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江蘇澳洋健康產業股份有限公司關于公司及相關人員收到江蘇證監局警示函的公告
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本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
江蘇澳洋健康產業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券監督管理委員會江蘇監管局出具的行政監管措施決定書《江蘇證監局關于對江蘇澳洋健康產業股份有限公司、袁益兵、季超采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕62號）（以下簡稱“《警示函》”)，現將具體情況公告如下：
一、《警示函》內容如下：
“江蘇澳洋健康產業股份有限公司、袁益兵、季超：
經查，江蘇澳洋健康產業股份有限公司（以下稱澳洋健康或公司）存在以下問題：
一是公司2022年業績預告不準確。你公司2023年1月31日披露《2022年年度業績預告》，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為500萬元至750萬元；2023年3月17日披露《2022年年度業績預告修正公告》，修正后預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1,400萬元至-2,100萬元；2023年3月24日披露《2022年年度報告》,2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1,538.98萬元。你公司業績預告與實際業績差異金額較大，且盈虧性質發生變化，業績預告信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號，以下稱《信披辦法》）第三條第一款的規定。袁益兵作為公司財務總監，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信披辦法》第四條規定，對該問題負有主要責任。
二是公司未能按時披露內部控制審計報告。公司未在披露2022年公司年報的同時，披露內部控制審計報告，后續進行了補充披露，不符合《財政部證監會關于深交所主板與中小板合并后原中小板上市公司實施企業內部控制規范體系的通知》（財會（2021)3號）要求，違反了《信披辦法》第三條第一款的規定。季超、袁益兵分別作為公司董事會秘書、財務總監，未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信披辦法》第四條規定，對該問題負有主要責任。
依據《信披辦法》第五十二條規定，我局決定對公司、袁益兵、季超采取出具警示函的監管措施。你們應高度重視，嚴格按照法律、行政法規和中國證監會有關規定，完善內部控制制度，提高公司治理水平，強化信息披露管理，認真履行信息披露義務，并在收到本決定書的10個工作日內向我局提交書面報告。全體董事、監事、高級管理人員應加強對證券相關法律法規的學習，切實提高規范意識和履職能力。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”
二、相關說明
公司及相關人員在收到《警示函》后高度重視《警示函》所指出的問題，并第一時間向董事會、管理層通知了函件內容。公司及相關人員將認真吸取教訓，加強對《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規的學習。嚴格執行公司內部控制相關制度，強化規范運作意識，持續提高公司規范運作水平，杜絕此類事件再次發生。公司及全體董事、監事、高級管理人員將持續忠實、勤勉地履行職責，切實維護公司及全體股東利益，促進公司健康、穩定、持續發展。同時，公司將按照上述《警示函》要求，在規定時間內向江蘇證監局提交書面報告。
本次行政監管措施不會影響公司正常的生產經營管理活動，公司嚴格按照相關監管要求和有關法律、法規的規定及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
江蘇澳洋健康產業股份有限公司
董事會
二〇二三年五月二十五日
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