公示送出去日期：2023年8月23日

1公示基本資料

2別的必須提醒的事宜

（1）根據相關法律法規及本基金基金合同的有關規定，本基金托管人決定自2023年8月23日起撤銷本基金A類、C類基金認購對于非投資者超大金額認購、定投基金及變換轉到業務流程限制，修復申請辦理本基金的穩定認購、定投基金及變換轉到業務流程。

（2）投資者可瀏覽本企業官網(www.nffund.com)或撥通客戶服務熱線（400-889-8899）資詢有關情況。

南方基金管理方法有限責任公司

2023年8月23日

南方基金有關集團旗下一部分股票基金提升東興證券

為銷售機構及開啟業務的通知

依據南方基金管理方法有限責任公司（通稱“我們公司”）與防城港證券股份有限公司（通稱“東興證券”）簽訂的市場銷售合作合同，東興證券將自2023年8月23日起經銷代理本集團旗下一部分股票基金。現將有關事項公告如下:

一、可用股票基金及經營范圍

從2023年8月23日起，投資者可以通過東興證券申請辦理以上頁面上相匹配基金銀行開戶、認購、贖出、定投基金、變換等服務。

以上頁面上基金可參加利率優惠促銷，實際特惠標準以東興證券安排為標準。

二、重要提醒

1、以上申贖業務流程只適用于處在正常的認購期及處在特殊對外開放日和對外開放時間基金。基金封閉期、募集期等其它期內的相關規定詳細相匹配基金《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等有關法律條文及我們公司公布最新發布的業務流程公示。

2、投資者能與東興證券承諾定投基金業務每一期固定不動投資額。現階段，東興證券可以辦理以上可用股票基金頁面上開啟定投基金業務股票基金，具體定投基金交易規則請見東興證券的有關規定。

3、基金轉換就是指投資者可以將其根據銷售機構選購持有的本集團旗下某只開放型基金的或者部分基金認購，轉換成我們公司管理的另一只開放型基金的市場份額。以上可用股票基金頁面上基金，若并采用前端收費和后端收費，則只開啟前端收費模式的變換業務流程。

三、投資者可以通過下列方式掌握或咨詢有關情況：

東興證券客服熱線：95309

東興證券網站地址：www.dxzq.net

南方基金客服熱線：400-889-8899

南方基金網站地址：www.nffund.com

四、風險防范：

1、投資者理應仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等股票基金法律條文以及相關公示，了解基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨股票基金是否和投資者的風險承受度相一致。

2、投資者理應深入了解定投和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法。可是定投基金根本無法避開私募投資所原有風險，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。

特此公告

南方基金管理方法有限責任公司

2023年8月23日

南方地區宏元按時對外開放純債發起式股票投資

股票基金對外開放認購、提現及變換業務流程的通知

公示送出去日期：2023年8月23日

1公示基本資料

注：1、本基金為按時開放基金，此次開放期時間是在2023年8月28日至2023年9月6日。在其中：2023年8月28日至2023年9月1日，本基金接納投資者的贖出和變換轉走申請辦理；2023年8月28日至2023年9月6日，本基金接納投資者的認購和變換轉到申請辦理。

2、本基金自2023年9月7日起進到封閉期，封閉式期限內本基金拒絕接受認購、提現及變換申請辦理。

2認購、贖出、變換業務辦理時限

本基金基金合同生效后，每3月對外開放一次。對外開放股指期貨本基金每一個封閉期完畢之日后第一個工作中日起（含該日）進到開放期，開放期不得少于5個工作日日而且一般不超過20個工作日日。對外開放期限內，投資者能夠根據國家交易規則認購、賣出股票市場份額，或申請辦理變換業務流程。

基金托管人在開放日申請辦理基金份額的認購、贖出、變換業務流程，實際辦理時限為對外開放期限內上海交易所、深圳交易所的穩定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示中止時以外。封閉式期限內，本基金不予辦理認購、贖出、變換業務流程，都不掛牌交易。

股票基金合同生效后，如出現一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

本基金此次開放期時間是在2023年8月28日至2023年9月6日。在其中：2023年8月28日至2023年9月1日，本基金接納投資者的贖出和變換轉走申請辦理；2023年8月28日至2023年9月6日，本基金接納投資者的認購和變換轉到申請辦理。

本基金自2023年9月7日起進到封閉期，封閉式期限內本基金拒絕接受認購、提現及變換申請辦理。

為了保護基金份額持有人利益，在開放期內，本基金托管人有權利根據本基金規模情況及市場形勢狀況，依據股票基金合同約定，中止、提早結束或增加認購、贖出和變換業務流程時限。到時候本基金托管人將于要求媒體上通告。

3認購業務流程

3.1申購額度限定

1、本基金初次認購和增加認購最低額度均是1元，各銷售機構在同時符合要求前提下，可根據實際情況提高初次認購和增加認購最低額度，還是要以銷售機構發布的為標準，投資者需遵照銷售機構的有關規定；

2、本基金錯誤單獨投資者總計所持有的基金認購限制進行監管，但法律法規或監管政策另有約定的除外；

3、基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節以上申購額度的數量限制，基金托管人必須要在調節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體公示。

3.2基金申購費率

本基金申購費率最大不超過0.8%，且隨申購額度的的增加下降，見下表所顯示：

投資者反復認購，必須按照每一次認購對應的利率級別各自收費。

銷售機構可參照以上規范對申購費執行特惠。申購費由投資者負責，不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等相關費用。

3.3別的與認購有關的事宜

1、基金托管人要以股票交易時間結束之前審理合理認購申請辦理的那天做為認購申請辦理日(T日)，正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對于該買賣實效性進行核對。T日遞交的合理申請辦理，投資者需在T+2日后(包含該日)到正規的銷售點銀行柜臺或者以銷售機構所規定的方法查看申請辦理確認狀況。若認購失敗，則認購賬款退給投資者。基金代銷機構對認購辦理的審理并不等于申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申請辦理。申請辦理確認以登記機構或基金托管人確認結論為標準；

2、認購以額度申請辦理，遵照“不明價”標準，即認購價錢以申請辦理當日收盤后計算出來的份額凈值為依據來計算；

3、投資者認購基金認購時，務必在規定時間內全額的交貨認購賬款，不然所遞交的認購申請辦理站不住腳；

4、當日的認購申請辦理還可以在基金托管人規定時間之內撤消。

4贖出業務流程

4.1贖回份額限定

1、本基金每筆贖出申請辦理不能低于1份，投資者全額的贖出的時候不受以上限定，基金代銷機構在同時符合要求前提下，可結合自身情況提高每筆贖出申請辦理市場份額規定限定，還是要以基金代銷機構發布的為標準，投資者需遵照銷售機構的有關規定；

2、本基金錯誤投資者每一個交易賬號最低基金認購賬戶余額進行監管；

3、基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節以上贖回份額的數量限制。基金托管人必須要在調節前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.2贖回費率

本基金贖回費率不超過1.5%，隨申請辦理市場份額擁有時長的增加下降。實際見下表所顯示：

注：1年指365日

贖回費由贖出基金份額的基金份額持有人擔負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。不少于贖回費率總額25%應歸基金資產，在其中贖出擁有時長低于7日的市場份額贖回費率應全額的歸于基金資產，其他用于購買評估費和其它必需手續費。

4.3別的與贖出有關的事宜

1、基金托管人要以股票交易時間結束之前審理合理贖出申請辦理的那天做為贖出申請辦理日(T日)，正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對于該買賣實效性進行核對。T日遞交的合理申請辦理，投資者需在T+2日后(包含該日)到正規的銷售點銀行柜臺或者以銷售機構所規定的方法查看申請辦理確認狀況。基金代銷機構對贖出辦理的審理并不等于申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申請辦理。贖出確認以登記機構或基金托管人確認結論為標準；

2、贖出以市場份額申請辦理，遵照“不明價”標準，即贖出價錢以申請辦理當日收盤后計算出來的份額凈值為依據來計算；

3、贖出遵照“先進先出法”標準，即依照投資者申購、認購的先后順序開展次序贖出；

4、當日的提現申請辦理還可以在基金托管人規定時間之內撤消；

5、投資者在遞交贖出申報時須持有充足的基金認購賬戶余額，不然所遞交的贖出申請辦理站不住腳。

投資者贖出申請辦理實施后，基金托管人將于T+7日(包含該日)內付款贖出賬款。當發生巨額贖回或基金合同標明的別的中止贖出或減緩付款贖出賬款的情況時，資金的結算方法參考本基金合同相關協議解決。

5變換業務流程

5.1變換利率

一、本基金和本集團旗下其他基金中間的轉變業務流程

1、基金轉換費用由轉走基金賣出費用以及基金交易退差價花費組成；

2、轉走股票基金時,如涉及的轉走股票基金有贖回費,扣除本基金的贖回費。收取贖回費率歸于基金資產比例不能低于相關法律法規、證監會要求比例低限及其該基金基金合同的有關承諾；

3、轉到股票基金時,從申購費低股票基金向申購費強的基金轉換時,每一次扣除認購退差價花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉換時,免收認購退差價花費。認購退差價花費依照變換額度相對應的轉走股票基金與轉到基金基金申購費率差值開展退差價。由紅利再投資所產生的基金認購在轉走的時候不扣除認購退差價費；

4、下邊以投資者開展本基金與南方價值A、南方地區現錢A中間的轉變為例子做出說明（在其中1年是365日）

二、基金轉換金額的測算

基金轉換采用不明價法，以申請辦理當日份額凈值為載體測算。計算方法如下所示：

轉走額度=轉走市場份額×轉走股票基金當日份額凈值

轉走基金賣出花費=轉走額度×轉走基金贖回費率

退差價費=（轉走額度-轉走基金賣出花費）/（1+認購退差價利率）×認購退差價利率

變換花費=轉走基金賣出花費+退差價費

轉到額度=轉走額度-變換花費

轉到市場份額=轉到額度/轉到股票基金當日份額凈值

舉例說明：某基金份額持有人擁有1萬分本基金,擁有兩年以上之后在開放期變為南方價值A股票基金，假定變換當日本份額凈值為1.1680元，轉到股票基金南方價值A份額凈值為1.285元，贖回費率為0，認購退差價利率為1.0%，則可獲得的變換市場份額為：

轉走額度=10,000×1.1680=11,680.00元

轉走基金賣出花費=0.00元

退差價費=（11,680.00-0.00）/（1+1.0%）×1.0%=115.64元

變換花費=0.00+115.64=115.64元

轉到額度=11,680.00-115.64=11,564.36元

轉到市場份額=11,564.36/1.285=8,999.50份

5.2別的與變換有關的事宜

1、投資者轉化的二只股票基金務必是通過同一銷售機構市場銷售并且以我們公司為登記機構基金；

2、變換以市場份額為基準提交申請。投資者申請辦理變換服務時,轉走方市場份額務必處在可贖回情況，轉到方市場份額務必處在可認購情況。假如涉及到變換的市場份額有一方不處在對外開放情況，變換申請辦理解決為不成功；

3、本基金每筆基金轉換轉出來的最少申請辦理市場份額為1份，每筆基金轉換轉到最低申請辦理總金額1元。若轉到股票基金有超大金額認購限制，則需要遵照有關超大金額認購限定的承諾；

4、以上基金轉換業務流程涉及到基金認購、金額的數值保存個數按照各股票基金《招募說明書》以及升級的承諾；

5、通常情況下，股票基金登記機構將于T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請開展實效性確定，申請辦理轉走股票基金的利益扣減及其轉到股票基金的利益備案。在T+2日后(包含該日)投資者可以向市場銷售平臺查詢基金轉換的交易量狀況；

6、持有者對轉到金額的持有期限自轉到確定之時開始；

7、變換業務流程遵照“先進先出法”的交易規則，即最先變換擁有最久的基金認購；

8、我們公司也可以根據市場狀況調節相關轉化的交易規則和有關限定，但需在調節起效前在指定媒體予以公告。我們公司還可以根據市場狀況中止和再次開啟變換業務流程，但需在實施后在指定媒體予以公告；

9、本基金的轉變交易規則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》為標準。

10、此次開啟基金轉換業務銷售機構：

銷售組織：南方基金管理方法有限責任公司銷售銀行柜臺

除了上述組織外，別的銷售機構如之后進行以上業務流程，我們公司可不會再再行公示，以各銷售機構為標準。

6基金代銷機構

6.1銷售組織

南方基金管理方法有限責任公司銷售銀行柜臺

6.2代銷平臺

上海市基煜基金銷售有限公司、上海市天天基金網銷售有限公司

基金托管人可根據具體情況提升或者減少代銷平臺，并且在基金托管人網址列報。

7凈值數據的公布分配

1、基金托管人在不遲于每一個校園開放日的隔日，根據要求網址、基金代銷機構網址或是服務網點公布校園開放日各種基金份額的份額凈值及基金份額累計凈值。

2、基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的隔日，在指定網址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8別的必須提醒的事宜

1、本公告只對本基金對外開放認購、贖出和變換業務相關事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請認真閱讀《南方宏元定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》和《南方宏元定期開放債券型發起式證券投資基金招募說明書》。

2、未設立銷售點地域的投資者，及期待掌握其他相關信息和本基金的具體情況的投資者，可登陸本基金托管人網址（www.nffund.com）或撥通本基金托管人客服電話（400-889-8899）。

3、因為各銷售機構系統及業務流程分配等因素，很有可能進行以上業務時長各有不同，投資者要以銷售機構實際規定時間為標準。

4、本基金單一投資人所持有的基金認購或是組成一致行動人的好幾個投資人所持有的基金認購可超出基金總份額的50%，本基金不往投資者公布市場銷售。

南方基金管理方法有限責任公司

2023年8月23日