自主行權(quán)方式已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司累計(jì)過戶登記股份為12,656,840股，共募集資金57,208,916.80元。募集資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　五、本次行權(quán)后新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

　　本次行權(quán)后，公司總股本由4,948,703,640股變更為4,961,360,480股，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果并未產(chǎn)生重大影響。

　　特此公告。

　　兗礦能源集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二三年五月二十五日