本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2023年5月10日接到上海交易所（下稱(chēng)“上海交易所”）開(kāi)具的《關(guān)于浙江華康藥業(yè)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢(xún)函》（上證指數(shù)上審（并購(gòu)重組）〔2023〕299號(hào)）。上海交易所審批部門(mén)對(duì)企業(yè)遞交的向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券申報(bào)文件展開(kāi)了審批，從而形成了第一輪咨詢(xún)難題。

公司收到審批問(wèn)詢(xún)函后，會(huì)與有關(guān)中介服務(wù)融合企業(yè)情況就審批問(wèn)詢(xún)函中提的問(wèn)題展開(kāi)了仔細(xì)研究和逐一回應(yīng)，實(shí)際回應(yīng)具體內(nèi)容詳細(xì)公司在 2023年5月27日在上交所網(wǎng)站 （www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于浙江華康藥業(yè)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)》等有關(guān)公示文檔。

此次企業(yè)發(fā)售證劵事項(xiàng)有待上海交易所審批，并得到中國(guó)證監(jiān)會(huì) （下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）作出允許登記注冊(cè)的確定后才可執(zhí)行，能否通過(guò)上海交易所 審批，并得到證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的確定以及時(shí)長(zhǎng)尚有待觀(guān)察。企業(yè)將依據(jù)該事項(xiàng)的工作進(jìn)展，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及要求立即履行信息披露義務(wù)，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月27日

證券代碼：605077 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：康雅股權(quán) 公示序號(hào)：2023-049

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司

關(guān)于變更承銷(xiāo)商后再次簽定募資資金監(jiān)管協(xié)議的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“康雅股權(quán)”或“企業(yè)”）于2023年4月24日公布了《關(guān)于更換持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公示序號(hào)： 2023-041），企業(yè)因聘用東方證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“東方證券”）出任此次向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷(xiāo)商，原承銷(xiāo)商瑞信方正證劵有限公司（現(xiàn)改名為瑞信證劵（我國(guó)）有限責(zé)任公司，下稱(chēng)“瑞信證劵”）未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作中會(huì)由東方證券承攬。

由于承銷(xiāo)商的拆換，為加強(qiáng)募資管理與應(yīng)用，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù) 《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及其《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，企業(yè)、公司全資子公司焦作市康雅糖醇科技公司（下稱(chēng)“焦作市康雅”）與承銷(xiāo)商?hào)|方證券和各募集資金專(zhuān)戶(hù)存放金融機(jī)構(gòu)再次簽署了募集資金專(zhuān)戶(hù)存放三方監(jiān)管協(xié)議，詳情如下：

一、募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江華康藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]3152號(hào)）審批并且經(jīng)過(guò)上海交易所允許，浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股A股個(gè)股2,914億港元，每一股發(fā)行價(jià)金額為51.63元，募資總額為rmb150,449.82萬(wàn)余元，扣減本次發(fā)行花費(fèi)rmb12,972.67萬(wàn)余元后，募資凈收益金額為137,477.15萬(wàn)余元。以上募資及時(shí)狀況早已天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)證，并對(duì)其出示《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕52號(hào)）。

二、募資重點(diǎn)帳戶(hù)設(shè)立和監(jiān)管協(xié)議簽署狀況

由于原承銷(xiāo)商瑞信證劵未完成持續(xù)督導(dǎo)全部由東方證券承攬，公司及保 薦組織東方證券分別向我國(guó)銀行股份有限公司開(kāi)化縣分行、工商銀行有限責(zé)任公司開(kāi)化縣分行、招商銀行股份有限責(zé)任公司上饒支行再次簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；企業(yè)、公司全資子公司焦作市康雅及承銷(xiāo)商?hào)|方證券與中信銀行銀行股份有限公司鄭州市支行再次簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，以上協(xié)議書(shū)與《上海證券交易所募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別。

截止到2023年3月31日，企業(yè)募集資金專(zhuān)戶(hù)的設(shè)立存儲(chǔ)狀況詳細(xì)如下：

三、募資資金監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》中招標(biāo)方一指企業(yè)，招標(biāo)方二指焦作市康雅，招標(biāo)方一和甲方二合手指甲方，承包方指開(kāi)戶(hù)行，丙方指東方證券。

為加強(qiáng)招標(biāo)方募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證 券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》，甲、乙、丙經(jīng)商議，達(dá) 成如下所示協(xié)議書(shū)：

1、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶(hù)（下稱(chēng)“專(zhuān)用賬戶(hù)”），該專(zhuān)用賬戶(hù)僅限于募資的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

2、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

3、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或是其它工作 負(fù)責(zé)人對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。

丙方服務(wù)承諾依照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》 及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對(duì)招標(biāo)方募資的監(jiān)管和應(yīng)用執(zhí)行證券承銷(xiāo)崗位職責(zé)， 開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作中。

丙方可以采用現(xiàn)場(chǎng)勘察、書(shū)面形式咨詢(xún)等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)配 合丙方調(diào)查分析與查看。丙方每上半年度對(duì)招標(biāo)方現(xiàn)場(chǎng)勘察時(shí)應(yīng)該與此同時(shí)查驗(yàn)專(zhuān)用賬戶(hù)存放情 況。

4、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人宋亞峰、李志鵬隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專(zhuān)用賬戶(hù)的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專(zhuān)用賬戶(hù)的資 料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專(zhuān)用賬戶(hù)相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件； 丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專(zhuān)用賬戶(hù)相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法 身份證件和介紹信。

5、承包方分月（每個(gè)月5日前）前向甲方出示真正、精確、完整的專(zhuān)用賬戶(hù)銀行對(duì)賬單，并抄贈(zèng)給丙方。

6、招標(biāo)方1次或是12月之內(nèi)總計(jì)從專(zhuān)用賬戶(hù)取出的金額超過(guò)5,000萬(wàn)余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益（下稱(chēng)“募資凈收益”）的20% 的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)支明細(xì)。

7、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的， 理應(yīng)將這些證明材料書(shū)面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)合同的規(guī)定書(shū)面形式通知拆換后證券承銷(xiāo)代 表人的聯(lián)系電話(huà)。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

8、承包方連續(xù)三次未能及時(shí)向甲方出示銀行對(duì)賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專(zhuān)用賬戶(hù)情 形，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷(xiāo)戶(hù)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

9、丙方發(fā)覺(jué)招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀(guān)事實(shí)后立即 向上海交易所書(shū)面材料。

10、本協(xié)定可用中華共和國(guó)法律法規(guī)。凡因本協(xié)定所引起的或者與本協(xié)定相關(guān)的一切異議，首先由多方協(xié)商處理；若是在異議出現(xiàn)后十個(gè)工作日內(nèi)無(wú)法協(xié)商解決的，都應(yīng)將異議遞交上海市國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁聯(lián)合會(huì)，依據(jù)應(yīng)會(huì)到時(shí)候高效的仲裁規(guī)則要求開(kāi)展訴訟。訴訟地點(diǎn)為上海市，法院裁判是終結(jié)的，對(duì)多方都有約束。

11、本協(xié)定自甲、乙、丙法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別企業(yè)公 章的時(shí)候起起效，至專(zhuān)用賬戶(hù)資產(chǎn)所有開(kāi)支結(jié)束并按規(guī)定注銷(xiāo)的時(shí)候起無(wú)效。

12、本協(xié)定一式九份，甲（或招標(biāo)方一、招標(biāo)方二）、乙、丙各持一份，向上海交易所、證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局各上報(bào)一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。

四、備查簿文檔

1、企業(yè)、我國(guó)銀行股份有限公司開(kāi)化縣分行及東方證券簽署的 《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

2、企業(yè)、工商銀行有限責(zé)任公司開(kāi)化縣分行及東方證券簽署的 《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

3、企業(yè)、招商銀行股份有限責(zé)任公司上饒支行及東方證券簽署的 《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

4、企業(yè)、公司全資子公司焦作市康雅、中信銀行銀行股份有限公司鄭州市支行及東方證券簽署的 《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

特此公告。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月27日