證券代碼：601236證券簡(jiǎn)稱：紅塔證券公告編號(hào)：2023-009

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)需要提交股東大會(huì)審議。

　　●本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)未損害公司及股東的整體利益，不影響公司的獨(dú)立性，公司主要業(yè)務(wù)未因上述關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴。

　　●需要提請(qǐng)投資者注意的其他事項(xiàng)：無(wú)。

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

　　（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

　　紅塔證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)，開(kāi)展證券及其他金融產(chǎn)品的交易和中介服務(wù)，交易對(duì)手和服務(wù)對(duì)象也包括公司的關(guān)聯(lián)方。為做好關(guān)聯(lián)交易管理和信息披露工作，根據(jù)《公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)-交易與關(guān)聯(lián)交易》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及依據(jù)《公司章程》和《公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》的要求，結(jié)合公司日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要，公司對(duì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行預(yù)計(jì)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行預(yù)審，同意提交董事會(huì)審議。公司于2023年3月29日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。公司關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避表決。

　　公司獨(dú)立董事已對(duì)《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行了事前認(rèn)可和審議，并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：

　　公司預(yù)計(jì)的2023年度日常關(guān)聯(lián)交易，均因公司日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生，將有助于公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，并將為公司帶來(lái)一定的收益，但不會(huì)因此形成對(duì)關(guān)聯(lián)方的依賴；公司預(yù)計(jì)的2023年度日常關(guān)聯(lián)交易，交易的定價(jià)參考了市場(chǎng)價(jià)格，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形；上述關(guān)聯(lián)交易的審議程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司有關(guān)制度的要求。同意將預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案提交公司股東大會(huì)審議

　　本議案尚需股東大會(huì)審議，屆時(shí)相關(guān)關(guān)聯(lián)股東將分別回避涉及自己公司事項(xiàng)的表決。

　　（二）2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況

　　2022年度，公司日常關(guān)聯(lián)交易在股東大會(huì)通過(guò)的《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》的預(yù)計(jì)范圍內(nèi)執(zhí)行，未發(fā)生超出預(yù)計(jì)范圍的關(guān)聯(lián)交易。

　　2022年度，公司日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況見(jiàn)下表：

　　(三)公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況

　　公司根據(jù)日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)際開(kāi)展的需要，在滿足法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，對(duì)公司及下屬子公司與公司關(guān)聯(lián)方在2023年度及至召開(kāi)2023年度股東大會(huì)期間可能發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易作如下預(yù)計(jì)：

　　二、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系介紹

　　(一)云南合和(集團(tuán))股份有限公司及其相關(guān)法人或其他組織

　　云南合和(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“合和集團(tuán)”)及其相關(guān)法人或其他組織。其中，相關(guān)法人或其他組織包括：合和集團(tuán)直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由合和集團(tuán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由合和集團(tuán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織。

　　(二)紅塔煙草(集團(tuán))有限責(zé)任公司及其相關(guān)法人或其他組織

　　紅塔煙草(集團(tuán))有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“紅塔集團(tuán)”)及其相關(guān)法人或其他組織。其中，相關(guān)法人或其他組織包括：紅塔集團(tuán)直接或間接控制的法人或其他組織(合和集團(tuán)及其控制的法人或其他組織除外)；由紅塔集團(tuán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由紅塔集團(tuán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織。

　　(三)云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司及其相關(guān)法人或其他組織

　　云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“云南中煙”)及其相關(guān)法人或其他組織。其中，相關(guān)法人或其他組織包括：云南中煙直接或間接控制的法人或其他組織(紅塔集團(tuán)及其控制的法人或其他組織除外)；由云南中煙董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接或間接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織；由云南中煙董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或其他組織。

　　(四)其他持有公司5%以上股份的法人或其他組織

　　(五)其他關(guān)聯(lián)法人

　　除上述關(guān)聯(lián)法人，公司的其他關(guān)聯(lián)法人包括：

　　1.公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司對(duì)其利益傾斜的法人或其他組織，包括持有對(duì)公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的法人或其他組織等；

　　3.按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，與公司具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人或其他組織。

　　(六)關(guān)聯(lián)自然人

　　公司的關(guān)聯(lián)自然人包括：

　　1.直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；

　　2.公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

　　3.直接控制公司的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

　　4.間接控制公司的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

　　5.本條第1、2、3項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員(包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母)；

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司對(duì)其利益傾斜的自然人，包括持有對(duì)上市公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的自然人等；

　　7.按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，與公司具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的自然人。

　　(七)其他關(guān)聯(lián)人

　　具有以下情形之一的法人或其他組織或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：

　　1.根據(jù)與公司或者其他關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，將具有《上海證券交易所股票上市規(guī)則》6.3.2或6.3.3的情形之一；

　　2.過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有《上海證券交易所股票上市規(guī)則》6.3.2或6.3.3的情形之一。

　　三、日常關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則及依據(jù)

　　在日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生上述關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司嚴(yán)格按照價(jià)格公允原則與關(guān)聯(lián)方確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格，參照市場(chǎng)化價(jià)格水平、行業(yè)慣例定價(jià)。具體定價(jià)依據(jù)如下：

　　(一)證券、期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)：參考公司平均傭金率水平，綜合考慮關(guān)聯(lián)方客戶的交易方式、交易量、交易頻率、資產(chǎn)規(guī)模、開(kāi)戶時(shí)間等因素，與關(guān)聯(lián)方客戶按照市場(chǎng)化原則協(xié)商定價(jià)；

　　(二)提供承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢服務(wù)：參照市場(chǎng)同類(lèi)服務(wù)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)慣例定價(jià)；

　　(三)提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)服務(wù)：參照行業(yè)同類(lèi)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)實(shí)際投資標(biāo)的、主動(dòng)管理水平等因素協(xié)商定價(jià)；

　　(四)認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品：參照該類(lèi)型交易當(dāng)時(shí)適用的市場(chǎng)價(jià)格及行業(yè)慣例定價(jià)；

　　(五)認(rèn)購(gòu)/出借債務(wù)融資工具：參照同行業(yè)同期、同期限債務(wù)融資的執(zhí)行利率、市場(chǎng)資金供需水平、融資的額度、期限、公司的信用等級(jí)等因素定價(jià)；

　　(六)資金存管(放)與結(jié)算：參照同行業(yè)存款的市場(chǎng)利率水平及行業(yè)慣例定價(jià)；

　　(七)證券和金融產(chǎn)品交易：參照該類(lèi)型交易當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格及行業(yè)慣例定價(jià)；

　　(八)提供或接受房屋租賃及物業(yè)服務(wù)：參照市場(chǎng)價(jià)格及行業(yè)慣例定價(jià)；

　　(九)經(jīng)常性服務(wù)：參照市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)；

　　(十)基金業(yè)務(wù)：參照行業(yè)同類(lèi)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)。

　　四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)公司的影響

　　(一)上述關(guān)聯(lián)交易，是公司正常業(yè)務(wù)的一部分，有助于公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展，有利于提高公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力；

　　(二)上述關(guān)聯(lián)交易參考市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行定價(jià)，交易價(jià)格是公允的，不存在損害公司或中小股東利益的情況；

　　(三)上述關(guān)聯(lián)交易不影響公司的獨(dú)立性，公司主要業(yè)務(wù)沒(méi)有因上述關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴。

　　五、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

　　關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況在預(yù)計(jì)的公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易范圍內(nèi)，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)理層，根據(jù)公司業(yè)務(wù)正常開(kāi)展需要，新簽或續(xù)簽相關(guān)協(xié)議。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　●報(bào)備文件：

　　（一）紅塔證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)

　　（二）紅塔證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

　　（三）紅塔證券股份有限公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2023年第三次會(huì)議決議

　　（四）紅塔證券股份有限公司第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議

　　（五）紅塔證券股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議

　　證券代碼：601236證券簡(jiǎn)稱：紅塔證券公告編號(hào)：2023-011

　　紅塔證券股份有限公司

　　關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金的基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)紅塔證券股份有限公司配股的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2021〕603號(hào))核準(zhǔn)，公司向原股東配售不超過(guò)1,090,021,619股新股。本次配股以股權(quán)登記日2021年7月26日（T日）上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）收市后公司A股股本總數(shù)3,633,405,396股為基數(shù)，按每10股配售3股的比例向全體A股股東配售，可配售股份總額為1,090,021,619股。全部為無(wú)限售條件流通股，采取網(wǎng)上定價(jià)方式發(fā)行，配股價(jià)格為7.330000元/股。本次公司實(shí)際配股發(fā)行人民幣普通股（A股）1,083,382,346股，募集資金總額為人民幣7,941,192,596.18元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)87,353,118.56元（含稅）、保薦費(fèi)1,399,995.00元（含稅）后的余額為人民幣7,852,439,482.62元，已由主承銷(xiāo)商?hào)|吳證券股份有限公司于2021年8月4日分別存入公司開(kāi)立的的募集資金專(zhuān)戶。

　　公司上述募集資金已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(XYZH/2021KMAA30654)。

　　截至2022年12月31日，公司配股募集資金余額167,473,095.60元，利息收入4,274,131.91元，合計(jì)171,747,227.51元。

　　二、募集資金管理情況

　　為規(guī)范募集資金的管理和使用，最大限度的保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司制定了《紅塔證券股份有限公司募集資金使用管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《募集資金使用管理辦法》），對(duì)募集資金的存放、使用、變更、監(jiān)督等事項(xiàng)作出了明確規(guī)定，在制度層面保證募集資金的規(guī)范存放和使用。

　　根據(jù)《募集資金使用管理辦法》規(guī)定，公司已分別在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司昆明正義路支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司昆明分行、招商銀行股份有限公司昆明東風(fēng)西路支行、興業(yè)銀行股份有限公司昆明分行、中國(guó)民生銀行股份有限公司昆明分行、云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)用賬戶。2021年8月23日，公司、東吳證券與上述銀行分別簽訂了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“三方監(jiān)管協(xié)議”），明確了三方的權(quán)利與義務(wù)。上述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》無(wú)重大差異。公司對(duì)募集資金的使用嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議執(zhí)行，確保專(zhuān)款專(zhuān)用，募集資金管理符合三方監(jiān)管協(xié)議的約定及監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。

　　截至2022年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

　　三、2022年度募集資金的實(shí)際使用情況

　　(一)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

　　根據(jù)本公司于2021年7月22日配股說(shuō)明書(shū)披露的募集資金運(yùn)用方案，公司承諾的募集資金使用方向?yàn)椋?/p>

　　(1)用于發(fā)展FICC業(yè)務(wù)不超過(guò)人民幣40億元；

　　(2)用于發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)不超過(guò)人民幣20億元；

　　(3)用于增加投行業(yè)務(wù)資金投入不超過(guò)人民幣5億元；

　　(4)用于設(shè)立境外子公司及多元化布局不超過(guò)人民幣2億元；

　　(5)用于加大信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)投入不超過(guò)人民幣3億元；

　　(6)用于其他營(yíng)運(yùn)資金安排不超過(guò)人民幣10億元。

　　公司第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議及2021年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司部分配股募集資金用途的議案》，對(duì)部分配股公開(kāi)發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目用途進(jìn)行變更，將原2億元“設(shè)立境外子公司及多元化布局”的用途變更為“發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)”。

　　截至2022年12月31日，募集資金的使用符合公司募集資金運(yùn)用的承諾，具體情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表《募集資金使用情況對(duì)照表》。

　　公司配股公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)未對(duì)該募集資金的使用效益做出任何承諾。募集資金到位后全部用于配股說(shuō)明書(shū)承諾事項(xiàng)，相應(yīng)地，本公司凈資產(chǎn)和凈資本均獲得增加。因募集資金投資項(xiàng)目中所投入的資金均包含公司原自有資金與募集資金，從而無(wú)法單獨(dú)核算截至2022年12月31日止的募集資金實(shí)現(xiàn)效益情況。

　　(二)募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

　　截至2022年12月31日，公司不存在募集資金項(xiàng)目先期投入及置換情況。

　　(三)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

　　截至2022年12月31日，公司不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。

　　(四)對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

　　公司按照《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（公告編號(hào)：2021-052）中第一條第二款“甲方如將專(zhuān)戶中的部分募集資金轉(zhuǎn)為定期存款（存單）另行存放，甲方需在定期存款（存單）到期后及時(shí)將本息全額轉(zhuǎn)入本監(jiān)管協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶進(jìn)行管理或以定期存款（存單）方式續(xù)存，并通知丙方。轉(zhuǎn)存的定期存款（存單）不得進(jìn)行質(zhì)押。”的關(guān)于賬戶資金活期轉(zhuǎn)定期的約定，2022年度，公司對(duì)募集資金以定期存款、同業(yè)約息存款形式存放募集資金累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益1,196,684.94元。其中，民生銀行633213686賬戶存款收益1,020,246.58元；興業(yè)銀行471080100101176386賬戶存款收益176,438.36元，募集資金均持續(xù)鎖定在募集資金賬戶。

　　截至2022年12月31日，該部分資金已按公司承諾的募集資金用途使用完畢。

　　(五)超募資金使用情況

　　公司配股公開(kāi)發(fā)行證券不存在超募資金的情況。

　　(六)節(jié)余募集資金使用情況

　　截至2022年12月31日，本公司不存在結(jié)余募集資金使用的情況。

　　(七)募集資金使用的其他情況

　　公司無(wú)募集資金使用的其他情況。

　　四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

　　2022年4月29日，本公司2021年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司部分配股募集資金用途的議案》，同意公司對(duì)部分配股公開(kāi)發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目用途進(jìn)行變更，將原2億元“設(shè)立境外子公司及多元化布局”的用途變更為“發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)”。變更前后的具體情況如下表所示：

　　截至2022年12月31日，變更用途的募集資金已使用完畢。具體情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

　　公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整披露的情況。截至2022年12月31日，公司不存在募集資金管理違規(guī)的情況。

　　六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)

　　信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司編制的《紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)核查，并出具了鑒證報(bào)告。鑒證報(bào)告認(rèn)為：“《紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》已經(jīng)按照上海證券交易所相關(guān)規(guī)定編制，在所有重大方面如實(shí)反映了公司2022年度募集資金的實(shí)際存放與使用情況。”

　　七、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與適用情況出具的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：紅塔證券2022年度募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》及《紅塔證券股份有限公司募集資金使用管理辦法》等文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶存儲(chǔ)和專(zhuān)項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

　　八、上網(wǎng)披露的公告附件

　　(一)東吳證券股份有限公司關(guān)于紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況出具的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告；

　　(二)紅塔證券股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　附表1：

　　附表2：

　　變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

　　2022年度

　　編制單位：紅塔證券股份有限公司單位：人民幣元

　　證券代碼：601236證券簡(jiǎn)稱：紅塔證券公告編號(hào)：2023-012

　　紅塔證券股份有限公司

　　關(guān)于公司監(jiān)事辭職暨補(bǔ)選公司監(jiān)事的公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　紅塔證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）近日收到公司股東昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司派出監(jiān)事余燕波女士遞交的書(shū)面辭職報(bào)告。余燕波女士因工作調(diào)整原因，申請(qǐng)辭去公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事職務(wù)，辭職后，余燕波女士將不在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及《紅塔證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，余燕波女士的辭職不會(huì)導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)，其辭職自辭職報(bào)告送達(dá)公司監(jiān)事會(huì)時(shí)生效。

　　余燕波女士任職期間恪盡職守、勤勉盡責(zé)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)余燕波女士在擔(dān)任公司監(jiān)事期間對(duì)公司所作出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及《紅塔證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司提名魏蘭娟女士為公司第七屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人。2023年3月29日召開(kāi)的公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于提名公司第七屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人的議案》，同意上述第七屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人提名并提交公司股東大會(huì)選舉。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601236證券簡(jiǎn)稱：紅塔證券公告編號(hào)：2023-007

　　紅塔證券股份有限公司

　　第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　紅塔證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議通知和議案于2023年3月15日以電子郵件方式發(fā)出。會(huì)議于2023年3月29日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)為昆明。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事4名，實(shí)際出席監(jiān)事4名。公司部分高級(jí)管理人員列席會(huì)議。會(huì)議的召集召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。與會(huì)監(jiān)事審議，通過(guò)書(shū)面表決的方式形成以下決議：

　　一、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)以下事項(xiàng)并同意提交股東大會(huì)審議

　　（一）《關(guān)于審議公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（二）《關(guān)于審議公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　本次利潤(rùn)分配方案遵守了有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，符合股東的整體利益和長(zhǎng)期利益，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司中小投資者利益的情形。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（三）《關(guān)于審議公司2022年年度報(bào)告的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　公司2022年年度報(bào)告的編制工作程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《公司章程》和公司內(nèi)部管理制度的規(guī)定；公司2022年年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，其所包含的信息能夠真實(shí)地反映公司的經(jīng)營(yíng)管理情況和財(cái)務(wù)狀況；公司嚴(yán)格遵守相關(guān)制度，未曾發(fā)現(xiàn)參與年報(bào)編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（四）《關(guān)于實(shí)施公司2023年度債務(wù)融資工具可能涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　公司實(shí)施債務(wù)融資是出于自身利益考慮，且為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展所必要，不存在向關(guān)聯(lián)方或其他第三方輸送不恰當(dāng)利益的情形；可能涉及的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允合理，符合市場(chǎng)規(guī)律和公司實(shí)際，不存在損害公司及公司股東利益的情形。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（五）《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：預(yù)計(jì)公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易系公司正常經(jīng)營(yíng)所需，該關(guān)聯(lián)交易定價(jià)參考市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行，不影響公司的獨(dú)立性，公司主要業(yè)務(wù)沒(méi)有因此交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的情形。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)計(jì)2023年度公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案無(wú)異議。本議案分項(xiàng)表決結(jié)果如下：

　　1.在審議與云南合和（集團(tuán)）股份有限公司及其相關(guān)法人或其他組織、紅塔煙草（集團(tuán)）有限責(zé)任公司及其相關(guān)法人或其他組織、云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司及其相關(guān)法人或其他組織的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事李石山回避表決。

　　表決結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　2.在審議與其他持有公司5%以上股份的法人或其他組織的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事劉昕回避表決。

　　表決結(jié)果：贊成票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　3.在審議與其他關(guān)聯(lián)法人、與關(guān)聯(lián)自然人、與其他關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事李石山、劉昕、劉功武、江濤回避表決，因非關(guān)聯(lián)監(jiān)事人數(shù)不足三人，本議項(xiàng)直接提交股東大會(huì)審議。

　　（六）《關(guān)于審議公司未來(lái)三年（2023-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（七）《關(guān)于提名公司第七屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人的議案》

　　會(huì)議同意提名魏蘭娟女士為公司非職工代表監(jiān)事候選人并提交股東大會(huì)選舉。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（八）《關(guān)于審議公司2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　二、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)以下事項(xiàng)

　　（一）《關(guān)于審議公司2022年度經(jīng)營(yíng)工作報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（二）《關(guān)于審議公司2022年度合規(guī)報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（三）《關(guān)于審議公司2022年度合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（四）《關(guān)于審議公司2022年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（五）《關(guān)于審議公司2022年度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（六）《關(guān)于審議公司2022年度內(nèi)部稽核審計(jì)工作報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（七）《關(guān)于審議公司2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　截至2022年12月31日內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，也未發(fā)生非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（八）《關(guān)于審議公司2022年度重大關(guān)聯(lián)交易專(zhuān)項(xiàng)稽核審計(jì)報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（九）《關(guān)于審議公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　公司按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)進(jìn)行披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情況。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十）《關(guān)于審議公司2022年度社會(huì)責(zé)任暨ESG報(bào)告的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十一）《關(guān)于審議公司2022年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》

　　監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　公司本次計(jì)提及沖回資產(chǎn)減值準(zhǔn)備符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)充分，程序合法，審慎客觀，計(jì)提及沖回減值準(zhǔn)備后，能夠更加公允地反映公司實(shí)際資產(chǎn)及財(cái)務(wù)狀況。

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十二）《關(guān)于審議公司2023年度自有資金業(yè)務(wù)規(guī)模的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十三）《關(guān)于審議公司2023年度風(fēng)險(xiǎn)偏好的議案》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十四）《2022年度高級(jí)管理人員履職情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十五）《2022年度董事履職情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（十六）《2022年度監(jiān)事履職情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》

　　表決結(jié)果：贊成票4票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　會(huì)議還審閱了《紅塔證券股份有限公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《紅塔證券股份有限公司2022年度反洗錢(qián)工作報(bào)告》、《紅塔證券股份有限公司2022年度洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作專(zhuān)項(xiàng)稽核審計(jì)報(bào)告》，全體監(jiān)事對(duì)上述報(bào)告無(wú)異議。

　　特此公告。

　　附件：魏蘭娟女士簡(jiǎn)歷

　　紅塔證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年3月30日

　　附件：

　　魏蘭娟女士簡(jiǎn)歷

　　魏蘭娟，女，1974年2月出生，本科學(xué)歷，助理工程師、經(jīng)濟(jì)師。

　　1993年7月參加工作，1993年7月至2006年4月，在昆明市郵政局工作；2006年4月至2015年11月，在昆明市土地開(kāi)發(fā)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司工作，其中2013年12月至2015年11月任財(cái)務(wù)部副主任（主持財(cái)務(wù)部工作）；2015年11月至今，歷任昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司審計(jì)法務(wù)部副經(jīng)理、資本運(yùn)營(yíng)部副經(jīng)理。

　　除上文所述外，魏蘭娟女士與紅塔證券董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、持股5%以上股東不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，未持有公司股票，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。不存在公司證券上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等規(guī)定的不得擔(dān)任監(jiān)事的情形。

　　證券代碼：601236證券簡(jiǎn)稱：紅塔證券公告編號(hào)：2023-008

　　紅塔證券股份有限公司

　　2022年年度利潤(rùn)分配方案公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●每股分配比例：每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.05元（含稅）。

　　●本次利潤(rùn)分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。

　　●在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，擬維持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配比例，并將另行公告具體調(diào)整情況。

　　一、利潤(rùn)分配方案內(nèi)容

　　經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，截至2022年12月31日，紅塔證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)期末可供股東分配的利潤(rùn)為人民幣2,589,489,525.69元。經(jīng)董事會(huì)決議，綜合考慮公司未來(lái)發(fā)展和投資者利益，公司2022年度利潤(rùn)分配方案如下：

　　1.公司2022年度利潤(rùn)分配采用現(xiàn)金分紅方式，擬向?qū)嵤?quán)益分派股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東派發(fā)紅利。以截至2022年12月31日的總股本4,716,787,742股為基數(shù)計(jì)算，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)，擬派發(fā)現(xiàn)金紅利總額235,839,387.10元(含稅)，占2022年合并報(bào)表歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)比例為612.17%。本次分配后，剩余可供股東分配的利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

　　2.公司在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前總股本發(fā)生變動(dòng)的，擬維持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配比例，可能導(dǎo)致實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利的總額因四舍五入與上述總額略有出入。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，公司將另行公告具體調(diào)整情況。

　　本次利潤(rùn)分配方案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　二、公司履行的決策程序

　　（一）董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)、審議和表決情況

　　2023年3月29日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于審議公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》，同意2022年度公司利潤(rùn)分配方案，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。表決結(jié)果：贊成票9票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

　　（二）獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司2022年度利潤(rùn)分配方案符合《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，綜合考慮了公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、盈利水平等因素，符合公司的實(shí)際情況和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，符合全體股東特別是中小投資者及公司的利益。同意將公司2022年度利潤(rùn)分配方案提交公司股東大會(huì)審議。

　　（三）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于審議公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次利潤(rùn)分配方案遵守了有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，符合股東的整體利益和長(zhǎng)期利益，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司中小投資者利益的情形。

　　三、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

　　本次利潤(rùn)分配方案綜合考慮了公司未來(lái)發(fā)展的資金需求和融資規(guī)劃，不會(huì)對(duì)公司的每股收益、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601236證券簡(jiǎn)稱：紅塔證券公告編號(hào)：2023-013

　　紅塔證券股份有限公司

　　關(guān)于召開(kāi)2022年度股東大會(huì)的通知

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股東大會(huì)召開(kāi)日期：2023年4月20日

　　●本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　　(一)股東大會(huì)類(lèi)型和屆次

　　2022年度股東大會(huì)

　　(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

　　(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開(kāi)的日期時(shí)間：2023年4月20日9點(diǎn)30分

　　召開(kāi)地點(diǎn)：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈16樓會(huì)議室

　　(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年4月20日

　　至2023年4月20日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

　　1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　上述議案已經(jīng)公司2023年3月29日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，上述會(huì)議決議公告已于2023年3月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）和《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》公開(kāi)披露。本次股東大會(huì)會(huì)議文件已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司網(wǎng)站（http://www.hongtastock.com）公開(kāi)披露。

　　2、特別決議議案：8。

　　3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11。

　　4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：7

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：股東大會(huì)在表決議案7.01時(shí)，云南合和(集團(tuán))股份有限公司、昆明萬(wàn)興房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司；股東大會(huì)在表決議案7.02時(shí)，云南省投資控股集團(tuán)有限公司、中國(guó)雙維投資有限公司、云南華葉投資有限責(zé)任公司、中國(guó)煙草總公司浙江省公司、昆明產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資有限責(zé)任公司。

　　5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不涉及。

　　三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　　(一)本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

　　(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類(lèi)別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過(guò)其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類(lèi)別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過(guò)多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類(lèi)別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見(jiàn)，分別以各類(lèi)別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(三)同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會(huì)議出席對(duì)象

　　(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　(三)公司聘請(qǐng)的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會(huì)議登記方法

　　（一）參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議A股股東登記方式：

　　1、個(gè)人股東：個(gè)人股東親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的，應(yīng)持本人有效身份證件、股票賬戶卡；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)持本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)（附件1）。

　　2、非自然人股東：非自然人股東的法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的，應(yīng)持非自然人股東股票賬戶卡、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人的有效身份證件、非自然人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示有效身份證件、非自然人股東依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（附件1）。

　　3、融資融券投資者出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的，應(yīng)持融資融券相關(guān)證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權(quán)委托書(shū)；投資者為個(gè)人的，還應(yīng)持本人有效身份證件或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為非自然人的，還應(yīng)持非自然人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、參會(huì)人員有效身份證件、非自然人股東依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（附件1）。

　　4、上述出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的投資者，在會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日辦理現(xiàn)場(chǎng)登記時(shí)，除現(xiàn)場(chǎng)出示上述登記材料原件外，還需另行提供復(fù)印件一份，個(gè)人股東登記材料復(fù)印件需股東本人簽字，非自然人股東登記材料復(fù)印件需加蓋單位公章。

　　（二）參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間：2023年4月14日上午9:00-11:30，下午13:00-16:30。

　　（三）參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記地點(diǎn)：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈19樓董事會(huì)監(jiān)事會(huì)辦公室。

　　六、其他事項(xiàng)

　　(一)聯(lián)系方式

　　歡迎各位股東與我們聯(lián)系！

　　聯(lián)系地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)紅塔大廈19樓董事會(huì)監(jiān)事會(huì)辦公室

　　聯(lián)系人：楊忠、許夢(mèng)澤

　　聯(lián)系電話：0871-63577113

　　傳真號(hào)碼：0871-63579074

　　電子信箱：investor@hongtastock.com

　　郵政編碼：650011

　　(二)本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議會(huì)期為全天，與會(huì)股東或授權(quán)委托人交通、食宿等費(fèi)用自理。

　　特此公告。

　　紅塔證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月30日

　　附件1：授權(quán)委托書(shū)

　　附件1：授權(quán)委托書(shū)

　　授權(quán)委托書(shū)

　　紅塔證券股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年4月20日召開(kāi)的貴公司2022年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：　　　　　　　　

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：　　　　　　　　

　　委托人股東帳戶號(hào)：

　　委托人簽名（蓋章）：　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)：　　　　　　　　　　受托人身份證號(hào)：

　　委托日期：　　年月日

　　備注：

　　委托人應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。