證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-028

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月29日召開了第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議，審議通過了《2022年度利潤分配預案》，本議案尚需提交公司股東大會審議，現將有關情況公告如下：

　　一、2022年年度利潤分配預案情況

　　根據眾華會計師事務所（特殊普通合伙）審計，報告期內母公司實現凈利潤73,001,685.96元，提取盈余公積金7,300,168.60元后，當年實現可分配利潤65,701,517.36元，母公司期末未分配利潤561,641,400.29元。合并報表層面，公司期末累計未分配利潤1,193,935,814.40元。根據證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》（2022年修訂）及《公司章程》等規定，結合公司2022年度實際生產經營情況及未來發展前景，公司2022年度利潤分配預案如下：以利潤分配實施公告確定的股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣0.50元（含稅），不送紅股、不進行資本公積金轉增股本。

　　二、本次利潤分配的決策程序

　　1、董事會、監事會審議情況

　　公司第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議審議通過了《2022年度利潤分配預案》，并將該預案提交公司2022年年度股東大會審議。

　　2、獨立董事意見

　　獨立董事認為：公司董事會提出的2022年度利潤分配預案符合《公司法》、《公司章程》等相關規定，符合公司當前實際情況和發展情況，有利于公司的持續穩定健康發展，有利于維護股東的長遠利益，不存在損害中小投資者利益的情形。因此我們同意2022年度利潤分配預案，同意將該議案提交2022年年度股東大會。

　　三、其它說明

　　1、本次利潤分配預案需經2022年年度股東大會審議通過后方可實施，存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險；

　　2、本次利潤分配預案披露前，公司嚴格控制內幕信息知情人的范圍，并對相關內幕信息知情人履行了保密和嚴禁內幕交易的告知義務。

　　四、備查文件

　　1、《第四屆董事會第三次會議決議》；

　　2、《第四屆監事會第三次會議決議》；

　　3、《獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》。

　　特此公告。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-030

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　重慶順博鋁合金股份有限公司

　　關于續聘2023年度會計師事務所的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、擬續聘會計師事務所事項的情況說明

　　眾華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“眾華”）是一家具有證券、期貨從業資格的專業審計機構。在擔任重慶順博鋁合金股份有限公司（以下簡稱“公司”）審計機構期間，工作勤勉盡責。眾華嚴格遵循國家有關規定以及注冊會計師執業規范的要求，能獨立、客觀、公正的完成審計工作，按時為公司出具各項專業的審計報告，報告內容客觀、公正地反應了公司各期的財務狀況和經營成果，切實履行了審計機構的職責。2022年度為公司提供審計服務的審計費用為125萬元（其中財務報表審計費用90萬元，內部控制審計費用35萬元）。

　　為保持審計工作的連續性和穩定性，公司擬續聘眾華為公司2023年度財務報表和內部控制審計機構，聘任期限為一年，自公司股東大會作出批準之日起生效。同時，公司董事會提請公司股東大會授權公司管理層根據公司2023年度的具體審計要求和審計范圍與眾華協商確定相關審計費用。

　　二、擬續聘會計師事務所的基本信息

　　1.機構信息：

　　機構名稱：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）

　　機構性質：特殊普通合伙企業

　　歷史沿革：眾華成立于1985年9月，是在上海注冊的中國大型會計師事務所之一。原名上海眾華滬銀會計師事務所，于2013年12月轉制為特殊普通合伙事務所，事務所更名為：眾華會計師事務所（特殊普通合伙），首席合伙人陸士敏。

　　眾華總部設在上海，自1993年起從事證券服務業務，相繼在北京、深圳、河南鄭州、江蘇南京、安徽合肥、廣東廣州、浙江杭州及浙江寧波、四川成都、云南昆明等地設立分所。在人力資源、項目承接與執行、執業標準與質量控制、信息系統方面對各分支機構進行統一管理，能夠為客戶提供全國統一、標準、便捷的專業服務。

　　注冊地址：上海市嘉定區。

　　業務資質：眾華取得會計師事務所執業證書（證書編號:31000003），證券、期貨相關業務許可證（證書序號：000357），并在美國PCAOB注冊。投資者保護能力：眾華自2004年起購買職業保險，不再計提職業風險基金。購買的職業保險年累計賠償限額2億元，相關職業保險能覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

　　2.人員信息：

　　首席合伙人：陸士敏

　　上年度末合伙人數量：59人

　　上年度末注冊會計師人數：319人

　　上年度末簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數：150人。

　　3.業務信息：

　　2021年度業務總收入：5.21億元

　　2021年度審計業務收入：4.11億元

　　2021年證券業務收入：1.63億元

　　2021年度掛牌公司共審計數：100家

　　2021年度上市公司年報審計數：75家

　　2021年度審計的上市公司主要行業：計算機、通信和其他電子設備制造業；電氣機械和器材制造業；汽車制造業；橡膠和塑料制品業；軟件和信息技術服務業、專用設備制造業等

　　眾華具有本公司所在行業審計業務經驗。

　　4.執業信息：

　　眾華及其從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

　　擬簽字注冊會計師付聲文、羅爽，擬任質量控制復核人劉磊，均為中國注冊會計師，從事多年證券服務業務，審計經驗豐富，具備專業勝任能力。

　　5.誠信記錄：

　　最近三年受到行政處罰1次、行政監管措施9次、未受到刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。從業人員近三年因執業行為受到行政處罰涉及2人、受到監督管理措施24人次，未有從業人員受到刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。

　　擬簽字注冊會計師付聲文、羅爽，擬任質量控制復核人劉磊近三年未因執業行為受到刑事處罰，未受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。受到中國證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，具體情況詳見下表：

　　三、續聘會計師事務所履行的程序

　　1、審計委員會履職情況：

　　公司董事會審計委員會在董事會召開前組織會議，就續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構形成如下決議：

　　眾華會計師事務所（特殊普通合伙）已連續多年為公司提供審計服務，經多次溝通、了解并查閱相關資料，特別是該事務所的專業資質、執業質量及誠信情況等，我們認為：

　　眾華會計師事務所(特殊普通合伙)具備為公司提供審計服務的資質要求，在為公司提供審計服務工作中，表現出了良好的職業操守和執業水平，能夠勝任公司審計工作。為保證審計工作的連續性，我們一致同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構。同意將本項議案提請第四屆董事會第三次會議審議。

　　2、獨立董事的事前認可情況和獨立意見：

　　獨立董事發表的事前認可意見：經核查，我們同意繼續聘任眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構，為公司進行2023年度財務報告審計和內部控制報告審計，聘期一年。我們一致同意將該事項提交至公司第四屆董事會第三次會議審議。

　　獨立董事發表的事前認可意見：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務審計從業資格，已連續多年為公司提供審計服務。在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，客觀公允地發表了獨立審計意見，表現出了良好的職業操守和執業水平。我們同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構，同意將該議案提交公司股東大會審議。

　　3、董事會審議情況：

　　公司于2023年3月29日召開第四屆董事會第三次會議，以7票同意、0票反對、0票棄權通過了《關于續聘2023年度會計師事務所的議案》。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　四、報備文件

　　1.《第四屆董事會第三次會議決議》；

　　2.《審計委員會會談紀要》；

　　3.《獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》；

　　4.擬聘任會計師事務所營業執業證照，主要負責人和監管業務聯系人信息和聯系方式，擬負責具體審計業務的簽字注冊會計師身份證件、執業證照和聯系方式。

　　特此公告。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-027

　　重慶順博鋁合金股份有限公司

　　2022年年度報告摘要

　　一、重要提示

　　本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。

　　所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

　　非標準審計意見提示

　　□適用R不適用

　　董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　R適用□不適用

　　是否以公積金轉增股本

　　□是R否

　　公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以利潤分配實施公告確定的股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.5元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。

　　董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案

　　□適用R不適用

　　二、公司基本情況

　　1、公司簡介

　　2、報告期主要業務或產品簡介

　　1、主要業務

　　公司主營業務為循環經濟領域再生鋁合金錠（液）系列產品的生產和銷售。再生鋁行業是典型的資源節約型和環境友好型行業，其對我國鋁工業的資源保障、可持續發展及節能環保、推動鋁工業按期完成碳達峰碳中和的整體目標，具有十分重大的意義。作為承擔將一般固體廢棄物向可再生資源轉變中最重要的加工制造環節企業，公司主要利用國內回收渠道及部分海外進口的各種廢鋁原材料，通過預處理、精細化配料、熔煉、合金化、精煉、檢驗、鑄錠（鋁液直供）等各個工藝環節的精細化控制，為客戶提供各類標準牌號或特殊定制牌號的鋁合金錠（液），用于各類鑄造系和變形系鋁合金原材料的生產，從而實現鋁資源的循環利用。

　　2021年2月，國務院發布了《關于加快建立健全綠色低碳循環發展經濟體系的指導意見》（國發【2021】4號），文件明確要求要加強再生資源的回收利用。2021年7月，國家發改委印發了《“十四五”循環經濟發展規劃》（發改環資[2021]969號），主旨是大力發展循環經濟，推進資源節約集約利用，構建資源循環型產業體系和廢舊物資循環利用體系。2021年12月，工信部印發了《“十四五”工業綠色發展規劃》，著力構建完善的綠色低碳技術體系和綠色制造支撐體系。在此背景下，公司加大了回收渠道的參與力度，積極與廣大國內廢鋁回收渠道建立廣泛和深入的合作關系，打造廢鋁回收供應鏈，有力地保障了公司原材料供應的穩定性和及時性，為公司可持續健康發展打下良好基礎。同時，在立足自身鑄造鋁合金業務的基礎上，2021年度通過收購重慶奧博，公司已初步切入了變形鋁合金應用市場。2022年度，在梳理重慶奧博現有管理體系和業務體系的基礎上，加快推進技術改造工程的實施，解決了生產環節部分設備產能“卡脖子”的問題，破除了重慶奧博未來產能提升的關鍵障礙，在經濟形勢不景氣的大背景下，2022年度重慶奧博已實現扭虧為盈。總體上，公司通過持續性地投入和戰略發展具體計劃的執行，逐步達成了既定的業務框架目標，為未來打造“鑄造鋁合金原料供應+變形鋁合金原料供應”業務雙輪驅動、鋁灰危廢處置協同推進、加快推進廢鋁資源保級利用的實施等方面，創造了十分有利的條件。

　　按照公司發展戰略，在鑄造鋁合金原料業務方面，公司將緊密依托現有的重慶合川、廣東清遠、湖北襄陽、江蘇溧陽和安徽馬鞍山幾大生產基地，認真細致地做好區域市場拓展和滲透，克服了華東地區市場環境變化造成的物流運輸不暢、廣東生產基地因外部其他企業安全生產事件臨時性停產、三季度西南地區高溫限電、四季度運行不暢等諸多不利影響，努力實現了銷量的同比略增長；同時，公司加快推進安徽順博一期40萬噸生產基地的建設工作，于2022年4季度實現8.1萬噸產能裝置投產，并繼續推進新產能裝置建設工作。產品銷售區域劃分更進一步趨于合理，銷售可覆蓋范圍更進一步加大。在變形鋁合金原料業務方面，公司將在現有的重慶奧博已實現業務的基礎上，加快推進湖北順博變形系鋁棒項目的試運行和投產進度，力爭在2023年度實現部分量產；此外，公司積極推進安徽順博63萬噸低碳環保型鋁合金扁錠項目和50萬噸綠色循環高性能鋁板帶項目的土地和環評等前期工作，力爭項目早日開工。最后，公司鋁灰危廢單項無害化利用項目進展順利；報告期內，順博環保位于重慶大足區的項目已取得重慶市生態環境局的環境影響評價批復，并已經開工建設。湖北襄陽和安徽馬鞍山的鋁灰危廢單項無害化利用項目也正在積極開展項目環境影響評價、安全評價等前期手續，按照預期進度緊鑼密鼓地推進工作計劃的落地。預計隨著該等項目的陸續實施推進，將為公司未來發展打開新的業務增長空間。

　　此外，報告期內，公司也積極利用自有資金，繼續為未來企業延伸式發展進行適度探索。在風險可控前提下，開展了部分涉及鋁液、廢鋼等其他有色金屬和非金屬的貿易業務，提高閑置資金使用效率，進一步增強了公司對行業市場和區域市場的認知程度。

　　2、主要產品

　　再生鋁是主要由廢鋁生產的金屬鋁和鋁合金的統稱。與原鋁（A00）是以自然界的鋁土礦為原料、通過化學及電解方式進行生產不同，再生鋁主要以國內資源回收體系所回收的各類廢鋁為原料來生產鋁合金，與通過使用原鋁（A00）并添加其他元素材料生產的鋁合金相比，具有穩定的成本優勢。此外，與生產等量的原鋁相比，每噸再生鋁相當于節約3.4噸標準煤，節水22立方米，減少固體廢物排放20噸。同時，每噸再生鋁僅產生約0.23噸碳排放，是同樣電解鋁產生的碳排放量的2.1%。根據有色金屬工業協會再生金屬分會的統計數據，2022年我國再生鋁產量約為855萬噸，同比增長6.88%，實現降碳量超過9000萬噸。所以說再生鋁具有十分顯著的節能減排效益，是推進有色金屬工業碳達峰碳中和的重要著力點。在電解鋁產能受限的政策背景下、再生鋁產業已經逐漸成長為我國鋁工業的重要組成部分。

　　報告期內，公司鑄造系的主要產品為各種牌號的再生鋁合金錠（液）。作為鑄造鋁合金產業鏈上的原材料供應商，公司客戶主要為各類壓鑄配套企業，產品主要銷往西南、華南、華東、華中等地區，主要應用于傳統汽車、新能源汽車、通用機械設備、通訊設備、電子電器、五金燈具、摩托車等行業鋁合金鑄造件和壓鑄件產品的生產。報告期內，公司變形系的主要產品主要來自于子公司重慶奧博，最終應用于為新能源電池封裝所用的殼體料和醫藥包裝瓶料，未來公司變形系的原材料產品最終應用市場將拓寬為新能源汽車相關產業、光伏產業、傳統汽車產業、民用變形系鋁材等，市場空間較為廣闊。

　　報告期內，公司實現鑄造鋁合金原材料銷量61.18萬噸（含受托加工），實現變形系鋁合金原材料銷量2.40萬噸。未能全額完成目標的原因，主要是受2季度內鋁價階段性下行、部分客戶延緩采購節奏的影響，另一方面，4-5月華東區域份物流不暢及廣東基地臨時性停產，以及4季度的多區域經營活動不暢，也對整體目標實現有一定的影響。此外，公司安徽生產基地4季度末才投入試運行，對重慶奧博的技術改造工作進展略有遲緩，均未發揮出明顯效益。

　　3、公司經營模式

　　作為循環經濟行業企業，公司實行“以銷定產、以產定采”的經營模式，通過保持較高的流動資產周轉效率和優異的業務鏈過程控制來實現整體盈利。在企業經營發展上，作為制造業產業鏈上的原材料供應端，公司堅持穩健經營的理念，聚焦國內再生鋁主要消費區域及原材料集散區域，通過穩健布局生產基地的方式，不斷充實和壯大公司客戶群體，達到進一步擴大公司行業應用范圍、豐富公司客戶分布、分階段逐步提升公司區域市場份額的目的，最終實現公司在再生鋁行業整體市場份額的穩固提升。

　　（1）銷售模式

　　公司的產品銷售以直銷方式為主，2022年度直銷銷售收入占比達到90%以上。

　　（2）生產模式

　　公司實行訂單式生產，根據在手的客戶訂單情況統籌安排生產環節，確保按時按質交付。由于再生鋁行業的原材料不屬于標準品，不同廢鋁原料的成分及價格存在差異性，公司在生產配料環節著重對照原材料和產成品的成分調整情況、工藝工序難易程度、原材料成本等因素，合理安排不同原材料的配比和使用。同時，公司也會根據生產設備檢修規劃、假期及季節性因素，對部分通用牌號和存在持續性訂單需求的再生鋁錠產品予以備貨，以滿足客戶需求。公司在生產過程中也注重吸收和引入新設備、新技術、新工藝，報告期內通過對相關新工藝的不斷論證和各技術環節細節的持續優化完善，努力提高公司的生產效率。此外，在技術研發上，公司緊密圍繞客戶需求變化情況，開發出了數款適用于不同應用場景的一體化壓鑄相關材料，積極與主要客戶進行技術對接，做好樣品的試制送樣檢測和后續的技術方案探討交流。目前，公司已初步完成涉及相關專利組合的首次專利申報工作，與數家重點客戶的產品性能驗證和聯合開發等工作也在積極推進之中，為后續公司的銷售業務奠定良好基礎。

　　（3）采購模式

　　公司采購環節主要是根據生產計劃及現有原材料情況，合理制定當期采購計劃，確保各主要原材料滿足合理安全庫存的要求，保障生產經營的連續運轉。同時，考慮到市場供求關系、部分原材料市場價格波動、公司生產設備檢修計劃等情形，公司對部分原材料在特定時期會適當加大采購力度，降低因原材料不足導致的企業運營風險。

　　報告期內，公司采購模式仍以向再生資源回收企業、生產企業或貿易企業的直接采購為主，以部分原材料的進口業務作為采購渠道的適當補充；全資子公司湖北順博及報告期末新投入試運行的安徽順博根據經營需要開展了面向個體經營者等的廢鋁原材料自主收購活動，由于銷量增長較為明顯，使得原材料的采購量相應增長，但對公司整體采購結構仍未造成重大改變。

　　3、主要會計數據和財務指標

　　（1）近三年主要會計數據和財務指標

　　公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

　　□是R否

　　單位：元

　　（2）分季度主要會計數據

　　單位：元

　　上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

　　□是R否

　　4、股本及股東情況

　　（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

　　單位：股

　　（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

　　□適用R不適用

　　公司報告期無優先股股東持股情況。

　　（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系

　　5、在年度報告批準報出日存續的債券情況

　　R適用□不適用

　　（1）債券基本信息

　　（2）公司債券最新跟蹤評級及評級變化情況

　　無變化

　　（3）截至報告期末公司近2年的主要會計數據和財務指標

　　單位：萬元

　　三、重要事項

　　2022年11月24日，子公司江蘇順博因存在未采取措施消除事故隱患的行為，違反了《中華人民共和國安全生產法》之規定，被常州市應急管理局處以25000元罰款，截至2023年3月7日，江蘇順博已在規定時間內履行了行政處罰決定并按要求完成了整改。

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-023

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　重慶順博鋁合金股份有限公司

　　第四屆董事會第三次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、會議的召開和出席情況

　　重慶順博鋁合金股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第三次會議于2023年3月29日9:30在公司會議室以現場方式召開，會議通知于2023年3月17日以通訊結合電子郵件方式向全體董事發出，本次會議由公司董事長王真見先生召集并主持。應出席會議董事7人，實際出席會議董事7人。本次會議的出席人數、召集、召開程序和議事內容均符合《公司法》和《公司章程》的規定，所作決議合法有效。

　　二、會議議案審議及表決情況

　　經與會董事認真審議，以記名投票的方式進行了表決。本次董事會形成如下決議：

　　（一）審議通過了《2022年度董事會工作報告》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《2022年度董事會工作報告》。

　　公司獨立董事黃新建先生、劉忠海先生、閆信良先生在本次董事會上就2022年的工作情況作了述職報告，并將在公司2022年年度股東大會上進行述職。上述述職報告具體內容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（二）審議通過了《關于2022年度財務報表及審計報告的議案》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2022年度財務報表及審計報告》。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　（三）審議通過了《2022年度財務決算報告》

　　報告期內公司實現營業總收入為11,066,308,238.84元，比去年同期上升10.83%；歸屬于母公司的凈利潤199,758,682.65元，比去年同期下降41.62%，詳細數據見眾華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的標準無保留意見的《2022年度財務報表及審計報告》。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（四）審議通過了《2022年年度報告全文及其摘要》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2022年年度報告全文》、《2022年年度報告摘要》。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（五）審議通過了《2023年度財務預算報告》

　　根據公司2022年經營狀況及2023年經營規劃，公司合理預計2023年營業收入同比增長幅度為10%-20%，凈利潤同比增長30%-60%。

　　風險提示：本預算僅為公司2023年度生產經營計劃的內部管理指標，不代表公司對2023年度盈利可實現情況的直接或間接的承諾或保證。本預算能否實現取決于經濟環境、市場需求狀況等諸多因素，具有一定的不確定性，提請投資者特別注意。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（六）審議通過了《2022年度利潤分配預案》

　　本年度擬按照每10股分配0.50元現金股利（含稅）、不送紅股、不進行資本公積金轉增股本、剩余未分配利潤結轉下一年度的方式，向全體股東進行現金分配，于股東大會通過后實施。獨立董事發表了明確獨立意見。

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2022年度利潤分配預案的公告》（公告編號2023-028）

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（七）審議通過了《2022年度募集資金金存放和使用情況的專項報告》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2022年年度募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號2023-029）。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（八）審議通過了《2022年度內部控制自我評價報告》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《內部控制自我評價報告》。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　（九）審議通過了《關于2022年度內部控制審計報告的議案》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《內部控制審計報告》。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　（十）審議通過了《關于續聘2023年度會計師事務所的議案》

　　公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務報表及內部控制審計機構。具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于續聘2023年度會計師事務所的公告》（公告編號2023-030）。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　（十一）審議通過了《關于開展商品期貨期權套期保值業務的議案》

　　具體內容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《關于開展商品期貨期權套期保值業務的公告》（公告編號2023-031）。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　（十二）審議通過了《關于提請召開公司2022年年度股東大會的議案》

　　董事會決定于2023年4月21日（星期五）下午14:00在重慶市合川區草街拓展園區公司會議室，以現場會議投票和網絡投票相結合的方式召開公司2022年年度股東大會。具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于召開2022年年度股東大會的通知》（公告編號2023-025）。

　　表決結果：同意7票，棄權0票，反對0票。

　　三、備查文件

　　1、《第四屆董事會第三次會議決議》

　　2、《獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》

　　特此公告。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-025

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　重慶順博鋁合金股份有限公司

　　關于召開2022年年度股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第三次會議審議通過了《關于提請召開公司2022年年度股東大會的議案》，決定于2023年4月21日（星期五）14:00召開公司2022年年度股東大會，現將本次會議有關事項通知如下：

　　一、召開會議的基本情況

　　1、股東大會會議的屆次：重慶順博鋁合金股份有限公司2022年年度股東大會（以下簡稱“會議”）。

　　2、會議的召集人：公司董事會。

　　3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定。

　　4、會議召開的時間、日期：

　　（1）現場會議召開日期和時間：2023年4月21日（星期五）14：00。

　　（2）互聯網投票的日期和時間：深圳證券交易所交易系統投票時間為2023年4月21日9:15—9:25；9:30—11：30和13:00—15:00。

　　通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為：2023年4月21日9:15至15:00期間的任意時間。

　　5、召開方式：本次股東大會采用現場投票與網絡投票相結合的方式召開。

　　（1）現場投票：股東本人出席或者授權委托他人出席現場會議并行使表決權；

　　（2）網絡投票：本次股東大會將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網絡形式的投票平臺，公司股東可以在上述網絡投票時間內通過深圳證券交易所交易系統或互聯網投票系統行使表決權。

　　6、會議的股權登記日：2023年4月18日（星期二）

　　7、出席對象：

　　（1）于2023年4月18日下午收市時，在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

　　（2）本公司的董事、監事和高級管理人員。

　　（3）本公司聘請的律師。

　　（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

　　8、會議地點：重慶市合川區草街公司會議室。

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會提案編碼示例表：

　　上述議案已經公司第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議審議通過，相關內容詳見同日刊登于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《經濟參考報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的相關公告。

　　上述提案中，所有議案均為普通決議方式、需經出席會議股東所持表決權總數的1/2以上同意。股東大會審議上述議案如屬于影響中小投資者利益的重大事項，公司將實行對中小投資者表決單獨計票。單獨計票結果將于股東大會決議公告時同時公開披露。

　　三、會議登記事項

　　（一）會議登記方法

　　1、自然人股東親自出席的，憑本人身份證辦理登記；委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書辦理登記。

　　2、法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）辦理登記。

　　3、可憑以上有關證件采取電子郵件、信函或傳真方式登記，電子郵件、傳真或信函以抵達本公司的時間為準。

　　4、登記時間：2023年4月21日，9:00-11:30，13:30-14:00。

　　5、登記地點：重慶順博鋁合金股份有限公司董事會辦公室。

　　電子郵箱：ir@soonbest.com

　　信函登記地址：公司董事會辦公室，信函上請注明“股東大會”字樣；

　　通訊地址：重慶市合川區草街公司會議室；

　　郵編：401572

　　（二）其他事項

　　1、會議咨詢：公司董事會辦公室

　　聯系人：王琿、蔣佶利

　　聯系電話：023-86521019

　　2、公司股東參加現場會議的食宿、交通費用自理。

　　3、網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。

　　四、參加網絡投票的具體操作流程

　　本次股東大會向股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程見附件1。

　　五、備查文件

　　《第四屆董事會第三次會議決議》

　　《第四屆監事會第三次會議決議》

　　特此公告。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　附件1：

　　參加網絡投票的具體操作流程

　　一、網絡投票的程序

　　1、普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362996”，投票簡稱為“順博投票”。

　　2、填報表決意見

　　本次所有議案均為非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

　　3、股東對總議案進行投票，視為對所有議案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體議案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　　二、通過深交所交易系統投票的程序

　　1、投票時間：2023年4月21日的交易時間，即09:15—09:25，09:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

　　三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

　　1、互聯網投票系統開始投票的時間為2023年4月21日（現場股東大會召開當日）09:15，結束時間為2023年4月21日（現場股東大會結束當日）15:00。

　　2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

　　3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

　　附件2：

　　授權委托書

　　茲委托先生/女士代表本人（本公司）出席重慶順博鋁合金股份有限公司2022年年度股東大會并代為行使表決權。

　　委托人持股數：股

　　委托人身份證號碼（法人股東營業執照號碼）：

　　被委托人（簽名）：

　　被委托人身份證號碼：

　　委托人對下述議案表決如下（請在相應的表決意見項下劃“√”）：

　　如果委托人未對上述議案作出具體表決指示，被委托人可否按自己決定表決：

　　□可以□不可以

　　委托人簽名（法人股東加蓋公章）：

　　委托日期：年月日

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-024

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　重慶順博鋁合金股份有限公司

　　第四屆監事會第三次會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、會議召開和出席情況

　　重慶順博鋁合金股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第三次會議于2023年3月29日9:30在公司會議室以現場方式召開。會議通知于2023年3月17日以通訊結合電子郵件方式向全體監事發出。本次會議由公司監事會主席羅樂先生召集并主持。應出席會議監事3人，實際出席會議監事3人。本次會議的出席人數、召集、召開程序和議事內容均符合《公司法》和《公司章程》的規定，所作決議合法有效。

　　二、會議議案審議及表決情況

　　經與會監事認真審議，以記名投票的方式進行了表決。本次監事會形成如下決議：

　　(一)審議通過了《2022年度監事會工作報告》

　　具體參見公司于同日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2022年度監事會工作報告》。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　本次議案尚需經股東大會審議表決。

　　(二)審議通過了《2022年度財務決算報告》

　　報告期內公司實現營業總收入為11,066,308,238.84元，比去年同期上升10.83%；歸屬于母公司的凈利潤199,758,682.65元，比去年同期下降41.62%，真實地反映出公司2022年的主要經營狀況和財務狀況等事項。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　(三)審議通過了《2022年年度報告全文及其摘要》

　　監事會認為，董事會編制和審議公司2022年年度報告的程序符合法律、行政法規及中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　(四)審議通過了《2023年度財務預算報告》

　　根據公司2022年經營狀況及2023年經營規劃，公司合理預計2023年營業收入同比增長幅度為10%-20%，凈利潤同比增長30%-60%。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　(五)審議通過了《2022年度利潤分配預案》

　　監事會認為，《2022年度利潤分配預案》其決策程序符合《公司章程》規定的利潤分配政策，嚴格履行了現金分紅決策程序。符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展，不存在損害中小股東利益的情形。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　(六)審議通過了《2022年度募集資金金存放和使用情況的專項報告》

　　監事會認為，公司已按相關法律法規及時、真實、準確、完整地披露了募集資金的存放與使用情況，募集資金實際使用情況與公司定期報告及其他信息披露文件中不存在重大差異。公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　(七)審議通過了《2022年度內部控制自我評價報告》

　　監事會認為，公司已建立了比較完善的內部控制制度并且得到貫徹執行，內部控制健全、合理、有效，能夠適應公司管理的要求和未來發展的需要。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　(八)審議通過了《關于開展商品期貨期權套期保值業務的議案》

　　監事會認為，公司開展套期保值業務，可以充分利用期貨期權市場功能，鎖定價格，有效管理價格波動帶來的風險，能夠規避價格波動對年度經營業績的影響。公司已制定了《商品期貨套期保值業務管理辦法》，加強內部控制，并將盡快建立期權套期保值業務相關制度及管理辦法，合理配備投資決策、業務操作、風險控制等專業人員，落實風險防范相關措施。同意公司開展商品期貨期權套期保值業務。

　　表決結果：同意3票，棄權0票，反對0票。

　　三、備查文件

　　《第四屆監事會第三次會議決議》

　　特此公告。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司監事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-029

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　重慶順博鋁合金股份有限公司

　　2022年年度募集資金存放與使用情況的

　　專項報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、深圳證券交易所《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》及相關格式指引等規定，重慶順博鋁合金股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）編制的2022年度的募集資金年度存放與使用情況的專項報告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　1、首次公開發行股票募集資金

　　經中國證監會于2020年7月27日出具的《關于核準重慶順博鋁合金股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2020]1590號）批準，重慶順博鋁合金股份有限公司于2020年8月19日向社會公開發行人民幣普通股（A股）5,300萬股（每股面值1元），每股發行價8.41元，募集資金總額445,730,000.00元，扣除各項發行費用32,650,892.46元，實際募集資金凈額413,079,107.54元。上述募集資金到位情況業經眾華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具眾會字(2020)第6921號《驗資報告》。

　　截至2022年12月31日，本公司已累計使用募集資金人民幣413,079,107.54元，本次募集資金已按照規定使用完畢，根據募集資金存放及使用的相關規則，公司已對上述募集資金專項賬戶進行注銷，相關注銷手續已辦理完畢。

　　2、公開發行可轉換公司債券募集資金

　　經中國證監會于2022年7月18日出具的《關于核準重慶順博鋁合金股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可【2022】1467號）核準，公司向社會公開發行面值總額為人民幣83,000萬元可轉換公司債券，每張面值為人民幣100元，發行數量為830萬張，期限6年。本次發行可轉換公司債券募集資金總額為830,000,000.00元，扣除各項發行費用11,049,122.64后，實際募集資金凈額818,950,877.36元。上述募集資金到位情況業經眾華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具眾會字(2022)第7698號《驗證報告》。

　　二、募集資金存放和管理情況

　　為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、深圳證券交易所《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等規定的要求，對募集資金實行專戶存儲制度。

　　1、首次公開發行股票募集資金

　　2020年9月17日，公司與中國工商銀行股份有限公司重慶沙坪壩支行以及保薦機構國海證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，公司與全資子公司順博鋁合金湖北有限公司、中國光大銀行股份有限公司重慶兩江新區支行以及保薦機構國海證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，強化了對募集資金使用的監管程序。

　　截至2022年12月31日止，公司嚴格按照《募集資金管理辦法》、《募集資金三方監管協議》的規定和要求，對募集資金的存放和使用進行有效的監督和管理，以確保用于募集資金投資項目的建設。在使用募集資金的時候，嚴格履行相應的申請和審批手續，同時及時知會保薦機構，隨時接受保薦代表人的監督。

　　截至2022年12月31日止，募集資金存放專項賬戶的余額如下：

　　本次募集資金已按照規定使用完畢，根據募集資金存放及使用的相關規則，公司已對上述募集資金專項賬戶進行注銷，相關注銷手續已辦理完畢。

　　2、公開發行可轉換公司債券募集資金

　　2022年8月31日，公司與中信銀行股份有限公司重慶分行以及保薦機構國海證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，公司與招商銀行股份有限公司重慶分行以及保薦機構國海證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，公司與全資子公司順博合金安徽有限公司、中國農業銀行股份有限公司重慶江北支行以及保薦機構國海證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，強化了對募集資金使用的監管程序。

　　截至2022年12月31日止，公司嚴格按照《募集資金管理辦法》、《募集資金三方監管協議》的規定和要求，對募集資金的存放和使用進行有效的監督和管理，以確保用于募集資金投資項目的建設。在使用募集資金的時候，嚴格履行相應的申請和審批手續，同時及時知會保薦機構，隨時接受保薦代表人的監督。

　　截至2022年12月31日止，募集資金的存儲情況列示如下：

　　三、本年度募集資金的實際使用情況

　　首次公開發行股票募集資金使用情況詳見本報告附表1。

　　公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況詳見本報告附表2。

　　四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

　　截至2022年12月31日，本公司首次公開發行股票募集資金未發生變更使用的情形。

　　截至2022年12月31日，本公司公開發行可轉換公司債券募集資金未發生變更使用的情形。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　截至2022年12月31日，本公司不存在未及時、真實、準確、完整披露募集資金使用相關信息的情況，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規情形。

　　附表1：首次公開發行股票募集資金使用情況對照表

　　附表2：公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況對照表

　　重慶順博鋁合金股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　附表1：首次公開發行股票募集資金使用情況對照表

　　單位：萬元

　　附表2：公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況

　　單位：萬元

　　注1：截至2022年12月31日止，順博合金新材料產業基地項目（一期）40萬噸再生鋁項目完工進度為9.63%，尚無法確定達到預定可使用狀態日期；

　　注2：順博合金新材料產業基地項目（一期）40萬噸再生鋁項目于2022年11月開始試運行，2022年實現利潤總額-1,483.54萬元；截止2022年12月31日，該項目尚未正式投產運行，2022年度不適用達產效益。

　　證券代碼：002996證券簡稱：順博合金公告編號：2023-031

　　債券代碼：127068債券簡稱：順博轉債

　　重慶順博鋁合金股份有限公司關于

　　開展商品期貨期權套期保值業務的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重要內容提示：

　　1、投資種類：僅限于與公司及下屬公司經營相關原材料，商品期貨交易所掛牌交易的鋁、玉米、粕類、油脂等期貨期權品種。

　　2、投資金額：鋁相關期貨期權品種任一時點套期保值業務保證金和權利金最高余額不超過9,600萬元，玉米、粕類、油脂等期貨期權品種任一時點套期保值業務保證金和權利金最高余額不超過2,000萬元，有效期內可循環滾動使用。

　　3、特別風險提示：期貨、期權市場波動幅度較大，期貨、期權套期保值交易專業性較強，復雜程度較高，可能會產生相關風險。請投資者關注本公告中關于投資風險的相關描述。

　　一、投資情況概述

　　1、投資目的：公司主營業務是鋁合金錠的生產和銷售，主要原材料為廢鋁及電解鋁等金屬材料。近一年鋁等大宗商品價格波動較大，如公司主要原材料價格發生大幅波動，將直接影響公司生產成本，因此公司存在原材料價格波動的經營風險，并可能因此而導致公司經營業績的相應波動。下屬公司重慶順博糧油有限責任公司，主營業務為食用農產品的批發、銷售，上游產品價格的變動將直接影響公司營業利潤。開展公司及下屬公司所需原材料期貨、期權交易,可以充分利用期貨、期權市場套期保值的避險機制，降低原材料價格波動風險，鎖定公司產品成本,避免原材料出現大幅波動可能帶來的損失,保證產品成本的相對穩定,降低對公司正常經營的影響。

　　2、投資金額：任一時點鋁相關商品期貨及期權套期保值業務保證金和權利金最高余額不超過9,600萬元，任一時點玉米、粕類、油脂等相關商品期貨及期權套期保值業務保證金和權利金最高余額不超過2,000萬元，有效期內可循環滾動使用。

　　3、投資方式：公司結合銷售和生產采購計劃，經期貨經紀公司建立套期保值專用賬戶，在上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所通過參與鋁、玉米、粕類、油脂等期貨合約交易或期權合約交易對價格進行鎖定。

　　4、投資期限：自公司董事會審議通過之日起12個月內。

　　5、資金來源：使用公司的自有資金，不涉及募集資金。

　　二、審議程序

　　公司于2023年3月29日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議，審議通過了《關于開展商品期貨期權套期保值業務的議案》，獨立董事發表了明確的獨立意見。

　　三、投資風險分析及風控措施

　　1、市場風險

　　期貨期權行情易受商品價格變化影響，行情波動較大，現貨市場與期貨期權市場價格變動幅度不同，可能產生價格波動風險，造成套期保值頭寸的損失。為此，公司套保業務將與其生產經營相匹配；同時，制訂完備的交易預案，設置合理的止損線，嚴格實施止損操作。

　　2、資金風險

　　期貨期權套期保值交易采取保證金和逐日盯市制度，如投入金額過大，可能造成資金流動性風險，甚至因為來不及補充保證金而被強行平倉帶來實際損失。為此，公司將充分考慮期貨合約價格波動幅度，嚴控套期保值資金規模，合理設置保證金比例，時刻關注賬戶風險程度，在市場劇烈波動時采取及時止損或暫停交易等方式規避風險。

　　3、技術風險

　　因無法控制或不可預測的系統、網絡、通訊故障等造成交易系統非正常運行，使交易指令出現延遲、中斷或數據錯誤等問題，從而帶來相應風險。為此，公司將建立符合交易要求的通訊及信息服務設施系統，保證交易系統的正常運行，確保交易工作正常開展。當發生錯單時，及時采取相應處理措施減少損失。

　　4、操作風險

　　在開展期貨期權套期保值交易業務時，如發生操作人員未按規定程序報備及審批，或未準確、及時、完整地記錄期貨業務信息，將可能導致期貨期權業務損失或喪失交易機會。為此，公司將完善人員配置，組建專業操作團隊，健全業務處理程序，實行授權管理和崗位牽制。同時加強業務人員能力的培訓和學習，提高業務人員的綜合素質。

　　5、內部控制風險

　　期貨期權套期保值交易專業性較強，復雜程度較高，可能會產生由于內控體系不完善或人為操作失誤所造成的風險。為此，公司制定了《商品期貨套期保值業務管理辦法》，加強內部控制，并將盡快建立期權套期保值業務相關制度及管理辦法，合理配備投資決策、業務操作、風險控制等專業人員，落實風險防范措施及期貨期權套期保值業務操作流程，規范期貨期權套期保值業務操作管理。

　　6、信用風險

　　信用風險主要來自于交易對手和代理機構。來自于交易對手的信用風險一般由期貨交易所及經紀公司保障及控制；經紀公司方面的信用風險，公司將在信用評估的基礎上慎重選擇代理機構，并對每家代理機構設定交易限額，控制在不同機構的風險量與其實力相匹配，并加強對代理機構信用情況的定期跟蹤，以調整交易限額。

　　7、法律風險

　　開展套期保值必須遵守國家關于套期保值的法律法規，還要遵守交易所的規則，并明確約定與代理機構之間的權利義務關系。為此，公司將嚴格執行期貨期權業務法律法規和市場規則，合規合法操作；通過嚴格審核與期貨公司合同，明確權利和義務，防范和控制法律風險。

　　四、投資對公司的影響

　　公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全相關投資的審批和執行程序，確保事宜的有效開展和規范運行，確保資金安全。在符合國家法律法規，并確保不影響公司主營業務正常開展的前提下進行期貨交易，不會影響公司業務的正常開展。

　　五、獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司根據自身經營特點及原材料價格波動特性，在不影響正常經營、操作合法合規的前提下，選擇適當的時機進行原材料套期保值業務，不會影響公司主營業務的正常發展。公司已制定了《商品期貨套期保值業務管理辦法》，加強內部控制，并將盡快建立期權套期保值業務相關制度及管理辦法，合理配備投資決策、業務操作、風險控制等專業人員，董事會授權公司套期保值領導小組在授權范圍內負責組織實施。本次事項的審議和決策程序符合相關法律法規及制度的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意《關于開展商品期貨期權套期保值業務的議案》。

　　六、監事會意見

　　監事會認為：公司開展套期保值業務，可以充分利用期貨期權市場功能，鎖定價格，有效管理價格波動帶來的風險，能夠規避價格波動對年度經營業績的影響。公司已制定了《商品期貨套期保值業務管理辦法》，加強內部控制，并將盡快建立期權套期保值業務相關制度及管理辦法，合理配備投資決策、業務操作、風險控制等專業人員，落實風險防范相關措施。同意公司開展商品期貨期權套期保值業務。

　　七、中介機構意見

　　經核查，保薦機構認為：公司開展商品期貨期權套期保值業務，有助于降低原材料價格大幅波動的不利影響，更好地規避原材料價格大幅波動給公司經營帶來的風險。公司已按照相關規定制定了《商品期貨套期保值業務管理辦法》，加強內部控制，并將盡快制定期權套期保值業務相關制度及管理辦法，合理配備投資決策、業務操作、風險控制等專業人員，落實風險防范相關措施，建立起較為完善的商品期貨期權套期保值業務的內部控制和風險管理制度。上述事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事對該項事項發表了明確同意的意見，履行了必要的審批程序，符合相關法律法規的要求。保薦機構對公司本次開展商品期貨期權套期保值業務的事項無異議。

　　八、備查文件

　　1、《第四屆董事會第三次會議決議》

　　2、《獨立董事關于第四屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》

　　3、《國海證券股份有限公司關于重慶順博鋁合金股份有限公司開展商品期貨期權套期保值業務的核查意見》

　　特此公告。

　　重慶順博鋁合金股份有限公司董事會

　　2023年3月30日