股票代碼：601328 股票簡稱:交通銀行 編號：臨2023-021

交通銀行股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易公告

交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”或“公司”）董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次簽署的《銀行間交易主協(xié)議》無需提交股東大會審議。

● 本次簽署的《銀行間交易主協(xié)議》涉及本公司或本公司子公司與香港上海匯豐銀行有限公司（以下簡稱匯豐銀行）或匯豐銀行子公司或其他聯(lián)系人（屬于《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》）之間的日常關(guān)聯(lián)交易不會對公司的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，也不會導(dǎo)致公司對關(guān)聯(lián)方的巨大依賴。

1.日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況

(一)執(zhí)行日常關(guān)聯(lián)交易的審議程序

公司第十屆董事會風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會第五次會議審議〈銀行間交易主協(xié)議〉同意提交董事會審議批準(zhǔn)的議案。公司獨(dú)立董事胡展云先生、蔡浩義先生、石磊先生、張向東先生、李曉輝女士、馬軍先生發(fā)表以下獨(dú)立意見：認(rèn)可公司與匯豐銀行的日常關(guān)聯(lián)交易；與匯豐銀行簽訂的《銀行間交易主協(xié)議》明確規(guī)定，雙方應(yīng)按照銀行間市場慣例和一般商業(yè)條款進(jìn)行日常交易，交易條款和年度交易上限公平合理，符合公司及全體股東的權(quán)益。

公司于2023年4月28日召開了第十屆董事會第七次會議，審議并批準(zhǔn)了與匯豐銀行的簽署〈銀行間交易主協(xié)議〉關(guān)聯(lián)董事廖宜建先生、陳紹宗先生回避表決，其余14名非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案。

(二)前一期日常關(guān)聯(lián)交易

自2005年以來，公司每三年與匯豐銀行簽訂一次銀行間交易主協(xié)議，以規(guī)范雙方在日常銀行業(yè)務(wù)中的交易。最新一期《銀行間交易主協(xié)議》于2020年6月生效。2020年至2023年，公司或子公司與匯豐銀行或匯豐銀行子公司或其他聯(lián)系人之間的交易具體情況如下:

(單位:人民幣億元)

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上述年度實(shí)際交易金額不得超過限額。實(shí)際交易情況與年度交易限額不同，主要原因是：銀行間交易主協(xié)議相關(guān)交易由地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，收入或損失主要取決于貨幣相對強(qiáng)度、全球金融市場利率和匯率趨勢，可能由于市場價(jià)格和重大變化，公司及其子公司無法控制。

(三)本次日常關(guān)聯(lián)交易限額

本次簽署的《銀行間交易主協(xié)議》約定的年度交易限額如下：

(單位:人民幣億元)

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公司在確定《銀行間交易主協(xié)議》項(xiàng)下一年度上限時(shí)考慮了多種因素，包括：（1）過去三年和2023年第一季度的歷史交易數(shù)據(jù)；（2）由于公司及其子公司無法控制的外部因素（包括無法預(yù)見的金融市場波動），相關(guān)業(yè)務(wù)活動每年發(fā)生變化；（3）債券交易受國內(nèi)外證券市場交易量和價(jià)格波動的影響；（4）外匯交易受貨幣相對強(qiáng)弱趨勢的影響，事實(shí)上，一些外匯交易是由客戶需求和外匯風(fēng)險(xiǎn)管理驅(qū)動的；（5）其他金融資產(chǎn)交易受交易金融資產(chǎn)價(jià)格波動的影響；（6）貨幣市場交易的需求主要取決于公司及其子公司的資本流動性和流動性要求。

二、關(guān)聯(lián)方介紹及關(guān)聯(lián)關(guān)系

(一)匯豐銀行基本情況

匯豐銀行成立于1866年，主要在亞太地區(qū)提供全面的地方和國際銀行服務(wù)及相關(guān)金融服務(wù)。聯(lián)合行政總裁廖宜建先生Surendra 在香港特別行政區(qū)中環(huán)皇后大道中，Rosha先生。截至2022 年12 月31 匯豐銀行資產(chǎn)總額約10.32萬億港元，負(fù)債總額約9.38萬億港元，凈資產(chǎn)約0.94萬億港元，2022年?duì)I業(yè)收入約2.755億港元，凈利潤約821億港元。

匯豐銀行是匯豐集團(tuán)的創(chuàng)始成員，匯豐控股有限公司是匯豐集團(tuán)的母公司，總部設(shè)在倫敦。匯豐集團(tuán)業(yè)務(wù)遍布62個(gè)國家和地區(qū)，為全球約3900萬客戶服務(wù)。截至2022年 年12 月31 匯豐集團(tuán)總資產(chǎn)約3萬億美元，是世界上最大的銀行和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)之一。

(二)匯豐銀行實(shí)益持有本公司發(fā)行的普通股總數(shù)約為19.03%，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3%.3.關(guān)聯(lián)關(guān)系的規(guī)定。

(三)分析前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況和履約能力

前期同類關(guān)聯(lián)交易按照協(xié)議約定的條款按時(shí)履行，關(guān)聯(lián)方未違約。上述關(guān)聯(lián)方信用狀況良好，具有履行合同的能力。

三、銀行間交易主協(xié)議的主要內(nèi)容及定價(jià)政策

2023年4月28日，公司董事會批準(zhǔn)與匯豐銀行簽訂《銀行間交易主協(xié)議》，主要內(nèi)容如下:

（一）期限

為期三年，自2023年6月1日起，于2026年5月31日到期。

(二)日常關(guān)聯(lián)交易所涵蓋的

銀行間交易主協(xié)議涵蓋的日常相關(guān)交易主要包括銀行間貸款交易、債券交易、貨幣市場交易、外匯交易、其他金融資產(chǎn)交易、其他金融服務(wù)交易、過期和期權(quán)交易。

(三)定價(jià)原則

每筆交易將按照適用的銀行間市場慣例和一般商業(yè)條款進(jìn)行。適用的法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)發(fā)布的規(guī)定或者通知對定價(jià)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)采用規(guī)定的固定價(jià)格或者費(fèi)率。如果沒有規(guī)定的固定價(jià)格或費(fèi)率，公開市場交易將按交易時(shí)的市場價(jià)格進(jìn)行，并按照公平原則和一般商業(yè)條款訂立；對于其他交易（如場外交易），根據(jù)公平原則和一般商業(yè)條款，參照雙方向?qū)Ψ交蚓哂邢嗤曌u(yù)的獨(dú)立第三方提供的相同類型交易的價(jià)格╱費(fèi)率(如適用)及雙方就相關(guān)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定制定。

四、關(guān)聯(lián)交易的目的及其對上市公司的影響

銀行間交易主協(xié)議下的交易是公司或公司子公司與匯豐銀行或匯豐銀行子公司或其他聯(lián)系人之間的日常關(guān)聯(lián)交易。在公司上市和匯豐銀行成為公司關(guān)聯(lián)方之前，一直在進(jìn)行相關(guān)交易，并在公司上市后繼續(xù)進(jìn)行。匯豐銀行是香港最大的銀行之一，也是香港及其他地區(qū)貨幣市場工具、債券工具、外匯工具和利率工具的主要市場做市商。因此，包括公司在內(nèi)的大多數(shù)大型銀行都在日常業(yè)務(wù)流程中與之交易。

本公司與匯豐銀行已在《銀行間交易主協(xié)議》中約定，確保雙方的交易按照適用的銀行間市場慣例和一般商業(yè)條款進(jìn)行。這種交易不會對公司的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，也不會損害公司或中小股東的利益，也不會導(dǎo)致公司對關(guān)聯(lián)方的巨大依賴。

特此公告

交通銀行有限公司董事會

2023年5月29日

(屬于《香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)則》的定義。)