重要提醒

1、興證全世界招益純債證券基金（下稱“本基金”）的募資已經在2023年5月12日經中國證監會證監批準〔2023〕1085號文準許申請注冊募資。證監會對該基金募集的申請注冊，并不是說明其對于本基金投資使用價值、投資回報行業前景做出實質分辨或確保，都不說明投向本基金并沒有風險性。

2、本投資基金于金融市場，凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，請仔細閱讀募集說明書，全方位了解本基金新產品的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，客觀判定銷售市場，對申購（或認購）股票基金的想法、機會、數量等交易行為做出單獨管理決策，得到股票基金長期投資，亦擔負私募投資中存在的各種風險性。項目投資本基金可能會遇到風險包含：金融市場總體環境所引發的系統風險，某些證劵獨有的非系統風險，很多贖出或狂跌所導致的利率風險，私募投資中產生的風險管控，因交割毀約和投資證券所引發的信貸風險，私募投資目標與投資建議導致的特有風險，等。

3、本基金是債券基金，其預估風險和收益高過貨幣型基金，小于股票基金和混合基金。

4、本基金投資主要包括資產支持票據。資產支持票據存有信貸風險、利率的風險、利率風險、提前償付風險性、風險管控和法律糾紛等。

本私募投資主要包括證劵公司短期內公司債券，因為證劵公司短期內公司債券公開增發與交易，且限定投資人總數限制，潛在性利率風險也較大。若發售行為主體個人信用品質惡變或股民很多贖出必須轉現財產時，受流通性限制，本基金可能不能售出持有的證劵公司短期內公司債券，從而有可能給凈值帶來不利危害或損害。

本私募投資主要包括期貨合約，將面臨經營風險、基差風險、利率風險。

5、本基金基金認購分成A、C類，A類基金認購扣除認（申）購費，不記提基金管理費；C類基金認購免收認（申）購費，但記提基金管理費。

6、當本股票基金擁有特殊財產且存有或潛在性大額贖回申報時，基金托管人執行相對應操作后，能夠運行側袋體制，實際詳細基金合同和募集說明書“側袋體制”等相關章節目錄。側袋機制實施期內，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨特標志，并不是申請辦理側袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認真閱讀相關知識并關注本基金開啟側袋體制后的特定風險。

7、本基金法律條文項目投資章節目錄相關風險收益特征的解釋都是基于投資范圍、投資比例、金融市場基本規律等所做出的簡述性描述，代表著一般市場狀況下本基金的持續風險收益特征。銷售機構(包含基金托管人銷售機構及別的銷售機構)根據法律法規對本基金開展風險評估，不同類型的銷售機構所采用的評估方法也不盡相同，因而銷售機構的安全風險評價和股票基金法律條文中風險收益特征的解釋可能出現不一樣，投資者在選購本基金時要依照銷售機構的需求進行風險承受度與產品風險間的配對檢測。基金托管人對該基金風險定級為R2。

8、本基金于2023年6月12日至2023年6月30日，根據公司的銷售核心（銀行柜臺）、網上直銷服務平臺及其它銷售機構公開發售，具體的名冊詳細本公告“此次基金認購開售被告方或中介服務”中列明明細及其它有關公示。

基金托管人可以根據私募投資狀況在募資時間內適當增加、減少或改變基金開售時長，并立即公示。

銀行開戶申購等事宜的具體情況請聯系有關銷售機構資詢，或撥通我們公司和各銷售機構顧客服務熱線電話。我們公司在募集資金期內期滿前還會增加更多的銷售機構，股民可注意有關網站公告或撥通我們公司客戶服務熱線查詢。

對沒有設立銷售點的區域的投資人，請致電公司的客戶服務熱線（400-678-0099、021-38824536）或銷售聯系方式（021-20398706、20398927）資詢選購事項。基金托管人可綜合性一些情況對募資分配做適當調整，并予以公告。

9、本基金的募資對象是合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者。

投資者：指根據相關法律法規要求可投向證券基金的普通合伙人。

投資者：指依規能夠項目投資證券基金的、中華人民共和國境內合理合法備案并存續期或者經相關政府機構批準成立并續存的公司法人、事業法人、社團組織或其他組織。

達標境外機構：指合乎《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及法律法規要求應用來源于境外資金用于地區證券期貨投資的境外企業投資人，包含達標境外企業投資人和人民幣合格境外企業投資人。

10、基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于rmb2億人民幣。

基金托管人可以根據股票基金開售狀況對本基金的開售開展經營規模操縱，明確的規定見本基金的基金市場份額開售公示或其他一些公示。

基金募集期間單獨投資者的總計申購經營規模不受限制（但超出本基金募集經營規模限制除外）。如本基金單獨投資者總計申購的基金認購數做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監管。基金托管人接納某筆或是一些申購申請辦理有可能造成投資者變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購申請辦理。投資方申購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

本基金募集期內，公休日的申購申請辦理將成為下一工作日的申購提交申請，煩請投資者合理安排申購事項。

11、投資者在募資期限內能夠數次申購基金認購，但是已經登記機構辦理的申購申請辦理不可以撤消，認購費率按每一筆申購申請辦理獨立測算。

銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構的確認結論為標準。投資人可以從股票基金合同生效后由市場銷售平臺查詢最后交易量確定情況及申購的市場份額。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資人需及時查看并妥當履行合法權益。

12、在基金托管人銷售核心（銀行柜臺），投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb100,000元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額100,000元（含認購費）。在基金托管人網上直銷系統實現申購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb10元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額10元（含認購費）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb0.1元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額rmb0.1元（含認購費）。各銷售機構可以根據分別狀況設置最少申購、增加申購額度，除本基金托管人還有另外公示外，不能低于本基金托管人所規定的以上最少額度限定。投資人在各個銷售機構來投資時要以銷售機構官方網公告為準。

基金托管人可以根據市場狀況，調節本基金申購和增加申購最低額度。

13、投資者申購本基金應先申請辦理開戶手續，設立基金開戶（已設立興證全球基金管理有限公司基金開戶的用戶不用再次銀行開戶），隨后申請辦理基金申購辦理手續。

投資者申購應當提交文件和進行辦理辦理手續請詳盡查看本公告或各銷售機構有關業務查詢標準。

14、本公告僅對該基金募集的相關事項和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請完整閱讀文章發表在證監會要求信息公開新聞媒體里的《興證全球招益債券型證券投資基金招募說明書》等相關資料。

15、本基金的基金協議、募集說明書、產品信息概述及本公告將一起公布在企業平臺上。投資人也可以利用本企業官網（http://www.xqfunds.com）掌握基金募集相關的事宜。

16、風險防范

證券基金（下稱“股票基金”）是一種長線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項目投資單一證劵所產生的某些風險性。股票基金有別于銀行儲蓄和國債等可以提供固收預想的金融衍生工具，投資人買基金，既很有可能按照其持股數共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔負私募投資所造成的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類，投資者項目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預估，都將擔負一定程度的風險性。一般來說，基金收益預估越大，投資者承擔風險也就越大。本基金為債券基金，收益率和期望風險性高過貨幣型基金，但小于混合基金、股票基金。

本投資基金于金融市場，凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏。創業有風險，投資者申購（或認購）股票基金時要仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同、股票基金產品信息概述等披露文檔，獨立分辨基金投資使用價值，全方位了解本基金新產品的風險收益特征和產品特征，綜合考慮自已的風險承受度，客觀判定銷售市場，對申購（或認購）股票基金的想法、機會、數量等交易行為做出單獨管理決策，自己承擔經營風險。投資人在取得股票基金長期投資的前提下，亦擔負私募投資中存在的各種風險性。項目投資本基金可能會遇到風險包含：金融市場總體環境所引發的系統風險，某些證劵獨有的非系統風險，很多贖出或狂跌所導致的利率風險，私募投資中產生的風險管控，因交割毀約和投資證券所引發的信貸風險，私募投資目標與投資建議導致的特有風險，等。基金托管人提示投資人投資基金的“賣者盡職、買者自負”標準，在投資人做出決策后，基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險，由投資人自行負責。

本基金基金合同、募集說明書等法律條文所涉及到的股票基金風險收益特征或風險性情況的解釋僅是主要是基于私募投資方向和對策特征的抽象性描述；而本基金各銷售機構根據中國證券投資中基協公布《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》及內部評級規范、將資管產品依照風險性從低到高順序進行風險等級鑒定區劃，其風險等級結論所根據的評價要素很有可能大量、范圍廣泛，與本基金法律條文里的風險收益特征或風險性情況描述并不必然一致或出現相互關系。與此同時，不一樣銷售機構以其采用的實際評判標準與方法的差別，對同一商品風險等級的鑒定也有可能各不相同；銷售機構還會依據監管政策、市場形勢及基金具體運行情況等適當調整對該基金風險定級。煩請投資者知曉，在挑選本基金時依照銷售機構的需求進行風險承受度與產品風險間的配對檢測，并須實時關注銷售機構針對本基金風險等級的變化狀況，慎重做出決策。

本基金依照基金認購原始顏值1.00元開售，在市場變化等多種因素下，份額凈值很有可能小于基金認購原始顏值。

基金托管人服務承諾以盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金財產，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利，基金收益率具備不確定性。創業有風險，投資人在開展決策前，理應仔細閱讀基金合同、基金招募說明書等披露文檔，獨立分辨基金投資使用價值，掌握本基金的風險收益特征，并根據自身投資的目的、投資周期、理財經驗、資產情況等分辨股票基金是否和投資者的風險承受度相一致，獨立進行決策，自己承擔經營風險。本基金的過去銷售業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來經營業績狀況。基金托管人所管理的其他基金的盈利并不是組成對該基金業績主要表現的保障。

投資者應通過基金托管人以及具有股票基金產品銷售資質的其他機構購買或賣出股票，基金代銷機構名冊詳細募集說明書、本基金的基金市場份額開售公示和相關公示。

17、本公告解釋權歸本基金托管人。

一、此次基金認購開售基本概況

1、基金名稱：興證全世界招益純債證券基金

2、股票基金通稱及編碼

興證全世界招益債卷A，018597

興證全世界招益債卷C， 018598

3、基金種類：債券基金

4、基金運作方式：契約型開放式

5、股票基金存續期限：經常性

6、基金認購類型設定

本基金依據申購、申購費、基金管理費扣除方式不同，將基金認購分成不同類型的類型。在投資人申購、認購股票基金時繳納申購、申購費，且不記提基金管理費的，稱之為A類基金分紅；在投資人申購、認購基金認購的時候不扣除申購、申購費，而是通過本類型基金財產中記提基金管理費的，稱之為C類基金分紅。

本基金A類、C類基金認購各自設定編碼。因為基金費用的差異，本基金A類基金認購和C類基金份額將分別測算份額凈值。

7、基金認購顏值：每一份基金認購顏值為1.00人民幣。

8、私募投資總體目標：在嚴控風險性并維持股票基金流動性比率前提下，追尋基金財產穩定升值。

本基金投資范疇大多為具有較強流動性金融衍生工具，涉及中國依規發行上市的個股及存托（包含電腦主板、創業板股票以及他經證監會審批或申請注冊公開發行的個股及存托）、港股通標的個股、債卷（包含國債券、地方政府債、政府扶持債卷、政府扶持組織債卷、金融債、企業債券、公司債券、央票、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行次級債券、可轉債、可分離交易可轉債的純債一部分、可交換債券、證劵公司短期公司債券等）、債券回購、貨幣市場工具、存款（包含協議存款、存定期等）、同業存單、資產支持票據、期貨合約及其法律法規或證監會容許私募投資的許多金融衍生工具(但必須符合證監會有關規定)。

如法律法規或監管部門之后容許私募投資別的種類，基金托管人在承擔適度操作后，能夠將其作為投資范圍。

基金投資組成比例是：本基金對債卷資產項目投資不得低于基金財產的80%，對股市、存托、可轉債、可交換債券的投資比例總計不得超過基金財產的20%，在其中投向港股通標的個股的占比不得超過個股資產50%。每一個買賣日日終，在扣減國債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金擁有的資金或是期滿日在一年以內債券不少于基金份額凈值的5%，當中現錢不包含結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或證監會變動投資產品的投資比例限定，基金托管人在承擔適度操作后，可以調節以上投資產品的投資比例。

9、募資經營規模：本基金初次募資市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于rmb2億人民幣。

募資期限內，基金托管人可以根據股票基金開售狀況增加或提早結束募資，還是要以基金托管人公布的公告為準。

基金募集期間單獨投資者的總計申購經營規模不受限制（但超出本基金募集經營規模限制除外）。如本基金單獨投資者總計申購的基金認購數做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進行監管。基金托管人接納某筆或是一些申購申請辦理有可能造成投資者變向避開上述情況50%占比標準的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購申請辦理。投資方申購的基金認購數以股票基金合同生效后登記機構確認為標準。

10、本基金的募資對象是合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者。

11、銷售機構

本基金的申購將采取基金托管人的銷售核心（銀行柜臺）、網上直銷及其它銷售機構公開發售（具體的名冊詳細本公告“此次基金認購開售被告方或中介服務”）。基金托管人可以根據相關法律法規的需求，挑選別的滿足條件的機構銷售本基金，并立即公示。

除法律法規另有規定的，一切與基金認購開售相關當事人不可提早開售基金認購。

12、基金認購開售日程安排與股票基金合同生效

依據相關法律法規、法規的規定，本基金的募集期為自基金認購開售之日起不得超過三個月。本基金認購募集期為2023年6月12日至2023年6月30日，面對投資者和機構投資者與此同時開售。

本基金合同生效前，投資人的申購賬款存進專業帳戶，未作他用。合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉市場份額以股票基金登記機構記錄為標準。

基金托管人有權利依據基金募集的具體情況依照法定程序增加或減少募集期，該類變動適合所有銷售機構。基金募集期若增加，最多不能超過基金認購開售之日起三個月。若三個月的募資到期，本基金并未做到基金合同所規定的基金備案標準，本基金托管人需承擔所有募資花費，并把所募資資金加計金融機構同時期活期利息在募資期滿后30日內退給基金申購人。

13、基金申購的方式和利率

（1）申購方法：基金申購選用“額度申購、市場份額確定”的形式；投資者申購時，必須按銷售機構要求的形式全額的交款。

投資者在募資期限內能夠數次申購本基金基金認購，必須按照每一次申購對應的利率級別各自收費。早已登記機構辦理的申購申請辦理不可以撤消。

（2）申購額度

在基金托管人銷售核心（銀行柜臺）開展申購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb100,000 元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額rmb100,000 元（含認購費）。在基金托管人網上直銷系統實現申購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb10 元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額rmb10 元（含認購費）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求每一個基金開戶首單申購最低總金額rmb0.1 元（含認購費），每一筆增加申購最低總金額rmb0.1 元（含認購費）。各銷售機構可以根據分別狀況設置最少申購、增加申購額度，除本基金托管人還有另外公示外，不能低于本基金托管人所規定的以上最少額度限定。投資人在各個銷售機構來投資時要以銷售機構官方網公告為準。

基金托管人可以根據市場狀況，調節本基金申購和增加申購最低額度及單獨投資者的總計申購額度限定，主要請參考有關公示。

（3）基金申購花費

本基金A類基金認購扣除申購花費，C類基金認購免收申購花費。

申購本基金A類基金份額的全部投資人認購費率隨申購金額的的增加下降，見下表所顯示：

本基金A類基金份額的認購費由申購A類基金份額的投資者擔負。A類基金份額的申購花費不納入基金資產，主要運用于本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等募資期內所發生的相關費用。募資期內產生的信息披露費、會計費和律師代理費等相關費用，不在基金資產中稅前列支。若投資者反復申購本基金A類基金認購時，必須按每筆A類基金份額的申購額度相對應的利率各自測算申購花費。

（4）認購份額計算

認購份額計算保存到小數點后2位，小數位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產擔負。

1、若投資者選擇申購本基金A類基金分紅，則認購份額計算公式如下所示：

申購花費=申購額度-申購額度/（1＋認購費率）

（注：針對可用固定不動額度認購費的申購，申購花費=固定不動認購費額度）

凈申購額度=申購額度-申購花費

（注：針對可用固定不動額度認購費的申購，凈申購額度=申購額度-固定不動認購費額度）

認購份額=（凈申購額度＋貸款利息）/基金認購開售顏值

例：某用戶在申購期限內項目投資1,000,000.00元申購本基金的A類基金分紅，認購費率為0.80%，假設申購期造成利息為295.00元，則該可獲得的基金認購數測算如下所示：

申購花費=1,000,000.00-1,000,000.00/(1+0.8%)=7,936.51元

凈申購額度=1,000,000.00- 7,936.51 =992,063.49 元

認購份額=（992,063.49 +295.00）/1.00= 992,358.49 份

即：某顧客項目投資1,000,000.00元申購本基金的A類基金分紅，假設申購期造成利息為295.00元，可獲得992,358.49份A類基金分紅。

2、若投資者選擇申購本基金C類基金分紅，則認購份額計算公式如下所示：

認購份額＝（申購額度＋貸款利息）/基金認購開售顏值

例：某用戶在申購期限內項目投資1,000,000.00元申購本基金的C類基金分紅，假設申購期造成利息為295.00元。則該可獲得的認購份額為：

認購份額 =（1,000,000.00＋295.00）/1.00 =1,000,295.00份

即：某顧客項目投資1,000,000.00元申購本基金的C類基金分紅，假設申購期造成利息為295.00元，可獲得1,000,295.00份C類基金分紅。

14、募集期貸款利息的處理方式

合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。

15、申購確認

針對T日買賣期限內辦理的申購申請辦理，登記機構將于T+1日就申請辦理實效性進行核對，投資者需在T+2日后(包含該日)到正規的銷售點銀行柜臺或者以銷售機構所規定的方法查看申購申請辦理有效性的確定狀況。基金代銷機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認以登記機構的確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益，不然，所產生的一切經濟損失由投資人自己承擔。

16、募資的監管

本基金募集個人行為結束之前，投資者的申購賬款只有存進募資帳戶，不可使用。申購期滿后，由登記機構測算投資者申購應所獲得的基金認購，基金托管人需在10日內聘用會計事務所開展申購賬款的驗資報告。

二、投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售組織

● 銷售核心（銀行柜臺）

1、銀行開戶及申購的業務時長：

2023年6月12日至2023年6月30日的9:30～16:00

2、銀行開戶及申購程序流程：

（1）投資者開戶申報時，需提供以下材料：

1) 填妥、自己蓋章的《賬戶類業務申請書（個人版）》；

2) 填妥、自己蓋章的《傳真及電子文檔委托交易協議書》；

3) 填妥、自己蓋章的《投資人風險承受能力調查問卷（個人版）》；

4) 填妥、自己蓋章的《投資人權益須知》；

5) 填妥、自己蓋章的《個人稅收居民身份聲明文件》

6) 自己有效身份證正反面復印件；

7) 指定顧客自己銀行賬號的儲蓄卡正反面復印件（銀行卡背面簽字欄簽名）；

8）填妥、自己蓋章的投資者適當性配套設施報表：

9) 我公司所規定的銀行開戶時還需提供的其它的材料。

注：在其中7）所稱的特定銀行帳戶就是指：在銷售核心（銀行柜臺）申購基金投資者需特定一家銀行開辦的銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認(申)購資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶。賬戶名一定要和客戶名稱嚴苛一致。帳戶證明指存折、儲蓄卡或規定金融機構開具的開戶證明等。

（2）投資者申請辦理開戶步驟

1）投資人當場或推送開戶信息至銷售銀行柜臺，銷售銀行柜臺審批顧客原材料的完好性；

2）根據用戶的材料進行《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

3）確定銀行開戶完成后，銷售核心（銀行柜臺）推送銀行開戶確認書至顧客。

（3）將全額申購資產匯到我們公司指定銷售資產專用賬戶，詳細信息如下所示：

銷售專用賬戶1

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：興業銀行銀行股份有限公司上海浦東新區分行

賬號：216230100100028777

銷售專用賬戶2

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：工商銀行上海分行營業部

賬號：1001202919025737248

銷售專用賬戶3

賬戶名：興證全球基金管理有限公司

開戶銀行：建設銀行股份有限公司上海浦東新區大道北分行

賬戶：31001520362052500752

銷售專用賬戶4

賬戶名：興證全球基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：交行上海市浦東支行

賬戶：310066580018170108244

在申請匯錢時，投資人應該注意以下幾點：

① 投資人需在“打款方”欄內填好其在企業銷售核心（銀行柜臺）設立基金開戶時注冊登記的名字；

② 早已開戶標明交易賬號；都還沒開戶標明貸款用途“選購興證全世界招益純債證券基金”，以確保在募集期截至日16:00 前至賬；

③ 投資人辦理的申購額度不能超出匯錢額度；

④ 投資人如未按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，我們公司及銷售專用賬戶的開戶行不承擔任何責任。

（4）投資者申請辦理申購辦理手續須于募集期截至日16:00前給予以下材料：

1）填妥、自己蓋章的《交易類業務申請書》；

2）蓋上金融機構審理章支付憑證回單控；

3）顧客自己有效身份證正反面復印件；

4）顧客自己儲蓄卡正反面復印件（銀行卡背面簽字欄簽名）；

5）投資者適當性配套設施報表，在其中個人投資者應相互配合我們公司在選購時進行投資者適當性有關風險防范的全流程音頻或錄影；

6）投資者選購證券基金需要在《公募基金產品資料概要》簽字；

7）若用戶申請辦理申購基金產品風險等級高過其本身風險承受度的，顧客需簽字《風險不匹配警示函及投資者確認書》；（顧客應并不屬于風險承受度最少類型）

8）我們公司需要提供的其它的材料。

3、常見問題

（1）投資人設立基金開戶未確認前，可以辦申購申請辦理。如股票基金銀行開戶不成功，則申購申請辦理不成功，申購資產退還投資人。

（2）投資人無法直接支付現金方法申購。在銷售核心（銀行柜臺）開戶投資者務必特定一個銀行帳戶做為股權投資基金的唯一銀行結算賬戶，將來投資人贖出、年底分紅及失效認/認購等資產退錢等資金清算均只能依靠此帳戶開展。

（3）基金募集期完畢，下列將被認定失效申購：

1）投資人劃歸資產，但未辦開戶手續或銀行開戶失敗的；

2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

3）投資人劃歸的申購資產低于其辦理的申購金額的；

4）在基金募集期截至日16：00以前資產未抵達基金托管人特定銷售專用賬戶的；

5）我們公司確定的其他失效資產或申購不成功資產。

● 網上直銷

（1）適用范圍

網上直銷服務平臺（含微官網、APP）

交易平臺：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

（2）手機開戶及申購審理時長

2023年6月12日至2023年6月30日（申購末日在下午 15:00 完畢）

（3）手機開戶及申購程序流程

1）請參考發布于本企業官網（www.xqfunds.com）里的網絡交易交易規則和銀行開戶及買賣演試，辦理銀行開戶及申購等服務；

2）從沒開根據我們公司網絡交易的投資者，應先申請辦理以上儲蓄卡里的任一種，并依據我們公司平臺上的規定開啟相對應儲蓄卡栽的網上銀行服務及基金銷售業務流程服務內容，再進入本企業官網（www.xqfunds.com）電子交易系統，依據網頁頁面提醒開展銀行開戶實際操作。在開戶資料操作成功后，可登陸網絡交易平臺開展申購；

3）早已開啟我們公司網絡交易的投資者，請登錄我們公司電子交易系統進行線上申購。

4）常見問題

① 之上各卡現階段僅限于投資者。

② 請結合本公司網頁上提醒開啟所辦銀行卡的服務內容或簽署銷售協議。

③ 投資者選用網絡交易形式進行基金買賣時存在的中國銀聯與銀行要求收取轉帳花費，除我們公司另有規定的由投資人自己承擔。

④ 若網絡交易相關規定及交易規則發生變化時基金托管人將進行調整并立即公示。

（二）特別提醒

1、請有心申購本基金的投資者盡快向銷售核心（銀行柜臺）索要開放型基金銀行開戶及申購申請表格。投資者也可以從基金托管人網站www.xqfunds.com免費下載相關銷售業務流程報表，但是必須在辦理業務時確保提供的材料與下載文件里的規定格式一致。或登陸網上直銷交易平臺（https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com）開展銀行開戶、申購。

2、若投資者申購資產當日申報時間以前，沒有將全額資產劃入賬，則當日遞交的申購申請辦理將延期審理。

3、申購期完畢，以下情形要被視為無效申購，賬款將退往投資人指定資產銀行結算賬戶：

（1）投資人劃歸資產，但未辦申請注冊或開戶手續或申請辦理失敗的；

（2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理辦理手續或申購申請辦理沒被確定的；

（3）投資人劃歸的申購資產低于其辦理的申購金額的，在申購期結束后并未補充的；

（4）別的造成申購毫無意義的狀況。

三、投資者的銀行開戶與申購程序流程

（一）銷售核心（銀行柜臺）

1、業務查詢時長

2023年6月12日至2023年6月30日的9:30～16:00

2、銀行開戶及申購程序流程

（1）投資者申請辦理開戶手續時，還需提供以下材料：

1) 填妥《賬戶類業務申請書（機構版）》；

2) 若帳戶為金融企業商品，需要填寫妥《產品基本信息登記表》以及相關證明材料：分紅保險確認書、資管產品或集合資產管理計劃創立通告等（蓋公章）；

3) 填妥《傳真及電子文檔委托交易協議書》；

4) 填妥《授權委托書》；

5) 填妥《印鑒卡》；

6) 填妥《投資人風險承受能力調查問卷（機構版）》；

7) 填妥《投資人權益須知》；

8) 填妥《非自然人客戶受益所有人信息登記表》；

9) 非銀行還需提供《機構稅收居民身份聲明文件》，若機構客戶為消沉非銀行，需與此同時提交《控制人稅收居民身份證明文件》；

10) 營業執照副本復印件（含載入統一社會信用代碼企業營業執照），事業法人、團隊或其他組織給予主管機構授予的注冊登記證書（蓋公章）；

11) 特定的本組織銀行開戶證明；若是為基本賬戶給予《開戶許可證》，若是為一般戶給予此賬戶《開立銀行賬戶申請表》（蓋公章）；

12) 法人代表（或責任人）和受權經辦人員的有效身份證正反面復印件（蓋公章）；

13) 填妥投資者適當性配套設施報表；

14) 我們公司所規定的銀行開戶時還需提供的其它的材料。

注：以上11）項中“特定的本組織銀行開戶證明”就是指：在銷售核心（銀行柜臺）開戶及申購的投資者須特定一個銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅及失效認/認購資金退錢等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行銀行存款賬戶。資產銀行帳戶、基金份額持有人和特定贖出資產銀行帳戶為同一真實身份。

（2）投資者申請辦理開戶步驟：

1）投資人當場或推送開戶信息至銷售銀行柜臺，銷售銀行柜臺審批顧客原材料的完好性；

2）根據用戶的材料進行《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

3）確定銀行開戶完成后，銷售銀行柜臺推送銀行開戶確認書至顧客。

（3）將全額申購資產匯到我們公司指定銷售專用賬戶：

銷售專用賬戶1

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：興業銀行銀行股份有限公司上海浦東新區分行

賬號：216230100100028777

銷售專用賬戶2

賬號名字：興證全球基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：工商銀行上海分行營業部

賬號：1001202919025737248

銷售專用賬戶3

賬戶名：興證全球基金管理有限公司

開戶銀行：建設銀行股份有限公司上海浦東新區大道北分行

賬戶：31001520362052500752

銷售專用賬戶4

賬戶名：興證全球基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：交行上海市浦東支行

賬戶：310066580018170108244

在申請匯錢時，投資人應該注意以下幾點：

1）投資人需在“打款方”欄內填好其在企業銷售銀行柜臺設立基金開戶時注冊登記的名字；

2）投資人所填報的匯款用途須標明“選購興證全世界招益純債證券基金”，以確保在募集期截至日16:00前至賬；

3）投資人辦理的申購額度不得超過匯錢額度；

4）投資人如未按照上述要求劃付，導致申購毫無意義的，我們公司及銷售專用賬戶的開戶行不承擔任何責任；

（4）申請辦理基金申購相關手續投資人還需提供以下材料：

1）填妥《交易類業務申請書》；

2）蓋上金融機構審理章金融機構支付憑證回單控或證實該賬號已劃賬的證明材料；

3）投資者適當性配套設施表，在其中個人投資者應相互配合我們公司在選購時進行投資者適當性有關風險防范的全流程音頻或錄影；

4）若用戶申請辦理申購基金產品風險等級高過其本身風險承受度的，顧客需簽字《風險不匹配警示函及投資者確認書》；（顧客應并不屬于風險承受度最少類型）

5）我們公司需要提供的其它的材料。

3、常見問題

（1）投資人不可以支付現金方法申購。在銷售核心開戶投資者務必特定一個銀行帳戶做為股權投資基金的唯一銀行結算賬戶，將來投資人贖出、年底分紅及失效認/認購等資產退錢等資金清算均只能依靠此帳戶開展。

（2）基金認購開售期完畢，下列將被認定失效申購：

1）投資人劃歸資產，但未辦開戶手續或銀行開戶失敗的；

2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理或申購申請辦理沒被確定的；

3）投資人劃的申購資產低于其辦理的申購金額的；

4）在基金募集期截至日16：00以前資產沒到特定銷售專用賬戶的；

5）我們公司確定的其他失效資產或申購不成功資產。

（二）特別提醒

1、請有心申購本基金的投資者盡快向銷售銀行柜臺索要開放型基金銀行開戶及申購申請表格。投資者也可以從本公司網站www.xqfunds.com免費下載相關銷售業務流程報表，但是必須在辦理業務時確保提供的材料與下載文件里的規定格式一致。

2、若投資者申購資產當日申報時間以前，沒有將全額資產劃入賬，則當日遞交的申購申請辦理將延期審理。

3、申購期完畢，以下情形要被視為無效申購，賬款將退往投資人指定資產銀行結算賬戶：

（1）投資人劃歸資產，但未辦開戶手續或銀行開戶失敗的；

（2）投資人劃歸資產，但未辦申購申請辦理辦理手續或申購申請辦理沒被確定的；

（3）投資人劃歸的申購資產低于其辦理的申購金額的，在申購期結束后并未補充的；

（4）別的造成申購毫無意義的狀況。

四、結算與交收

1、本基金驗資報告前，所有申購資產將儲放在基金募集專用賬戶中。投資者申購資產利息的計算以登記機構計算為標準，在基金募集期結束后折算成基金認購，登記為投資人戶下。

2、本基金利益備案由股票基金登記機構在募資完成后進行。

五、基金驗資報告與股票基金合同生效

本基金募集期滿，做到基金合同特定條件，基金合同即可起效。

1、基金募集期截至后，通過銀行出示基金募集專用賬戶資金證明，由基金托管人授權委托具備資質的會計事務所對申購資金用于驗資報告。

2、基金托管人依據注冊登記機構確定數據信息將股票基金的高效申購資金投入申購資金申購期所生利息扣減申購費后一并劃歸股票基金銀行存款賬戶。由股票基金銀行存款賬戶開戶銀行出示股票基金資金證明后，基金托管人授權委托具備資質的會計事務所對基金財產開展驗資報告并出具報告，注冊登記機構出示申購總戶數證實。

3、若本基金合乎基金備案標準，基金托管人依法對證監會申請辦理股票基金登記手續，自證監會書面確認之日起，股票基金合同生效。如果因本基金沒有達到基金備案標準，則基金托管人需承擔所有基金募集花費，已募資資金并加計金融機構同時期活期利息在基金募集期完成后30日內退回基金申購人。

六、此次基金認購開售被告方或中介服務

（一）基金托管人

名字： 興證全球基金管理有限公司

公司注冊地址：上海黃埔區金陵東路368號

辦公地點：上海浦東新區芳甸路1155號嘉里城寫字樓28-30樓

法人代表：楊華輝

創立日期：2003年9月30日

手機： 021-20398888

發傳真： 021-20398858

手機聯系人：何佳怡

（二）基金管理人

名字：招商銀行股份有限責任公司（下稱“招行”）

開設日期：1987年4月8日

公司注冊地址：深圳深南大道7088號招行商務大廈

辦公地點：深圳深南大道7088號招行商務大廈

注冊資金：rmb252.20億人民幣

法人代表：繆建民

銀行行長：王良

資產托管業務準字號：證監股票基金字[2002]83號

手機：0755-83199084

發傳真：0755-83195201

資產托管部信息公開責任人：劉芳

（三）銷售機構

1、銷售組織

（1）興證全球基金管理有限公司銷售核心（銀行柜臺）

詳細地址：上海浦東新區芳甸路1155號浦東嘉里城寫字樓30樓

手機聯系人：秦小喬、沈冰心詩集

聯系方式：021-20398706、021-20398927

傳真號碼：021-20398988、021-20398889

（2）興證全球基金管理有限公司網上直銷服務平臺（含微官網、APP）

交易平臺：https://trade.xqfunds.com

客服熱線：400-678-0099；（021）38824536

2、代銷平臺

我們公司已與以下銷售機構（英文字母順序）簽署私募投資協議書，投資者根據以下銷售機構辦理業務，以以下銷售機構的有關規定為標準。

*以上組織已經取得證監會授予的股票基金產品銷售職業資格證

基金托管人可以根據《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》和基金合同等要求，挑選別的滿足條件的機構銷售本基金，并立即執行公示責任。

（四）注冊登記機構

名字：興證全球基金管理有限公司

公司注冊地址：上海黃埔區金陵東路368號

辦公地點：上海浦東新區芳甸路1155號浦東嘉里城寫字樓28-30樓

法人代表：楊華輝

手機聯系人：朱瑞立

手機：021-20398888

發傳真：021-20398858

（五）出示法律意見書的法律事務所

名字：上海通力電梯法律事務所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責任人：韓炯

經辦人員侓師：安冬、陸奇

手機：021-31358666

發傳真：021-31358600

手機聯系人：陸奇

（六）財務審計基金資產的會計事務所（創立驗資報告）

名字：德勤華永會計事務所（特殊普通合伙）

居所：上海延安東路222號30樓

辦公地點：上海延安東路222號30樓

法人代表：付建超

手機：（021）61418888

發傳真：（021）63350377

經辦人員注冊會計：汪芳、羅佳

手機聯系人：汪芳

興證全球基金管理有限公司

2023年5月25日