本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、監事會會議舉辦狀況

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）第一屆職工監事第二十七次大會于2023年5月26日在企業會議室召開，此次會議選用線上視頻會議的形式舉辦，大會需到公司監事3名，實到公司監事3名。此次會議由企業監事長周紫慧女性組織。大會的集結和舉辦程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《希荻微電子集團股份有限公司章程》的有關規定，決議所形成的決定合理合法、合理。

二、監事會會議決議狀況

此次會議由監事長周紫慧女性組織，以記名投票表決方式表決通過下列提案：

（一）表決通過《關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

審核確認，職工監事覺得：公司本次廢止2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，決策制定合理合法、合規管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監事允許企業廢止2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-035）。

（二）表決通過《關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

審核確認，職工監事覺得：公司本次廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，決策制定合理合法、合規管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監事允許企業廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

（三）表決通過《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

職工監事覺得：企業2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計11名，可所屬總數總計1,053,500股，允許企業為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關所屬辦理手續，本事宜合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規定。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-036）。

（四）表決通過《關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

職工監事覺得：企業2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計155名，可所屬總數總計3,792,375股，允許企業為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關所屬辦理手續，本事宜合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規定。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-038）。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司職工監事

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-035

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關廢止2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于

并未所屬的員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議、第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，有關事宜表明如下所示：

一、2022年限制性股票激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1. 2022年3月24日，公司召開第一屆股東會第二十次大會，大會審議通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等提案。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。

2. 2022年3月24日，公司召開第一屆職工監事第十次大會，審議通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于核實公司〈2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關審查建議。

3. 2022年3月25日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2022-015），根據企業別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第一次股東大會決議決議的本激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

4. 2022年3月25日至2022年4月5日，企業對該激勵計劃擬初次授于激勵對象的姓名及職位在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質疑。2022年4月8日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司監事會關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-018）。

5. 2022年4月13日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。2022年4月14日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布《公司關于2022年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公示序號：2022-020）。

6. 2022年4月26日，公司召開第一屆股東會第二十二次大會與第一屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

二、此次廢止員工持股計劃實際情況

依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定與公司2021年第一次股東大會決議的受權，此次廢止員工持股計劃詳情如下：

1. 此次廢止的原因和總數

（1）預埋一部分無法在規定時間內授出

依據《上市公司股權激勵管理辦法》與公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，2022年限制性股票激勵計劃的預埋一部分需在激勵計劃經股東大會審議成功后12個月授出，因為公司沒能在以上時間內將預埋一部分個股授出，預留560,550股員工持股計劃所有廢止無效。

（2）原激勵對象不會再具有鼓勵資質

原激勵對象3人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，公司決定并對持有已獲得授但還沒有所屬的135,200股員工持股計劃開展廢止解決。

綜上所述，此次總計廢止695,750股員工持股計劃。

2. 廢止員工持股計劃的決議程序流程

結合公司2022年第一次股東大會決議對董事會的受權，此次廢止2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃事宜不用遞交股東大會審議。

三、此次廢止一部分員工持股計劃對企業的危害

公司本次廢止一部分員工持股計劃不會對公司的經營情況和經營業績造成實質危害，也不會影響公司管理團隊的穩定，也不影響企業股權激勵方案繼續執行。

四、獨董建議

對于我們來說：此次廢止2022年員工持股計劃方案預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，決策制定合理合法、合規管理，不存在損害公司及股東利益的情形。咱們允許企業廢止2022年員工持股計劃方案預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

五、職工監事建議

審核確認，職工監事覺得：公司本次廢止2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，決策制定合理合法、合規管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監事允許企業廢止2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于尚未所屬的員工持股計劃。

六、法律意見書的觀點書建議

北京金誠同達（上海市）律師事務所律師覺得，截止到本法律意見書出示之日，此次所屬和此次廢止已經取得目前必須的準許和受權，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經進入第一個所屬期，《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》所規定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章及其《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；企業需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務，同時向中國證券登記結算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續，且須按照《公司法》《公司章程》等有關法律、法規及行政規章的相關規定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續。

七、手機上網公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第三十八次會議相關事項的獨立意見》；

（二）《北京金誠同達（上海）律師事務所關于希荻微電子集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-038

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關2022年第二期員工持股計劃鼓勵

方案初次授于一部分第一個所屬期合乎

所屬標準的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 員工持股計劃擬所屬總數：3,792,375股

● 所屬個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，股東會覺得企業2022年第二期限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）初次授于一部分第一個所屬期歸屬標準早已造就，允許企業按照規定為滿足條件的155名激勵對象申請辦理3,792,375股第二類員工持股計劃所屬相關的事宜。有關事宜表明如下所示：

一、股票激勵計劃準許及執行情況

（一）此次激勵計劃主要內容

1. 股權激勵方式：第二類員工持股計劃。

2. 授于總數：本激勵計劃擬將激勵對象授予員工持股計劃數量達到9,907,910股，占本激勵計劃議案公示日企業總股本的2.47%。在其中，初次授于員工持股計劃8,407,910股，占本激勵計劃議案公示日企業總股本的2.09%，占此次授于員工持股計劃總數總額84.86%；預埋授于員工持股計劃1,500,000股，占本激勵計劃議案公示日企業總股本的0.37%，占此次授于權益總額的15.14%。

3. 授于價錢：本激勵計劃第一次授于員工持股計劃的授于價格是16元/股。

4. 鼓勵總數：本激勵計劃初次授予激勵對象總數為184人，占公司職員總數（截止到2021年12月31日）187人98.40%，為董事、高管人員、關鍵專業技術人員和技術（業務流程）技術骨干工作人員。

5. 所屬時限及所屬分配

（1）本激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃的所屬時限和所屬分配詳細如下：

6. 任職期限和績效考評規定

（1）激勵對象達到各所屬期任職期限規定

激勵對象獲授的各批次員工持股計劃在所屬前，應符合12個月以上任職期限。

（2）企業方面績效考評

本激勵計劃第一次授于一部分考評本年度為2022-2023年2個會計期間，分年開展績效考評并所屬，從而達到績效考評總體目標做為激勵對象的所屬標準。本激勵計劃第一次授于一部分各年績效考評總體目標見下表所顯示：

注：以上“主營業務收入”以經企業聘用的會計事務所審計合并財務報表所述數據為測算根據。

（3）達到激勵對象個人層面績效考評規定

激勵對象個人層面績效考評根據企業有關規定組織落實，并依據激勵對象的考評定級明確實際所屬的股權總數。激勵對象的考核結果劃分成A、B、C、D四個級別，到時候依據下列考評定級表格中相對應的個人層面所屬比例確定激勵對象的具體所屬的股權總數：

激勵對象當初具體所屬的員工持股計劃總數=本人當初方案所屬的員工持股計劃總數×個人層面所屬占比。

激勵對象本期方案所屬的員工持股計劃因考評緣故不可以所屬或無法完全所屬的，廢止無效，不能遞延到之后本年度。

（二）限制性股票激勵計劃已履行相應審批流程

1. 2022年5月10日，公司召開第一屆股東會第二十三次會議，大會審議通過了《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數量超過股本總額1%的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。

2. 2022年5月10日，公司召開第一屆職工監事第十三次大會，審議通過了《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于核實公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關審查建議。

3. 2022年5月11日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2022-034），根據企業別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第二次股東大會決議決議的本激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

4. 2022年5月11日至2022年5月20日，企業對該激勵計劃擬初次授于激勵對象的姓名及職位在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質疑。2022年5月21日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司監事會關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-037）。

5. 2022年5月26日，公司召開2022年第二次股東大會決議，決議并通過了《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數量超過股本總額1%的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》。2022年5月27日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司關于2022年第二期限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公示序號：2022-039）。

6. 2022年5月26日，公司召開第一屆股東會第二十四次會議與第一屆職工監事第十四次大會，審議通過了《關于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（三）員工持股計劃授于狀況

公司在2022年5月26日向184名激勵對象初次授于840.791億港元員工持股計劃。

（四）員工持股計劃所屬狀況

截止到本公告出示日，企業2022年第二期限制性股票激勵計劃并未所屬。

二、本激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的表明

（一） 股東會就員工持股計劃所屬標準是不是成就決議狀況

2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議審議《關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。結合公司2022年第二次股東大會決議對董事會的受權，股東會覺得：企業2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所規定的所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計155人，可所屬總數總計為3,792,375股。允許企業依照激勵計劃的有關規定為滿足條件的155名激勵對象申請辦理所屬相關的事宜。公司獨立董事對該事項發布了贊同的單獨建議。

（二）有關此次激勵計劃第一次授于一部分激勵對象第一個所屬期合乎所屬要求的表明

1. 依據所屬日程安排，初次授于一部分員工持股計劃已經進入第一個所屬期

依據2022年第二期限制性股票激勵計劃的有關規定，初次授于一部分員工持股計劃的第一個所屬期是“自初次授于日起12個月之后的第一個買賣日起止初次授于日起36個月的最后一個買賣日當日止”。此次激勵計劃第一次授于日為2022年5月26日，因而激勵對象初次授于一部分第一個所屬期是2023年5月26日至2025年5月25日。

2. 初次授于一部分員工持股計劃合乎所屬要求的表明

激勵對象獲授的員工持股計劃需同時符合下列所屬標準即可分批申請辦理所屬事項：

注：以上中數據沒有已離職的28名激勵對象的股權。

總的來說，股東會覺得《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃（草案）》”）要求的第一次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬條件成就，允許企業按照本激勵計劃的有關規定辦理員工持股計劃所屬的事宜。

（三）一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃的處理方式

企業對于一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃廢止解決，實際詳細公司在2023年5月27日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

（四）獨董建議

對于我們來說：結合公司《激勵計劃（草案）》的相關規定，2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予一部分第一個所屬期所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計155名，可所屬總數總計3,792,375股，允許企業為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關所屬辦理手續。該事項的決議和表決流程合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。因而，大家允許企業在所屬期限內執行此次員工持股計劃的所屬備案。

（五）職工監事建議

審核確認，職工監事覺得：企業2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計155名，可所屬總數總計3,792,375股，允許企業為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關所屬辦理手續，本事宜合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關規定。

三、本激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬狀況

（一）初次授于日：2022年5月26日。

（二）此次所屬總數：3,792,375股。

（三）此次所屬總數：155人。

（四）授于價錢：16元/股。

（五）個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票。

（六）初次授于激勵對象名冊及所屬狀況實際見下表：

注：1.以上中一部分合計數和各清單數累加之與在末尾數上若有差別，系百分數結論四舍五入而致。

2. 以上中數據沒有今天本人績效考核結果顯示D的1名激勵對象。

四、職工監事對激勵對象名單的核實

職工監事對企業2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的激勵對象名冊展開了審查，發布審查建議如下所示：

初次授于部分激勵對象中，除1名激勵對象因個人層面考核結果不符所屬標準外，此次達到所屬要求的155名激勵對象均達到《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章及《公司章程》所規定的任職要求，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章所規定的激勵對象標準，符合公司2022年第二期限制性股票激勵計劃所規定的激勵對象范疇，其成為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理，激勵對象獲授初次授于一部分員工持股計劃的所屬標準早已造就。

綜上所述，職工監事允許公司本次激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期所屬名冊。

五、所屬日及交易企業股票狀況的表明

企業將依據政策要求的所屬潛伏期，統一申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬以及相關的所屬股權登記，并把中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束股份變更登記當日定為所屬日。

經公司自糾自查，參加本激勵計劃的執行董事楊松楠在此次合乎所屬標準股東會決議日前6個月因股票期權行權買進企業股票，實際詳細公司在2023年2月11日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第四次行權結果暨股份變動公告》（公示序號：2023-011）；參加本激勵計劃的許多執行董事、高管人員在此次合乎所屬標準股東會決議日前6個月不會有交易企業股票的現象。

六、員工持股計劃費用計算及表明

結合公司《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，明確員工持股計劃授于日的投資性房地產，在授于日后，不用對員工持股計劃開展重新審視，公司將在授于日至所屬日期內的每一個負債表日，根據目前獲得可所屬人數變化、績效指標完成狀況等后面信息內容，校正預估可所屬員工持股計劃的總數，并依據員工持股計劃授于日的投資性房地產，將本期獲得服務記入經濟成本或費用及資本公積金。

企業在授于日授予員工持股計劃后，已經在相對應的等待期依據企業會計準則對此次員工持股計劃各項費用進行相關攤銷費，還是要以會計事務所開具的年度審計報告為標準，此次員工持股計劃所屬也不會對財務狀況和經營業績產生不利影響。

七、法律意見書的結論性意見和建議

北京金誠同達（上海市）律師事務所律師覺得，截止到本法律意見書出示之日，此次所屬和此次廢止已經取得目前必須的準許和受權，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關規定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經進入第一個所屬期，《激勵計劃（草案）》所規定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的有關規定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關規定；企業需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務，同時向中國證券登記結算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續，且須按照《公司法》《公司章程》等有關法律、法規及行政規章的相關規定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續。

八、手機上網公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第三十八次會議相關事項的獨立意見》；

（二）《希荻微電子集團股份有限公司監事會關于公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見》；

（三）《北京金誠同達（上海）律師事務所關于希荻微電子集團股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-039

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關控股子公司賣出股票財產的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）的二級控股子公司Halo Microelectronics International Corporation（下稱“HMI”）擬通過二級市場高管增持HMI所持有的Navitas Semiconductor Corporation（下稱“NVTS”）個股。

● 本次交易未組成資產重組。

● 本次交易未組成關聯方交易。

● 買賣執行不會有重要法律法規阻礙。

● 本次交易早已企業第一屆股東會第三十八次會議審議根據，依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》的相關規定，本次交易不用提交公司股東大會審議。

一、本次交易的概述

1. 截止到公示日，企業二級子公司HMI擁有國外納斯達克上市企業Navitas Semiconductor Corporation 4,204,242 股股票。該等個股的轉賣備案已經在美國時間2023年4月29日起效，HMI自該日起能夠對持有的NVTS股票開展高管增持。依據美國時間2023年5月24日NVTS股票的收盤價格測算，企業擁有NVTS股票總市值約3,157萬美金，約合人民幣約22,279萬余元。HMI獲得NVTS股票的狀況詳細企業分別在2023年1月20日、2023年2月25日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《廣東希荻微電子股份有限公司關于出售參股公司股權和對外許可技術公告》（公示序號：2023-005）、《廣東希荻微電子股份有限公司關于出售參股公司股權和對外許可技術的進展公告》（公示序號：2023-012）。

2. 為提升企業流動性比率及利用效率，完成項目投資利益最大化，HMI擬在國外納斯達克股票銷售市場高管增持其持有的NVTS的個股。企業第一屆股東會第三十八次會議審議通過了《關于全資子公司出售股票資產的議案》，董事會受權高管依據金融市場情況及公司運營和財務狀況，依照美國納斯達克股市的交易方式適時售賣HMI擁有NVTS的4,204,242 股股票，授權期限為根本事宜經股東會表決通過之日12個月。截止到2023年3月31日，企業擁有NVTS股票帳面價值金額為21,119萬余元，占公司最近一期經審計總資產和凈資產比例為10.85%和11.77%，依據新金融工具企業會計準則有關要求，企業處理做為別的權益工具投資的NVTS股票時，應先以前記入其他綜合收益額總計凈收益或損害轉到其他綜合收益，不受影響企業損益類。

3. 本次交易不構成關聯方交易，不構成資產重組，不用提交公司股東大會審議根據。

二、交易標的基本概況

1. 基本資料

公司名字：Navitas Semiconductor Corporation

注冊地址：美國特拉華州

創立日期：2020年8月

企業地址：3520 Challenger Street, Torrance, CA 90503-1640, U.S.

企業性質：英國納斯達克上市企業

責任人：Gene Sheridan

實際控股人：Brian Long, Dipender Saluja, Gene Sheridan, Dan Kinzer, Richard Hendrix, Gary Wunderlich

主營：氮化鎵功率芯片設計、產品研發與銷售

2. 所有權情況表明

HMI擁有NVTS的4,204,242股股票產權明晰，不會有質押、質押貸款及其它一切限定轉讓狀況，不屬于起訴、訴訟事宜或被查封、凍潔等司法部門對策，不會有防礙所有權轉移其他情形。

3. 買賣定價原則

依照美國納斯達克股市的股票交易方式明確。

三、本次交易的效果對上市公司產生的影響

公司出售NVTS的個股有益于網絡優化公司資產結構，提升流動性比率及利用效率，達到公司戰略發展的融資需求。企業按別的權益工具投資計量檢定以上個股，后面將依據《企業會計準則》等相關規定開展賬務處理。因為金融市場股票交易價格存在一定的不確定性，并且出售時間具備可變性，因而現階段沒法準確預估本次交易對業績的實際危害。后面企業將嚴格執行證監會、上海交易所的有關規定，按照具體售賣的工作進展立即履行信息披露義務。

煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-033

希荻微電子器件集團股份有限公司

第一屆股東會第三十八次會議決議公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）第一屆股東會第三十八次會議于2023年5月19日以通信方式和書面形式方法下達通知，并且于2023年5月26日以當場及通訊表決方法舉辦。例會應參與決議的董事長為9人，具體參與會議表決的董事長為9人。此次會議的集結、舉行和決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《希荻微電子集團股份有限公司章程》的相關規定。

二、董事會會議決議狀況

大會以記名投票表決方式，審議通過了下列提案：

（一）表決通過《關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

因2022年限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃未能激勵計劃經股東大會審議成功后12個月授出，預留560,550股員工持股計劃所有廢止無效；企業2022年限制性股票激勵計劃初次授予激勵對象中3人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，這部分工作人員已獲得授但還沒有所屬的135,200股員工持股計劃廢止無效。董事會一致同意將這些緣故確定的總共695,750股員工持股計劃廢止無效。

決議結論：允許 9 票，抵制 0 票，放棄 0 票。

公司獨立董事、職工監事對于該提案發布了同意意見。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-035）。

（二）表決通過《關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

因2022年第二期限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃未能激勵計劃經股東大會審議成功后12個月授出，預留1,500,000股員工持股計劃所有廢止無效；2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予激勵對象中28人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，這部分工作人員已獲得授但還沒有所屬的727,070股員工持股計劃廢止無效；企業2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予激勵對象中1名激勵對象2022本年度個人考核結果顯示C，個人層面所屬比例是50%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃40,545股；1名激勵對象2022本年度個人考核結果顯示D，個人層面所屬比例是0%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃7,500股。董事會一致同意將這些緣故確定的總共2,275,115股員工持股計劃廢止無效。

執行董事NAM DAVID INGYUN、楊松楠系2022年第二期限制性股票激勵計劃的激勵對象，唐婭系2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象的直系親屬，以上關聯董事逃避本提案決議。

決議結論：允許 6 票，抵制 0 票，放棄 0 票，逃避 3 票。

公司獨立董事、職工監事對于該提案發布了同意意見。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

（三）表決通過《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

企業2022年限制性股票激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期所屬標準早已造就，結合公司2022年第一次股東大會決議的受權，允許企業依照2022年限制性股票激勵計劃的有關規定申請辦理初次授予員工持股計劃第一個所屬期有關所屬事項。此次合乎所屬要求的激勵對象總共11名，可所屬的員工持股計劃數量達到1,053,500股。

決議結論：允許 9票，抵制 0 票，放棄 0 票。

公司獨立董事、職工監事對于該提案發布了同意意見。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-036）。

（四）表決通過《關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

企業2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期所屬標準早已造就，結合公司2022年第二次股東大會決議的受權，允許企業依照2022年第二期限制性股票激勵計劃的有關規定申請辦理初次授予員工持股計劃第一個所屬期有關所屬事項。此次合乎所屬要求的激勵對象總共155名，可所屬的員工持股計劃數量達到3,792,375股。

執行董事NAM DAVID INGYUN、楊松楠系此次激勵計劃的激勵對象，唐婭系此次激勵計劃激勵對象的直系親屬，以上關聯董事逃避本提案決議。

決議結論：允許 6 票，抵制 0 票，放棄 0 票，逃避 3 票。

公司獨立董事、職工監事對于該提案發布了同意意見。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-038）。

（五）表決通過《關于全資子公司出售股票資產的議案》

決議結論：允許 9票，抵制 0 票，放棄 0 票。

主要內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于全資子公司出售股票資產的公告》（公示序號：2023-039）。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-036

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期合乎所屬標準的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 員工持股計劃擬所屬總數：1,053,500股

● 所屬個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，股東會覺得企業2022年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）初次授于一部分第一個所屬期歸屬標準早已造就，允許企業按照規定為滿足條件的11名激勵對象申請辦理1,053,500股第二類員工持股計劃所屬相關的事宜。有關事宜表明如下所示：

一、股票激勵計劃準許及執行情況

（一）此次激勵計劃主要內容

1. 股權激勵方式：第二類員工持股計劃。

2. 授于總數：本激勵計劃擬將激勵對象授予員工持股計劃數量達到2,802,750股，占本激勵計劃議案公告日企業總股本的0.70%。在其中，初次授于員工持股計劃2,242,200股，占本激勵計劃議案公告日企業總股本的0.56%，占此次授于員工持股計劃總數總額80%；預埋授于員工持股計劃560,550股，占本激勵計劃議案公告日企業總股本的0.14%，占此次授于權益總額的20%。

3. 授于價錢：本激勵計劃第一次授于員工持股計劃的授于價格是27.32元/股。

4. 鼓勵總數：本激勵計劃初次授予激勵對象總數為14人，占公司職員總數（截止到2021年12月31日）187人7.49%，為公司發展技術性（業務流程）技術骨干工作人員。

5. 所屬時限及所屬分配

（1）本激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃的所屬時限和所屬分配詳細如下：

6、任職期限和績效考評規定

（1）激勵對象達到各所屬期任職期限規定

激勵對象獲授的各批次員工持股計劃在所屬前，應符合12個月以上任職期限。

（2）企業方面績效考評

本激勵計劃第一次授于一部分考評本年度為2022-2023年2個會計期間，分年開展績效考評并所屬，從而達到績效考評總體目標做為激勵對象的所屬標準。本激勵計劃第一次授于一部分各年績效考評總體目標見下表所顯示：

注：以上“主營業務收入”以經企業聘用的會計事務所審計合并財務報表所述數據為測算根據。

（3）達到激勵對象個人層面績效考評規定

激勵對象個人層面績效考評根據企業有關規定組織落實，并依據激勵對象的考評定級明確實際所屬的股權總數。激勵對象的考核結果劃分成A、B、C、D四個級別，到時候依據下列考評定級表格中相對應的個人層面所屬比例確定激勵對象的具體所屬的股權總數：

激勵對象當初具體所屬的員工持股計劃總數=本人當初方案所屬的員工持股計劃總數×個人層面所屬占比。

激勵對象本期方案所屬的員工持股計劃因考評緣故不可以所屬或無法完全所屬的，廢止無效，不能遞延到之后本年度。

（二）限制性股票激勵計劃已履行相應審批流程

1. 2022年3月24日，公司召開第一屆股東會第二十次大會，大會審議通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等提案。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。

2. 2022年3月24日，公司召開第一屆職工監事第十次大會，審議通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于核實公司〈2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關審查建議。

3. 2022年3月25日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2022-015），根據企業別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第一次股東大會決議決議的本激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

4. 2022年3月25日至2022年4月5日，企業對該激勵計劃擬初次授于激勵對象的姓名及職位在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質疑。2022年4月8日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司監事會關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-018）。

5. 2022年4月13日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。2022年4月14日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布《集團公司有關2022年限制性股票激勵計劃內情信息知情者及激勵對象交易企業股票的自檢自查報告》（公示序號：2022-020）。

6. 2022年4月26日，公司召開第一屆股東會第二十二次大會與第一屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（三）員工持股計劃授于狀況

公司在2022年4月26日向14名激勵對象初次授于224.22億港元員工持股計劃。

（四）員工持股計劃所屬狀況

截止到本公告出示日，企業2022年限制性股票激勵計劃并未所屬。

二、本激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的表明

（一） 股東會就員工持股計劃所屬標準是不是成就決議狀況

2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議審議《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。結合公司2022年第一次股東大會決議對董事會的受權，股東會覺得：企業2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所規定的所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計11人，可所屬總數總計為1,053,500股。允許企業依照激勵計劃的有關規定為滿足條件的11名激勵對象申請辦理所屬相關的事宜。公司獨立董事對該事項發布了贊同的單獨建議。

（二）有關此次激勵計劃第一次授于一部分激勵對象第一個所屬期合乎所屬要求的表明

1. 依據所屬日程安排，初次授于一部分員工持股計劃已經進入第一個所屬期

依據2022年限制性股票激勵計劃的有關規定，初次授于一部分員工持股計劃的第一個所屬期是“自初次授于之日起12個月之后的第一個交易時間起止初次授于之日起36個月的最后一個交易時間當天止”。此次激勵計劃第一次授于日是2022年4月26日，因而激勵對象初次授于一部分第一個所屬期是2023年4月26日至2025年4月25日。

2. 初次授于一部分員工持股計劃合乎所屬要求的表明

激勵對象獲授的員工持股計劃需同時符合下列所屬標準即可分批申請辦理所屬事項：

注：以上中數據沒有已離職的3名激勵對象的股權。

總的來說，股東會覺得《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃（草案）》”）要求的第一次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬條件成就，允許企業按照本激勵計劃的有關規定辦理員工持股計劃所屬的事宜。

（三）一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃的處理方式

企業對于一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃廢止解決，實際詳細公司在2023年5月27日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關于作廢2022年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-035）。

（四）獨董建議

對于我們來說：結合公司《激勵計劃（草案）》的相關規定，2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計11名，可所屬總數總計1,053,500股，允許企業為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關所屬辦理手續。該事項的決議和表決流程合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。因而，大家允許企業在所屬期限內執行此次員工持股計劃的所屬備案。

（五）職工監事建議

職工監事覺得：企業2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計11名，可所屬總數總計1,053,500股，允許企業為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關所屬辦理手續，本事宜合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關規定。

三、本激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬狀況

（一）初次授予日：2022年4月26日。

（二）此次所屬總數：1,053,500股。

（三）此次所屬總數：11人。

（四）授于價錢：27.32元/股。

（五）個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票。

（六）初次授于激勵對象名冊及所屬狀況實際見下表：

注：表格中一部分合計數和各清單數累加之與在末尾數上若有差別，系百分數結論四舍五入而致。

四、職工監事對激勵對象名單的核實

職工監事對企業2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的激勵對象名冊展開了審查，發布審查建議如下所示：

此次達到所屬要求的11名初次授于一部分激勵對象均達到《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章及《公司章程》所規定的任職要求，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章所規定的激勵對象標準，符合公司2022年限制性股票激勵計劃所規定的激勵對象范疇，其成為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理，激勵對象獲授初次授于一部分員工持股計劃的所屬標準早已造就。

綜上所述，職工監事允許公司本次激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期所屬名冊。

五、所屬日和交易企業股票狀況的表明

企業將依據政策要求的所屬潛伏期，統一申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬以及相關的所屬股權登記，并把中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束股份變更登記當天定為所屬日。

企業2022年限制性股票激勵計劃授于目標均是企業技術性（業務流程）技術骨干工作人員，不包含董事、高管人員。

六、員工持股計劃費用計算及表明

結合公司《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，明確員工持股計劃授予日的投資性房地產，在授于今后，不用對員工持股計劃開展重新審視，公司將在授予日至所屬日開始的每一個資產負債表日，根據目前獲得可所屬人數變化、績效指標完成狀況等后面信息內容，校正預估可所屬員工持股計劃的總數，并依據員工持股計劃授予日的投資性房地產，將本期獲得服務記入經濟成本或費用及資本公積金。

企業在授予日授于員工持股計劃后，已經在相對應的等待期依據企業會計準則對此次員工持股計劃各項費用進行相關攤銷費，還是要以會計事務所開具的年度審計報告為標準，此次員工持股計劃所屬也不會對財務狀況和經營業績產生不利影響。

七、法律意見書的結論性意見和建議

北京金誠同達（上海市）律師事務所律師覺得，截止到本法律意見書出示之時，此次所屬和此次廢止已經取得目前必須的準許和受權，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關規定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經進入第一個所屬期，《激勵計劃（草案）》所規定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章及其《激勵計劃（草案）》的有關規定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關規定；企業需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務，同時向中國證券登記結算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續，且須按照《公司法》《公司章程》等有關法律、法規及行政規章的相關規定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續。

八、手機上網公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第三十八次會議相關事項的獨立意見》；

（二）《希荻微電子集團股份有限公司監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見》；

（三）《北京金誠同達（上海）律師事務所關于希荻微電子集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-037

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關廢止2022年第二期員工持股計劃

激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分

已授于并未所屬的員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議、第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，有關事宜表明如下所示：

一、2022年第二期限制性股票激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1. 2022年5月10日，公司召開第一屆股東會第二十三次會議，大會審議通過了《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數量超過股本總額1%的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。

2. 2022年5月10日，公司召開第一屆職工監事第十三次大會，審議通過了《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于核實公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關審查建議。

3. 2022年5月11日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2022-034），根據企業別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第二次股東大會決議決議的本激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

4. 2022年5月11日至2022年5月20日，企業對該激勵計劃第一次授于激勵對象的姓名及職位在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質疑。2022年5月21日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《公司監事會有關2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于鼓勵目標名單的審查建議及公示情況表明》（公示序號：2022-037）。

5. 2022年5月26日，公司召開2022年第二次股東大會決議，決議并通過了《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數量超過股本總額1%的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。2022年5月27日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布《公司關于2022年第二期限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公示序號：2022-039）。

6. 2022年5月26日，公司召開第一屆股東會第二十四次會議與第一屆職工監事第十四次大會，審議通過了《關于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監事第二十七次大會，審議通過了《關于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關提案發布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

二、此次廢止員工持股計劃實際情況

依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定與公司2021年第二次股東大會決議的受權，此次廢止員工持股計劃詳情如下：

1. 此次廢止的原因和總數

（1）預埋一部分無法在規定時間內授出

依據《上市公司股權激勵管理辦法》與公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，2022年第二期限制性股票激勵計劃的預埋一部分需在激勵計劃經股東大會審議成功后12個月授出，因為公司沒能在以上時間內將預埋一部分個股授出，預留1,500,000股員工持股計劃所有廢止無效。

（2）原激勵對象不會再具有鼓勵資質

原激勵對象28人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，公司決定并對持有已獲得授但還沒有所屬的727,070股員工持股計劃開展廢止解決。

（3）激勵對象考核結果不符合所屬標準

因為1名激勵對象2022本年度個人考核結果顯示C，個人層面所屬比例是50%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃40,545股；1名激勵對象2022本年度個人考核結果顯示D，個人層面所屬比例是0%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃7,500股。

綜上所述，此次總計廢止2,275,115股員工持股計劃。

2. 廢止員工持股計劃的決議程序流程

結合公司2022年第二次股東大會決議對董事會的受權，此次廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃事宜不用遞交股東大會審議。

三、此次廢止一部分員工持股計劃對企業的危害

公司本次廢止一部分員工持股計劃不會對公司的經營情況和經營業績造成實質危害，也不會影響公司管理團隊的穩定，也不影響企業股權激勵方案繼續執行。

四、獨董建議

對于我們來說：此次廢止2022年第二期員工持股計劃方案預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，決策制定合理合法、合規管理，不存在損害公司及股東利益的情形。咱們允許企業廢止2022年第二期員工持股計劃方案預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

五、職工監事建議

審核確認，職工監事覺得：公司本次廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，決策制定合理合法、合規管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監事允許企業廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

六、法律意見書的觀點書建議

北京金誠同達（上海市）律師事務所律師覺得，截止到本法律意見書出示之時，此次所屬和此次廢止已經取得目前必須的準許和受權，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經進入第一個所屬期，《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》所規定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章及其《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權激勵管理辦法》《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；企業需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務，同時向中國證券登記結算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續，且須按照《公司法》《公司章程》等有關法律、法規及行政規章的相關規定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續。

七、手機上網公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第三十八次會議相關事項的獨立意見》；

（二）《北京金誠同達（上海）律師事務所關于希荻微電子集團股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司

股東會

2023年5月27日