證券代碼：688086 證券簡稱：*ST紫晶 公告編號：2023-056

廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司

轉(zhuǎn)中信建投證券股份有限公司關于正式設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱“紫晶存儲”）保薦機構一一中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）于2023年5月26日披露了《中信建投證券股份有限公司關于關于正式設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金的公告》（公告編號：臨2023-027號），公告內(nèi)容如下：

重要提示：

（一）2023年4月21日，中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投或公司）公告了《關于擬設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金與申請適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的公告》。經(jīng)籌備，公司會同致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所正式設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金（以下簡稱專項基金），用于先行賠付適格投資者的投資損失。

（二）專項基金設立的目的在于先行賠付適格投資者因廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)（以下簡稱紫晶存儲事件）而遭受的投資損失。

（三）專項基金由中國證券投資者保護基金有限責任公司擔任管理人。專項基金根據(jù)《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號）的規(guī)則和標準，依法確定具體的專項基金賠付范圍和賠付金額計算方法。賠付金額以適格投資者因紫晶存儲事件而實際發(fā)生的損失為限，并依法扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。

專項基金賠付范圍及賠付金額計算方法一經(jīng)公告，在專項基金存續(xù)期間內(nèi)不可變更及撤銷。

（四）因紫晶存儲事件而遭受投資損失的適格投資者，如果接受賠付，則表明其愿意與專項基金出資人達成和解，自愿諒解專項基金出資人在紫晶存儲事件中的責任，并將對紫晶存儲事件相關責任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋嗬D(zhuǎn)讓給專項基金出資人，自身不再向紫晶存儲事件的責任方索賠。

（五）中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2023〕30號）認定的責任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關聯(lián)人，不屬于先行賠付對象；紫晶存儲控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票，不屬于先行賠付對象。

（六）投資者于本公告“二、專項基金的賠付范圍”之外的紫晶存儲股票投資損失不屬于專項基金的賠付范圍。

（七）對于因各種原因，未能在指定期間內(nèi)接受先行賠付的適格投資者，可以與專項基金出資人達成仲裁協(xié)議后向仲裁機構申請仲裁，或依法向有管轄權的人民法院提起訴訟等。

（八）專項基金出資人對紫晶存儲及其控股股東、實際控制人在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中所作“購回發(fā)行人本次公開發(fā)行的全部新股”的承諾不承擔責任，專項基金的賠付范圍不包括該等股份回購責任。

為保護投資者合法利益，維護證券市場穩(wěn)定，中信建投作為紫晶存儲的保薦機構和主承銷商，會同紫晶存儲其他中介機構致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所共同出資設立專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

現(xiàn)將專項基金相關事項公告如下：

一、專項基金基本情況

（一）專項基金出資人

中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所。

（二）專項基金管理人

中國證券投資者保護基金有限責任公司同意接受專項基金出資人的委托，擔任專項基金的管理人，負責專項基金的日常管理及運作。

專項基金管理人成立賠付工作組執(zhí)行基金日常事務。

（三）專項基金托管銀行

專項基金托管銀行為中信銀行股份有限公司北京分行。

專項基金托管銀行應安全、完整地托管專項基金項下基金資金，對基金資金單獨設置賬戶、實行嚴格的分賬管理，確保托管的基金資金與其自有資金及其他托管財產(chǎn)之間相互獨立。

（四）專項基金規(guī)模

專項基金設立出資規(guī)模為人民幣10億元。

專項基金出資人已于本公告刊登前將設立出資額人民幣10億元足額劃付至專項基金資金托管賬戶。若最終完成有效申報的適格投資者損失賠付金額高于上述設立出資金額，專項基金出資人將在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成資金劃付前將差額資金及時出資到賬。

（五）專項基金的成立

專項基金自本公告首次刊登之日起成立。

（六）專項基金存續(xù)期限

專項基金的存續(xù)期限為自專項基金成立之日起2個月。專項基金管理人可根據(jù)專項基金運作的實際情況延長專項基金存續(xù)期限。專項基金存續(xù)期限屆滿將由專項基金管理人聘請獨立的第三方會計師事務所對專項基金進行審計，并組織清算。

二、專項基金的賠付范圍

投資者交易紫晶存儲股票具備如下情形的，屬于專項基金的賠付對象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲股票（包括紫晶存儲向社會公眾首次公開發(fā)行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣出紫晶存儲股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲股票，扣除證券市場風險因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。（不同情形下適格投資者因紫晶存儲事件而實際發(fā)生的損失，即本次賠付金額的計算方法詳見后文）

中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2023〕30號）認定的責任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關聯(lián)人，不屬于先行賠付對象；紫晶存儲控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票，不屬于先行賠付對象。

說明：

1、2020年1月31日，紫晶存儲在指定媒體刊登《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》，該日是紫晶存儲欺詐發(fā)行的虛假陳述實施日。

2、2020年4月23日，紫晶存儲在指定媒體刊登《2019年年度報告》，2021年4月30日，紫晶存儲在指定媒體刊登《2020年年度報告》，這些日期是紫晶存儲上市后信息披露違法違規(guī)的虛假陳述實施日。

3、2022年2月12日，紫晶存儲公告被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，該日是紫晶存儲證券虛假陳述的揭露日。

4、2022年3月15日，揭露日起紫晶存儲股票集中交易累計成交量達到可流通部分的100%之日，該日是紫晶存儲證券虛假陳述的基準日。

三、賠付金額的計算方法

專項基金的賠付金額以適格投資者因紫晶存儲事件而實際發(fā)生的損失為限。

專項基金按照以下公式計算每一適格投資者的賠付金額，其中投資差額損失以投資者買入紫晶存儲股票時點所處一級市場、二級市場不同階段分別計算，并依法分別扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。

賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅。

（一）投資差額損失的計算方法

投資差額損失以投資者買入紫晶存儲股票時點所處不同階段分別計算，具體分為以下情形：

1、一級市場投資差額損失：投資者在2020年1月31日起至2020年2月25日（紫晶存儲股票上市前一日）期間參與紫晶存儲首次公開發(fā)行股票時申購買入，并持續(xù)持有至2022年2月11日的紫晶存儲股票

（1）投資者在2022年2月12日（含）至3月15日（含）期間賣出的，其投資差額損失（賣出損失）按“發(fā)行價格”與“實際賣出平均價格”之差，乘以適格投資者賣出的紫晶存儲股票數(shù)量，扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。

（2）投資者在2022年3月15日之前未賣出的，其投資差額損失（持有損失）按“發(fā)行價格”與“基準價格（復權后價格）”之差，乘以適格投資者未賣出的紫晶存儲股票數(shù)量，扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。

適格投資者同時存在一級市場賣出損失和持有損失的，投資差額損失為根據(jù)上述計算方法計算的賣出損失和持有損失之和，并扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。已經(jīng)除權的股票，計算投資差額損失時，股票價格和數(shù)量采用“后復權”的方式復權計算。

2、二級市場投資差額損失：投資者在2020年2月26日（紫晶存儲股票上市之日）起至2022年2月11日（含）期間買入，并持續(xù)持有至2022年2月11日的紫晶存儲股票

（1）投資者在2022年2月12日（含）至3月15日（含）期間賣出的，其投資差額損失（賣出損失）按“買入平均價格”與“實際賣出平均價格”之差，乘以適格投資者賣出的紫晶存儲股票數(shù)量，扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。

（2）投資者在2022年3月15日之前未賣出的，其投資差額損失（持有損失）按“買入平均價格”與“基準價格（復權后價格）”之差，乘以適格投資者未賣出的紫晶存儲股票數(shù)量，扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。

適格投資者同時存在二級市場賣出損失和持有損失的，投資差額損失為根據(jù)上述計算方法計算的賣出損失和持有損失之和，并扣減證券市場風險因素所致?lián)p失。已經(jīng)除權的股票，計算投資差額損失時，股票價格和數(shù)量采用“后復權”的方式復權計算。

說明：

自2022年2月12日至2022年3月15日期間，紫晶存儲每個交易日收盤價的平均值為14.72元/股，即紫晶存儲事件損失計算的基準價格為14.72元/股。根據(jù)虛假陳述實施日至基準日期間的分紅派息情況進行后復權計算，復權后基準價格為15.11元/股（保留兩位小數(shù)）。

（二）扣減證券市場風險因素所致?lián)p失的計算

根據(jù)《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號）第三十一條第二款，“被告能夠舉證證明原告的損失部分或者全部是由他人操縱市場、證券市場的風險、證券市場對特定事件的過度反應、上市公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境等其他因素所導致的，對其關于相應減輕或者免除責任的抗辯，人民法院應當予以支持。”為保護投資者合法利益，本次先行賠付計算賠償損失金額時，除扣減證券市場風險因素所致?lián)p失外，不再扣減其他因素所致?lián)p失。

1、計算原則：采用“個體相對比例法”測算投資者證券市場風險扣除比例。該方法的原理是，從投資者第一筆有效買入開始，假設投資者買賣紫晶存儲股票時，同時買入賣出相同數(shù)量的指數(shù)，每一筆交易均同步對應指數(shù)的買入賣出，指數(shù)的價格取交易當日的指數(shù)數(shù)值。揭露后賣出的或持有股票的，假設也同步賣出或持有對應的指數(shù)。適格投資者可能不同程度受到證券市場風險因素的影響。

2、參考指數(shù)：選擇中信計算機指數(shù)（CI005027）為計算證券市場風險因素扣除的參考指數(shù)。

3、計算方法：將每個投資者持股期間的指數(shù)損失比例與個股損失比例進行對比，用“個體相對比例法”計算投資者證券市場風險扣減比例。指數(shù)買入均價、賣出均價、基準價、賣出損失、持有損失測算方法同個股的計算方法。

4、計算公式：投資差額損失= A*（1-證券市場風險扣減比例）。

“A”為扣減證券市場風險因素所致?lián)p失前的投資差額損失金額，按前述“投資差額損失的計算方法”所列方法，以投資者買入紫晶存儲股票時點所處不同階段分別計算；

“證券市場風險扣減比例”=指數(shù)損失比例/個股損失比例。

（1）對于前述一級市場投資差額損失，指數(shù)損失比例和個股損失比例的計算公式如下：

指數(shù)損失比例=（指數(shù)持有損失+指數(shù)賣出損失）/（需賠付股數(shù)*指數(shù)于個股發(fā)行日的收盤價）

個股損失比例=（個股持有損失+個股賣出損失）/（需賠付股數(shù)*個股發(fā)行價格）

（2）對于前述二級市場投資差額損失，指數(shù)損失比例和個股損失比例的計算公式如下：

指數(shù)損失比例=（指數(shù)持有損失+指數(shù)賣出損失）/（需賠付股數(shù)*指數(shù)買入均價）

個股損失比例=（個股持有損失+個股賣出損失）/（需賠付股數(shù)*個股買入均價）

最終計算的證券市場風險扣減比例大于1，則按1計算；證券市場風險扣減比例小于0，則按0計算。

（三）計算投資差額損失部分的傭金及印花稅

扣減證券市場風險因素后的投資差額損失部分的傭金及印花稅分別按萬分之三的傭金費率、千分之一的印花稅率計算。

四、后續(xù)公告

敬請紫晶存儲投資者務必密切關注專項基金管理人中國證券投資者保護基金有限責任公司官網(wǎng)（http://www.sipf.com.cn/）“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”專欄發(fā)布的關于專項基金賠付資金確認和劃付的具體流程與操作要求的后續(xù)公告，并嚴格按公告提示進行操作，以避免因未能在公告列明的期限內(nèi)有效實施操作而帶來的不利后果。

特此公告。

廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司董事會

2023年5月27日

證券代碼：688086 證券簡稱：*ST紫晶 公告編號：2023-055

廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司

轉(zhuǎn)中國證券投資者保護基金有限責任公司

關于紫晶存儲事件先行賠付專項基金的管理人公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

中國證券投資者保護基金有限責任公司于2023年5月26日披露了《中國證券投資者保護基金有限責任公司關于紫晶存儲事件先行賠付專項基金的管理人公告》，公告全文如下：

重要提示：

1. 中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投保基金公司）是經(jīng)國務院批準設立的不以營利為目的的國有獨資公司，現(xiàn)接受中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）與其他中介機構（以下合稱基金出資人）的委托，擔任專項基金的管理人，負責該基金的日常管理及運作，不收取任何報酬。我們將勤勉盡責，履行好管理人職責，切實維護投資者合法權益。

2. 因廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)（以下簡稱紫晶存儲事件）而遭受投資損失的投資者（以下簡稱適格投資者），應及時關注中信建投發(fā)布的相關公告，并重點關注其中紫晶存儲事件先行賠付專項基金的賠付范圍及賠付金額的計算方法等實質(zhì)性內(nèi)容。

3. 適格投資者如果接受賠付，則表明其愿意與基金出資人達成和解，自愿諒解基金出資人在紫晶存儲事件中的責任，并將對紫晶存儲事件相關責任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋嗬D(zhuǎn)讓給基金出資人，自身不再向紫晶存儲事件的責任方索賠。如果不接受賠付，投資者可以與基金出資人達成仲裁協(xié)議后向仲裁機構申請仲裁或依法向有管轄權的人民法院提起訴訟等。如未能與基金出資人達成和解的投資者與基金出資人發(fā)生糾紛，投保基金公司將不作為證人出庭或?qū)⒂嘘P材料作為證據(jù)出示，以免對各方當事人產(chǎn)生有利或不利影響。

為賠付適格投資者，中信建投與其他中介機構共同出資設立專項基金。投保基金公司接受基金出資人委托，擔任專項基金的管理人。現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、專項基金基本情況

（一）專項基金出資人

中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所。

（二）專項基金規(guī)模

專項基金設立出資規(guī)模為人民幣10億元。基金規(guī)模最終將根據(jù)完成有效申報的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整。

（三）專項基金管理人

中國證券投資者保護基金有限責任公司。

（四）專項基金托管銀行

中信銀行股份有限公司北京分行。

二、專項基金的賠付范圍和賠付金額的計算方法

專項基金的賠付范圍和賠付金額的計算方法由基金出資人確定并通過《中信建投證券股份有限公司關于正式設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金的公告》（以下簡稱《專項基金設立公告》）發(fā)布。

三、專項基金管理人的職責

（一）投保基金公司接受基金出資人的委托，擔任專項基金的管理人，負責專項基金的日常管理及運作。投保基金公司對前述委托事項不收取任何報酬。

（二）投保基金公司將以客觀、中立為原則，管好、用好專項基金財產(chǎn)，勤勉盡責地履行好管理人職責，保證專項基金財產(chǎn)的安全和完整，專款專用。

（三）為使投資者能夠便捷、及時地獲知專項基金相關信息，投保基金公司將在公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）等官方媒體以及其他媒體及時發(fā)布相關信息。

（四）投保基金公司成立專項基金賠付工作組（以下簡稱賠付工作組），負責專項基金日常事務。

通信地址：北京市東城區(qū)西水井胡同8號銀河SOHO-B座706室。

賠付工作組現(xiàn)場接待時間：周一至周五9:00-12:00，13:00-17:00（法定節(jié)假日除外）。

（五）投保基金公司將指導賠付工作組按照《專項基金設立公告》列明的賠付金額計算方法對賠付金額進行核算確定，依照適格投資者與基金出資人達成和解的相關約定，委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱中國結(jié)算上海分公司）辦理資金劃付事宜。如無有效滬市A股證券賬戶或結(jié)算路徑不完整等無法由中國結(jié)算上海分公司代付的，由賠付工作組將已完成有效申報的賠付資金劃付至適格投資者確認的銀行賬戶。

（六）投保基金公司將指導賠付工作組建立專門的客服團隊，負責接受投資者的咨詢：

1. 熱線電話：010-56162020；010-56162021（周一至周日9：00-20：00）

2. 郵箱：zjccsjxxpfzxjj@vip.sina.cn

四、賠付的基本流程

專項基金將按照以下流程完成賠付金額的計算及賠付資金的劃付。

（一）賠付金額的計算

賠付工作組根據(jù)有效的投資者證券交易數(shù)據(jù)，計算出應向每一適格投資者支付的賠付金額，并聘請會計師事務所進行鑒證，出具專項鑒證報告。

（二）和解的達成

接受賠付金額、與基金出資人達成和解，是適格投資者獲得專項基金賠付金的必備條件。

1. 賠付金額的查詢

（1）專項基金專欄注冊及登錄查詢

自2023年5月30日上午9：30起，在投保基金公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）開放適格投資者注冊及查詢賠付金額功能。網(wǎng)站設有“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”專欄（以下簡稱專項基金專欄），投資者可以點擊進入。適格投資者可以在完成注冊并登錄后，查詢可獲得的賠付金額。

（2）賠付選擇權簿記、查詢及注銷

2023年5月30日，基金管理人將可賠付金額轉(zhuǎn)換為相同數(shù)量的適格投資者賠付選擇權（以下簡稱賠付選擇權），一份賠付選擇權份額代表的賠付金額為1元人民幣，委托中國結(jié)算上海分公司以“688086/PT/1/HL/8899/可賠付金額”形式簿記至適格投資者在賠付范圍內(nèi)曾持有或交易過紫晶存儲股票，并發(fā)生投資差額損失的滬市A股普通證券賬戶（單位精確到元），若投資者僅有信用賬戶發(fā)生了投資差額損失，則賠付選擇權將簿記至其一碼通賬戶下所有的滬市A股普通賬戶，由結(jié)算參與人以適當方式在適格投資者上述滬市A股普通賬戶顯示賠付選擇權信息，以便投資者申報參考（同一投資者名下多個賬戶簿記的賠付選擇權信息不累計計算）。如適格投資者通過相關結(jié)算參與人終端系統(tǒng)查詢獲知的賠付金額信息與其通過專項基金專欄獲知的賠付金額不一致，以專項基金專欄披露信息為準。

基金管理人向中國結(jié)算上海分公司申請于申報期結(jié)束后2個交易日內(nèi)注銷賠付選擇權信息，注銷后投資者滬市A股證券賬戶中將不再顯示賠付選擇權信息。

2. 賠付申報

適格投資者通過上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站或管理人公告列明的其他方式發(fā)出對賠付金額的有效確認指令，即表明其接受賠付金額及本公告附件《諒解承諾書》的全部內(nèi)容，愿意與基金出資人就紫晶存儲事件的損害賠償達成和解，自愿諒解基金出資人在紫晶存儲事件中的責任，并將對紫晶存儲事件責任方主張?zhí)摷訇愂鲑r償損失的權利轉(zhuǎn)讓給基金出資人，自身不再向紫晶存儲事件的責任方索賠。

特別提請適格投資者注意：通過上海證券交易所紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站或管理人公告列明的其他方式發(fā)出對賠付金額的有效確認指令前，應認真閱讀專項基金公告、《諒解承諾書》以及投保基金公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”專欄公布的有關文件，并確保已經(jīng)理解相關文件的各項條款及其內(nèi)容的含義。

通過上海證券交易所下列系統(tǒng)申報的適格投資者僅可在其已簿記賠付選擇權的證券賬戶所屬證券公司進行申報。

在2023年5月31日至2023年6月30日期間（即申報期），適格投資者應通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)（有關網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的簡介，可參見上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn、紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站https://vote.sseinfo.com/xxpf相關內(nèi)容）、上海證券交易所交易系統(tǒng)或管理人公告列明的其他方式，發(fā)出對賠付金額的有效確認指令。

具體的賠付選擇權簿記及適格投資者申報規(guī)則，請參見賠付工作組發(fā)布的實施公告。

3. 未在申報期內(nèi)通過紫晶存儲適格投資者先行賠付申報網(wǎng)站或管理人公告列明的其他方式發(fā)出有效確認指令的適格投資者，視為不接受專項基金的賠付，其可以根據(jù)《專項基金設立公告》的重要提示，申請仲裁或起訴等。

（三）劃付賠付金

投保基金公司委托中國結(jié)算上海分公司，于2023年7月10日（劃付日）起，通過結(jié)算參與人將賠付資金代為劃付給完成有效申報的適格投資者，適格投資者應于2023年7月14日（劃付日+4日）前對賠付金的到賬情況進行查詢。若賠付資金未到賬或到賬金額與適格投資者在專項基金專欄查詢獲知的賠付金額不一致的，適格投資者可以通過服務熱線向賠付工作組提出核查請求。

五、后續(xù)公告

敬請投資者務必密切關注專項基金的后續(xù)公告，切實維護自身的合法權益。

特此公告。

附件：《諒解承諾書》

廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司董事會

2023年5月27日

附件：

諒解承諾書

致：中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所

一、本人（包括機構及個人投資者，下同），系上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）投資者，于紫晶存儲首次公開發(fā)行股票時申購新股，及/或在紫晶存儲股票上市后買入紫晶存儲股票。紫晶存儲于2022年2月12日公告收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字 0062022005 號），2023年4月21日，紫晶存儲公告收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2023〕30號），其因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會行政處罰（以下簡稱紫晶存儲事件）。本人因紫晶存儲事件遭受投資損失。

二、本人知悉：中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所（以下合稱基金出資人）共同出資設立了“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”（以下簡稱專項基金），并委托中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱管理人）進行管理，用于先行賠付因紫晶存儲事件而遭受投資損失的適格投資者。

三、在詳細閱讀和充分理解基金出資人2023年5月27日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》的《中信建投證券股份有限公司關于正式設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金的公告》（以下簡稱《專項基金設立公告》）、管理人同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》的《中國證券投資者保護基金有限責任公司關于紫晶存儲事件先行賠付專項基金的管理人公告》之后，本人同意并接受基金出資人通過專項基金向本人提出的賠付方案，接受賠付和解。以此為基礎，本人現(xiàn)就有關事項作以下不可撤銷的確認及承諾：

（一）本人已經(jīng)詳細閱讀中國證券投資者保護基金有限責任公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”專欄上所載全部相關信息。本人同意并接受管理人通過中國證券投資者保護基金有限責任公司官方網(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲事件先行賠付專項基金”專欄告知本人的損失賠付金額。

（二）本人確認：基金出資人對紫晶存儲及其控股股東、實際控制人在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中所作“購回本次公開發(fā)行的全部新股”的承諾不承擔責任，接受先行賠付不影響本人向其他有關責任主體主張股份回購的權利。

（三）本人確認：前述賠付金額覆蓋了紫晶存儲事件給本人造成的全部投資損失，包括但不限于：（1）投資差額損失；（2）投資差額損失部分的傭金、印花稅開支。

（四）本人同意：除本人另行要求并經(jīng)管理人認可，管理人將前述賠付款項劃付至本人有效滬市A股證券賬戶所對應交易結(jié)算資金賬戶或有效銀行賬戶。

（五）本人確認：根據(jù)本次賠付，紫晶存儲事件給本人造成的全部投資差額損失已經(jīng)得到充分賠償。基于此，自前述賠付款項到賬之日：

1.本人對中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所等基金出資人在紫晶存儲事件中的責任予以諒解。

2.本人將對紫晶存儲事件相關責任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋嗬D(zhuǎn)讓給基金出資人，由基金出資人通知紫晶存儲。

3.本人承諾不再就因紫晶存儲事件造成的全部投資損失向以下部分或全部責任人索賠：（1）紫晶存儲的發(fā)起人及實際控制人；（2）紫晶存儲；（3）紫晶存儲首次公開發(fā)行股票并上市的保薦人和承銷商；（4）為紫晶存儲首次公開發(fā)行股票并上市提供服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等專業(yè)中介服務機構，及為紫晶存儲上市后提供2019年年度報告審計服務的會計師事務所；（5）上述第（2）、（3）項所涉單位中負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及第（4）項中直接責任人，及其他紫晶存儲事件的責任方。

一經(jīng)本人通過管理人公告列明的方式發(fā)出對本人賠付金額的有效確認指令，本《諒解承諾書》即具法律效力。

特此承諾。