證券代碼：002171 證券簡(jiǎn)稱：楚江新材料 公告編號(hào)：2023－064

債券代碼：128109 債券簡(jiǎn)稱：楚江轉(zhuǎn)債

安徽楚江科技新材料有限公司

2023年可轉(zhuǎn)換公司債券付息公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、2023年6月5日，“楚江可轉(zhuǎn)換債券”將按面值支付第三年利息，每10張“楚江可轉(zhuǎn)換債券”（總面值1000.00元）為10.00元（含稅）。

2、債權(quán)登記日：2023年6月2日。

3、除息日：2023年6月5日。

4、付息日：2023年6月5日。

5、“楚江轉(zhuǎn)債”票面利率：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

6、2023年6月2日，所有在2023年6月2日(含)前購(gòu)買并持有本期債券的投資者均享受本次分配的利息；2023年6月2日出售本期債券的投資者不享受本次分配的利息。

7、下一個(gè)付息期起息日：2023年6月4日。

8、下一付息期利率：1.50%。

2020年6月4日，安徽楚江科技新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“公司”)公開發(fā)行了1830萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換債券”)，每張面值100元，發(fā)行總額18.30億元。根據(jù)《安徽省楚江科技新材料有限公司公開發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》的有關(guān)規(guī)定，在“楚江可轉(zhuǎn)換債券”計(jì)息期內(nèi)，每年支付一次利息。2022年6月4日至2023年6月3日，“楚江可轉(zhuǎn)換債券”付息事項(xiàng)公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債基本情況

1、可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：楚江可轉(zhuǎn)債：

2、可轉(zhuǎn)債代碼：128109

3、可轉(zhuǎn)債發(fā)行量：18.30億元(1,830萬(wàn)張)

4、可轉(zhuǎn)債上市量:18.30億元(1,830萬(wàn)張)

5、2020年6月23日，可轉(zhuǎn)債上市時(shí)間

6、可轉(zhuǎn)債存續(xù)的起止日期:2020年6月4日至2026年6月3日

7、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的起止日期:2020年12月10日至2026年6月3日

8、可轉(zhuǎn)債利息:第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%

9、付息期限及方式：

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券每年支付一次利息，并將所有未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券本金和最后一年的利息返還到期。

(1)計(jì)息年度利息計(jì)算

利息計(jì)算年度的利息（以下簡(jiǎn)稱“年利息”）是指可轉(zhuǎn)換債券持有人自可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行首日起每年可享受的當(dāng)期利息。

年利息的計(jì)算公式如下：I=B×i

I：指年利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人在計(jì)息年度（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)年”或“年”）付息債權(quán)登記日持有的可轉(zhuǎn)債票面總額；

i：指可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)年的票面利率。

(2)付息方式:

①本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券每年支付一次利息，利息計(jì)算的開始日期為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的第一天。

②付息日：每年的付息日為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行第一天起每滿一年的日期。如果該日期是法定節(jié)假日或休息日，則延期至下一個(gè)工作日，延期期間不支付額外利息。每?jī)蓚€(gè)相鄰的付息日之間為一個(gè)計(jì)息年。

③利息支付債權(quán)登記日：年度利息支付債權(quán)登記日為年度利息支付日的前一個(gè)交易日，公司將在年度利息支付日后五個(gè)交易日內(nèi)支付年度利息。公司在利息支付債權(quán)登記日前（包括利息支付債權(quán)登記日）申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為公司a股的可轉(zhuǎn)換債券，不再向持有人支付本利息計(jì)算年度及以后利息計(jì)算年度的利息。

④可轉(zhuǎn)換債券持有人取得的利息收入的應(yīng)付稅款由持有人承擔(dān)。

10、可轉(zhuǎn)債登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）

11、可轉(zhuǎn)債保薦人：華泰聯(lián)合證券有限公司

12、可轉(zhuǎn)換債券的擔(dān)保：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券未提供擔(dān)保

13、可轉(zhuǎn)換債券信用評(píng)級(jí)：根據(jù)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限公司出具的相關(guān)評(píng)級(jí)報(bào)告，公司主體信用評(píng)級(jí)為“AA可轉(zhuǎn)債信用等級(jí)為“AA評(píng)級(jí)展望穩(wěn)定。

二、本次付息計(jì)劃

根據(jù)《安徽省楚江科技新材料有限公司公開發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》，本次付息為“楚江可轉(zhuǎn)換債券”第三年付息，計(jì)息期為2022年6月4日至2023年6月3日。本期債券票面利率為1.00%，每10張“楚江可轉(zhuǎn)換債券”(總面值1.0萬(wàn)元)分配利息。

對(duì)于持有“楚江可轉(zhuǎn)換債券”的個(gè)人投資者和證券投資基金債券持有人，利息所得稅由證券公司和其他支付和分銷機(jī)構(gòu)按20%的稅率代扣代繳。公司不代扣代繳所得稅，實(shí)際分配利息為8.00元。

對(duì)于持有“楚江轉(zhuǎn)債”的合格境外投資者(QFII和RQFII），根據(jù)《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅和增值稅政策的公告》(財(cái)政部稅務(wù)總局公告2021年34號(hào))，暫免征企業(yè)所得稅和增值稅，實(shí)際每10張利息分配1萬(wàn)元。

對(duì)于持有“楚江可轉(zhuǎn)換債券”的其他債券持有人，公司不扣繳所得稅，每10張利息分配10.00元，其他債券持有人自行繳納債券利息所得稅。

三、本次付息債券登記日、除息日、付息日

1、2023年6月2日債權(quán)登記日：

2、除息日:2023年6月5日

3、付息日：2023年6月5日

四、付息對(duì)象

截至2023年6月2日下午深圳證券交易所收盤后，在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記的所有“楚江可轉(zhuǎn)換債券”持有人均為本期債券付息對(duì)象。

五、支付利息的方式

公司委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司支付利息，并將利息資金轉(zhuǎn)入中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國(guó)結(jié)算深圳分公司收到款項(xiàng)后，通過(guò)資本結(jié)算系統(tǒng)將債券利息轉(zhuǎn)移到相應(yīng)的利息支付網(wǎng)點(diǎn)（債券持有人指定的證券公司營(yíng)業(yè)部或中國(guó)結(jié)算深圳分公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)）。

六、債券利息所得稅的說(shuō)明

1、個(gè)人繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明

根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》和其他有關(guān)稅收法規(guī)和文件，本期債券個(gè)人（包括證券投資基金）債券持有人應(yīng)繳納企業(yè)債券利息個(gè)人所得稅，稅率為利息金額的20%。根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券利息個(gè)人所得稅代扣代繳的通知》(國(guó)稅函[2003]612號(hào))，本期債券利息個(gè)人所得稅由各付息支付網(wǎng)點(diǎn)在向債券持有人支付利息時(shí)代扣代繳，當(dāng)?shù)厝霂?kù)。

2、非居民企業(yè)繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明

根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布的《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅和增值稅政策的公告》(國(guó)家稅務(wù)總局公告2021年) 34)自2021年11月7日至2025年12月31日起，境外機(jī)構(gòu)投資國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)取得的債券利息收入暫免征企業(yè)所得稅和增值稅。上述暫免征企業(yè)所得稅的范圍不包括境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立的機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所取得的與機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所有實(shí)際聯(lián)系的債券利息。因此，本期債券非居民企業(yè)(包括 QFII、RQFII）債券持有人取得的債券利息暫免征企業(yè)所得稅。

3、其他債券持有人繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明

其他債券持有人的債券利息所得稅應(yīng)當(dāng)自行繳納。

七、其他

如果投資者需要了解楚江轉(zhuǎn)債的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)咨詢公司于2020年6月2日在巨潮信息網(wǎng)上發(fā)布的公司（www.cninfo.com.cn）安徽楚江科技新材料有限公司公開發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書全文。

咨詢部：公司董事會(huì)辦公室

咨詢電話：0553-5315978

傳 真：0553-5315978

八、備查文件

中國(guó)結(jié)算深圳分公司確認(rèn)了支付利息的具體時(shí)間表。

特此公告。

安徽楚江科技新材料有限公司董事會(huì)

二〇二三年五月三十日

證券代碼：002171 證券簡(jiǎn)稱：楚江新材料 公告編號(hào)：2023－065

債券代碼：128109 債券簡(jiǎn)稱：楚江轉(zhuǎn)債

安徽楚江科技新材料有限公司

第四期員工持股計(jì)劃鎖定期

提示公告屆滿

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2021年100年安徽楚江科技新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”) 第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議于2021年12月30日召開，2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司第四期員工持股計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》等相關(guān)議案，同意公司實(shí)施第四期員工持股計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃”或“員工持股計(jì)劃”)。具體內(nèi)容見《證券時(shí)報(bào)》2021年10月26日及2021年12月31日刊登的公司。、《上海證券報(bào)》和巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）相關(guān)公告。

根據(jù)《關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃試點(diǎn)實(shí)施的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)一主板上市公司標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作及《公司第四期員工持股計(jì)劃（草案）》有關(guān)規(guī)定，員工持股計(jì)劃鎖定期將于2023年6月1日屆滿。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

1.員工持股計(jì)劃的持股和鎖定期

2022年6月2日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《證券轉(zhuǎn)讓登記確認(rèn)書》，公司回購(gòu)專用證券賬戶持有的49080，2022年6月1日，000股公司股份通過(guò)非交易轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓至“安徽楚江科技新材料有限公司第四期員工持股計(jì)劃”證券賬戶，占公司總股本的3.68%。具體情況見2022年6月2日《關(guān)于完成第四期員工持股計(jì)劃非交易轉(zhuǎn)讓的公告》(公告號(hào):2022－066）。

根據(jù)《公司第四期員工持股計(jì)劃(草案)》，員工持股計(jì)劃鎖定期為 12個(gè)月以來(lái)，員工持股計(jì)劃自2022年6月2日至2023年6月1日起計(jì)算，經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，公告標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計(jì)劃名下。

二、員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后的后續(xù)安排

員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后，管理委員會(huì)將根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)，通過(guò)法律、法規(guī)許可的方式出售相應(yīng)的目標(biāo)股票。員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股票交易的有關(guān)規(guī)定。

3、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、變更和終止

(一)員工持股計(jì)劃的存續(xù)期

員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)并公告標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計(jì)劃名稱之日起計(jì)算。

(二)員工持股計(jì)劃變更

在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更必須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人持有的2/3以上股份同意，并由公司董事會(huì)審議。

(三)終止員工持股計(jì)劃

1、員工持股計(jì)劃到期后自行終止。

2、員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃持有的資產(chǎn)均為貨幣資金時(shí)，員工持股計(jì)劃可提前終止。

3、員工持股計(jì)劃到期前三個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人持有的2/3以上股份同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，可延長(zhǎng)員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。

四、其他相關(guān)說(shuō)明

公司將繼續(xù)關(guān)注員工持股計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請(qǐng)關(guān)注相關(guān)公告和投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

安徽楚江科技新材料有限公司董事會(huì)

二〇二三年五月三十日