本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　提示：

　　● 會(huì)議召開(kāi)日期、時(shí)間：

　　（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2023年6月1日（周四）下午2:30

　　（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年6月1日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年6月1日9:15一15:00。

　　● 股權(quán)登記日：2023年5月25日

　　● 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈裙樓3樓

　　國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）已于2023年5月11日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體刊登了《關(guān)于召開(kāi)2022年度股東大會(huì)的通知》及《2022年度股東大會(huì)會(huì)議材料》。公司定于2023年6月1日以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)2022年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，方便各位股東行使股東大會(huì)表決權(quán)，現(xiàn)將本次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)再次公告如下：

　　一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　　1、股東大會(huì)屆次：國(guó)信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)。

　　2、股東大會(huì)的召集人：本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十五次董事會(huì)決議召開(kāi)。

　　3、會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性：本次股東大會(huì)的召開(kāi)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定。

　　4、會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：

　　（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2023年6月1日（周四）下午2:30

　　（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年6月1日

　　其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年6月1日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年6月1日9:15一15:00。

　　5、會(huì)議的召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。

　　6、會(huì)議的股權(quán)登記日：2023年5月25日

　　7、出席對(duì)象：

　　（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

　　于股權(quán)登記日下午收市時(shí)在結(jié)算公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東（授權(quán)委托書(shū)模板詳見(jiàn)附件2）。

　　本次會(huì)議審議事項(xiàng)中，《關(guān)于2022年度關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》需經(jīng)股東大會(huì)逐項(xiàng)表決，深圳市投資控股有限公司、華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司、云南合和（集團(tuán)）股份有限公司等關(guān)聯(lián)股東審議相關(guān)議項(xiàng)時(shí)應(yīng)回避表決，亦不得接受其他股東委托進(jìn)行投票。詳見(jiàn)2023年4月29日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體的《2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。

　　（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

　　（3）公司聘請(qǐng)的律師；

　　（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

　　8、會(huì)議地點(diǎn)：

　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)為：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈裙樓3樓。

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　（一）表決事項(xiàng)：

　　其中：

　　需逐項(xiàng)表決的議案：第7項(xiàng)議案；

　　經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)的議案：第11項(xiàng)議案；

　　屬于由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)的議案：第2項(xiàng)、第7項(xiàng)、第8項(xiàng)、第16項(xiàng)議案；

　　涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：第7項(xiàng)議案。

　　（二）非表決事項(xiàng)：

　　1、2022年度董事履職考核和薪酬情況專項(xiàng)說(shuō)明；

　　2、2022年度監(jiān)事履職考核和薪酬情況專項(xiàng)說(shuō)明；

　　3、2022年度高級(jí)管理人員履職情況、績(jī)效考核和薪酬情況專項(xiàng)說(shuō)明。

　　上述需經(jīng)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議的議案已經(jīng)第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)，詳見(jiàn)2023年4月29日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體的《第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告》《第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》，與本通知同日披露的《2022年度股東大會(huì)會(huì)議材料》。

　　三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

　　1、登記方式：

　　現(xiàn)場(chǎng)登記、通過(guò)信函或傳真方式登記。公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時(shí)間以收到傳真或信函時(shí)間為準(zhǔn)。

　　2、登記時(shí)間：2023年5月29日9:00-17:00。

　　3、登記地點(diǎn)：深圳市福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈董事會(huì)辦公室

　　郵政編碼：518046；傳真：0755-82133453

　　4、登記手續(xù)：

　　自然人股東應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；自然人股東委托他人出席會(huì)議的，受托人還應(yīng)出示本人有效身份證件、自然人股東的授權(quán)委托書(shū)。

　　法人股東法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示法定代表人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股東單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）和持股憑證；法人股東委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東單位的法定代表人或董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)或文件。代理投票授權(quán)委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。

　　通過(guò)傳真方式登記的股東請(qǐng)?jiān)趥髡嫔献⒚髀?lián)系電話。

　　境外股東提交的登記材料為外文文本的，需同時(shí)提供中文譯本。

　　5、會(huì)期預(yù)計(jì)半天；費(fèi)用自理。

　　6、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人：余臻、陳慧瑩

　　電話：0755-81982583 / 81982359 傳真：0755-82133453

　　電子郵箱：yuzhen2@guosen.com.cn / chenhying@guosen.com.cn

　　7、參會(huì)股東請(qǐng)?jiān)趨?huì)時(shí)攜帶有效身份證件、持股憑證、授權(quán)委托書(shū)等會(huì)議登記材料原件，交與會(huì)務(wù)人員。

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　在本次股東大會(huì)上，股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見(jiàn)附件1。

　　五、備查文件

　　1、公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議；

　　2、公司第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議。

　　特此公告。

　　附件：

　　1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　2、國(guó)信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)授權(quán)委托書(shū)

　　國(guó)信證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月26日

　　附件1：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1、投票代碼：362736。

　　2、投票簡(jiǎn)稱：國(guó)信投票。

　　3、填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

　　4、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。

　　股東對(duì)總議案與具體議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

　　二、通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1、投票時(shí)間：2023年6月1日的交易時(shí)間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

　　2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1、投票時(shí)間：2023年6月1日9:15-15:00。

　　2、股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

　　3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　附件2：

　　國(guó)信證券股份有限公司

　　2022年度股東大會(huì)授權(quán)委托書(shū)

　　委托人名稱/股東單位：

　　委托人持股數(shù)量：

　　委托人身份證號(hào)/股東單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

　　委托人股東賬號(hào)：

　　受托人姓名：

　　受托人身份證號(hào)：

　　茲授權(quán)上述代理人代表本公司（本人）出席于2023年6月1日召開(kāi)的國(guó)信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）。委托權(quán)限為：

　　出席本次會(huì)議，依照下列指示對(duì)股東大會(huì)審議議案行使表決權(quán)，并簽署會(huì)議記錄等與本次會(huì)議有關(guān)的所有法律文件。

　　授權(quán)委托書(shū)的有效期限自簽發(fā)之日起至本次會(huì)議結(jié)束之日止。

　　委托人簽名/委托單位蓋章：

　　委托單位法定代表人（簽名或蓋章）：

　　二〇二三年 月 日

　　填寫說(shuō)明：

　　1、委托人作出投票指示，應(yīng)在各議案對(duì)應(yīng)的“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”選項(xiàng)中選擇一個(gè)打“√”。

　　2、若委托人未作具體指示或作出的指示無(wú)效的，視為全權(quán)委托，代理人可酌情行使表決權(quán)。

　　3、委托人為法人股東的，除法定代表人在“委托人簽名”處簽名外，應(yīng)加蓋法人單位印章。