證券代碼：688557證券簡稱：蘭劍智能化公示序號：2023-007

我們公司及股東會全體人員確保公告內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●2023年3月29日，蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司（下稱“蘭劍智能化”或“企業(yè)”)舉辦第四屆董事會第十二次大會、第四屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，允許公司使用一部分超募資金rmb2,200.00萬元用于永久性補(bǔ)充流動資金，企業(yè)超募資金的總額為rmb7,413.19萬余元，這次擬用以永久性補(bǔ)充流動資金占超募資金總額29.68%。

●公司承諾：每12個月總計(jì)應(yīng)用超募資金用以永久性補(bǔ)充流動資金或是償還金融機(jī)構(gòu)貸款額度把不超出超募資金總額30%；此次應(yīng)用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金也不會影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)中的融資需求；在補(bǔ)充流動資金后12個月公司不開展高風(fēng)險投資同時為子公司之外的目標(biāo)給予財(cái)務(wù)資助。

●公司獨(dú)立董事發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，承銷商博盛證券股份有限公司對該事宜出具了審查建議。本事宜尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

一、募資基本概況

經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意蘭劍智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕2447號）允許申請注冊，企業(yè)初次向社會公布發(fā)售人民幣普通股（A股）個股1,817億港元，每一股發(fā)行價為人民幣27.70元，新股上市募資總額為rmb50,330.90萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb4,731.71萬余元后，募資凈收益為人民幣45,599.19萬余元。此次募資已經(jīng)全部及時，致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年11月27日對本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行檢審，并提交了“致同驗(yàn)字(2020)第371ZC00459號”《驗(yàn)資報告》。

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，公司和承銷商、募集資金專戶開戶行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募資重點(diǎn)帳戶，對募資執(zhí)行專用賬戶存放，詳細(xì)情況詳細(xì)2020年12月1日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金投資項(xiàng)目狀況

依據(jù)《蘭劍智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》公布，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資凈收益將根據(jù)分清主次的現(xiàn)象項(xiàng)目投資以下新項(xiàng)目：

企業(yè)：rmb萬余元

因募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)需要一定的周期時間，依據(jù)募集資金使用規(guī)劃和項(xiàng)目投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，目前募資短時間發(fā)生一部分閑置不用狀況。

三、此次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金計(jì)劃

企業(yè)在確保募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)中的融資需求和募集資金投資項(xiàng)目順利進(jìn)行前提下，為提升募資的使用率、減少財(cái)務(wù)成本，維護(hù)保養(yǎng)上市企業(yè)和股東個人利益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司擬應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，用以企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營，符合公司實(shí)體經(jīng)營發(fā)展的需求，合乎公司股東利益。企業(yè)超募資金總額為7,413.19萬余元，這次擬用以永久性補(bǔ)充流動資金金額為2,200.00萬余元，占超募資金總金額的比例為29.68%，企業(yè)近期12個月總計(jì)應(yīng)用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金金額不得超過超募資金總額30%，未違背證監(jiān)會、上海交易所有關(guān)上市企業(yè)募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。

四、有關(guān)表明及服務(wù)承諾

此次超募資金永久性補(bǔ)充流動資金將主要用于與公司主要業(yè)務(wù)有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營，不會有更改募集資金使用主要用途、危害募集資金投資項(xiàng)目順利進(jìn)行的情況，達(dá)到企業(yè)流動資金需求，提升募資的使用率，減少財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升企業(yè)盈利能力，維護(hù)保養(yǎng)上市企業(yè)和股東個人利益，合乎相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

公司承諾：此次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金僅在和主營有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營中應(yīng)用，也不會影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)中的融資需求。每12個月總計(jì)應(yīng)用超募資金用以永久性補(bǔ)充流動資金或是償還金融機(jī)構(gòu)貸款額度把不超出超募資金總額30%；在補(bǔ)充流動資金后12個月公司不開展高風(fēng)險投資同時為子公司之外的目標(biāo)給予財(cái)務(wù)資助。

五、審核狀況

企業(yè)第四屆董事會第十二次大會及第四屆職工監(jiān)事第十二次大會審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，該提議尚要遞交企業(yè)股東大會審議，并且為公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)投票選舉方法。公司本次將一些超募資金永久性補(bǔ)充流動資金事宜有關(guān)決議程序流程合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

六、重點(diǎn)建議表明

（一）獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，整體獨(dú)董一致認(rèn)為：公司本次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，并用以與主營有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營，有助于提高募資的使用率，減少財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升企業(yè)盈利能力，符合公司和公司股東利益，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定的需求，依法履行必須的決議程序流程，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的順利開展，找不到變向更改募集資金使用用途情況和危害股東利益的現(xiàn)象。因而，全體人員獨(dú)董一致同意公司使用一部分超募資金rmb2,200.00萬元用于永久性補(bǔ)充流動資金事宜，并把該提案提交給企業(yè)2022年年度股東大會決議。

（二）職工監(jiān)事建議

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得：公司本次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，并用以與主營有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營，有助于提高募資的使用率，減少財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升企業(yè)盈利能力，符合公司和公司股東利益，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，依法履行必須的決議程序流程，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的順利開展，找不到變向更改募集資金使用用途情況和危害股東利益的現(xiàn)象。因而，職工監(jiān)事允許公司使用一部分超募資金rmb2,200.00萬元用于永久性補(bǔ)充流動資金事宜，并把該提案提交給企業(yè)股東大會審議。

（三）承銷商建議

經(jīng)核實(shí)，博盛證券股份有限公司覺得：蘭劍智能化此次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，企業(yè)整體獨(dú)董已發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，依法履行必須的程序流程，該事項(xiàng)尚要遞交企業(yè)股東大會審議。此次事宜合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定。公司本次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金，有益于公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，有助于提高募資的使用率，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的現(xiàn)象。綜上所述，承銷商對蘭劍智能化此次應(yīng)用一部分超募資金永久性補(bǔ)充流動資金的事宜情況屬實(shí)。

七、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、蘭劍智能化股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第四屆董事會第十二次大會相關(guān)事宜自主的建議；

2、博盛證券股份有限公司有關(guān)蘭劍智能股份有限責(zé)任公司應(yīng)用一部分超募資金用以永久性補(bǔ)充流動資金的審查建議。

特此公告。

蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司股東會

2023年3月31日

證券代碼：688557證券簡稱：蘭劍智能化公示序號：2023-008

蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司

2022年度募資儲放和實(shí)際應(yīng)用情況的專項(xiàng)報告

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、募資基本概況

（一）具體募資金額資產(chǎn)到帳狀況

經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意蘭劍智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕2447號）允許申請注冊，蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“蘭劍智能化”）初次向社會公布發(fā)售人民幣普通股（A股）個股1,817億港元，每一股發(fā)行價為人民幣27.70元，新股上市募資總額為rmb50,330.90萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb4,731.71萬余元后，募資凈收益為人民幣45,599.19萬余元。此次募資已經(jīng)全部及時，致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年11月27日對本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行檢審，并提交了“致同驗(yàn)字(2020)第371ZC00459號”《驗(yàn)資報告》。

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，公司和承銷商、募集資金專戶開戶行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募資重點(diǎn)帳戶，對募資執(zhí)行專用賬戶存放，詳細(xì)情況詳細(xì)2020年12月1日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

（二）當(dāng)年度募集資金使用和節(jié)余狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)募資的應(yīng)用情況及賬戶余額如下所示：

企業(yè)：元

二、募資儲放及管理狀況

為加強(qiáng)募資管理和應(yīng)用，提升資金使用效益和經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，建立了《募集資金管理辦法》。依據(jù)《募集資金管理辦法》，企業(yè)對募資推行專用賬戶存放，并連著承銷商博盛證券股份有限公司于2020年11月27日分別向儲放募資的銀行業(yè)齊魯銀行山東省自貿(mào)區(qū)濟(jì)南市規(guī)劃區(qū)支行、北京市銀行股份有限公司濟(jì)南分行、中行濟(jì)南市文化路分行、上海浦東發(fā)展銀行有限責(zé)任公司濟(jì)南槐蔭分行簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（下稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），確定了各方面的權(quán)利與義務(wù)。以上三方監(jiān)管協(xié)議與上海交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別，企業(yè)使用募資時就已經(jīng)嚴(yán)苛遵循執(zhí)行。

截止到2022年12月31日，募資儲放重點(diǎn)賬戶賬戶余額如下所示：

三、年度募資的具體應(yīng)用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目（下稱“募投項(xiàng)目”）的項(xiàng)目執(zhí)行情況

截止到2022年12月31日，企業(yè)募資具體應(yīng)用情況見附錄1《募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項(xiàng)目前期資金投入及更換狀況

報告期，企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目不會有前期資金投入及更換的現(xiàn)象。

（三）用閑置募集資金臨時補(bǔ)充流動資金狀況

報告期，企業(yè)不會有用閑置募集資金臨時補(bǔ)充流動資金的現(xiàn)象。

（四）對閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，項(xiàng)目投資產(chǎn)品類別狀況

公司在2022年12月23日舉辦第四屆董事會第十一次大會、第四屆職工監(jiān)事第十一次大會，決議并通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許公司使用總金額不超過人民幣13,000萬余元的那一部分臨時閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，用以項(xiàng)目投資安全系數(shù)高、流動性好、保底型投資理財(cái)產(chǎn)品，投資理財(cái)產(chǎn)品不用以質(zhì)押貸款，所以該等投資理財(cái)產(chǎn)品不用以質(zhì)押貸款，不用以以股票投資為主要目的交易行為，自董事會、職工監(jiān)事表決通過的時候起12個月合理，在上述情況信用額度及使用年限范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠循環(huán)系統(tǒng)翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事及承銷商對該事項(xiàng)均發(fā)布了同意意見。

截止到2022年12月31日，企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)情況如下：

（五）用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金或償還銀行借款狀況

2022年3月29日，企業(yè)第四屆董事會第五次大會及第四屆職工監(jiān)事第五次大會審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，并且經(jīng)過企業(yè)2021年年度股東大會表決通過，允許企業(yè)在確保募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)中的融資需求和募集資金投資項(xiàng)目順利進(jìn)行前提下，應(yīng)用一部分超募資金rmb2,200.00萬元用于永久性補(bǔ)充流動資金。未違背證監(jiān)會、上海交易所有關(guān)上市企業(yè)募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。

（六）超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新新項(xiàng)目（包含收購資產(chǎn)等）的現(xiàn)象

報告期，企業(yè)不會有將超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新新項(xiàng)目（包含收購資產(chǎn)等）的現(xiàn)象。

（七）結(jié)余募集資金使用狀況

報告期，企業(yè)不會有將募集資金投資項(xiàng)目結(jié)余資金進(jìn)行別的募投項(xiàng)目或者非募投項(xiàng)目的現(xiàn)象。

（八）募集資金使用的其他情形

截止到報告期末，企業(yè)不會有募資別的應(yīng)用情況。

四、變動募投項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行情況

截止到2022年12月31日，企業(yè)不會有變動募投項(xiàng)目資金分配的現(xiàn)象。

五、募集資金使用及公布存在的問題

公司已經(jīng)按《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)與公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定管理與應(yīng)用募資，并立即、真正、精確、全面地公布募資儲放與應(yīng)用情況，不會有募集資金使用及公布違反規(guī)定情況。

六、會計(jì)事務(wù)所對企業(yè)本年度募資儲放與應(yīng)用情況開具的鑒證報告的結(jié)論性意見和建議

審核確認(rèn)，致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）覺得，蘭劍智能化股東會編制2022本年度專項(xiàng)報告合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》相關(guān)規(guī)定以及相關(guān)文件格式引導(dǎo)的相關(guān)規(guī)定，并且在全部重要層面如實(shí)陳述了蘭劍智能化2022本年度募資的儲放與實(shí)際應(yīng)用情況。

七、承銷商或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對企業(yè)本年度募資儲放與應(yīng)用情況所開具的重點(diǎn)核查報告的結(jié)論性意見和建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：蘭劍智能化2022本年度募資儲放與實(shí)際應(yīng)用情況合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及企業(yè)《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，對募資展開了專用賬戶存儲和重點(diǎn)應(yīng)用，并立即依法履行有關(guān)信息披露義務(wù)，募資實(shí)際應(yīng)用情況與公司已經(jīng)公布狀況一致，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現(xiàn)象，不會有違規(guī)募資的情況。

八、2次之上股權(quán)融資且當(dāng)初存有募資應(yīng)用狀況

我們公司不會有2次之上股權(quán)融資且當(dāng)初存有募資使用的狀況。

九、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）博盛證券股份有限公司有關(guān)蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司2022本年度募資儲放和實(shí)際應(yīng)用情況的重點(diǎn)審查建議；

（二）致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）開具的有關(guān)蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司2022本年度募資儲放和實(shí)際應(yīng)用情況鑒證報告。

特此公告。

蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年3月31日

附注1：

募集資金使用狀況一覽表

企業(yè)：元

證券代碼：688557證券簡稱：蘭劍智能化公示序號：2023-009

蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司有關(guān)

報請股東會受權(quán)股東會申請辦理以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股相關(guān)的事宜的通知

我們公司及股東會全體人員確保公告內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、此次受權(quán)事宜簡述

依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，公司在2023年3月29日舉行的第四屆董事會第十二次大會，審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的議案》，允許董事會報請股東會受權(quán)董事會決定公司向特定對象發(fā)售融資總額不超過人民幣3億人民幣并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)20%的個股，授權(quán)期限自企業(yè)2022年年度股東大會表決通過日起至企業(yè)2023年年度股東大會舉辦之日起計(jì)算。

公司獨(dú)立董事對于該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。本提案尚須提交公司股東大會審議根據(jù)。

二、此次受權(quán)事項(xiàng)主要內(nèi)容

此次受權(quán)事項(xiàng)包含以下幾點(diǎn)：

（一）確定企業(yè)是否滿足以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股標(biāo)準(zhǔn)

受權(quán)股東會依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，對企業(yè)需求進(jìn)行自糾自查和論述，確定企業(yè)是否滿足以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股標(biāo)準(zhǔn)。

（二）發(fā)行新股的類型、顏值

此次發(fā)行新股的類型為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），顏值rmb1.00元。

（三）發(fā)行方式及發(fā)行日期

此次發(fā)行新股選用以小額訴訟程序向特定對象公開發(fā)行的方法，將于股東會受權(quán)后期限內(nèi)由股東會挑選適度機(jī)會運(yùn)行發(fā)售相關(guān)程序。

（四）發(fā)售目標(biāo)及向股東配股安排

此次發(fā)行新股選用向特定對象公開增發(fā)的形式，發(fā)售對象是合乎監(jiān)督機(jī)構(gòu)所規(guī)定的法人代表、普通合伙人或者其它合理合法項(xiàng)目投資組織等不得超過35位的特定對象。證券基金運(yùn)營公司、證劵公司、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理方法的二只之上商品申購的，算作一個發(fā)售目標(biāo)。信托做為發(fā)售對象，僅以自籌資金申購。最后發(fā)售目標(biāo)將依據(jù)認(rèn)購價格狀況，由董事會按照股東會的受權(quán)與承銷商（主承銷商）共同商定。此次發(fā)行新股全部發(fā)售目標(biāo)均支付現(xiàn)金方法申購。

（五）定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價和定價原則

本次發(fā)行采用詢價發(fā)行方法，本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。本次發(fā)行的發(fā)行價不少于定價基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易平均價的80%。最后發(fā)行價在此次向特定對象發(fā)售申請辦理得到證監(jiān)會的注冊文件后，依照相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由股東會依據(jù)股東會的受權(quán)與承銷商（主承銷商）共同商定，依據(jù)本次發(fā)行認(rèn)購價格狀況，依照價高者得等標(biāo)準(zhǔn)明確，但不少于上述情況發(fā)售成本價。發(fā)售目標(biāo)存有《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情況的，有關(guān)發(fā)售目標(biāo)不參加本次發(fā)行市場定價詢價采購全過程，但接納別的發(fā)售目標(biāo)認(rèn)購竟價結(jié)論并和別的發(fā)售目標(biāo)以同樣價錢申購本次發(fā)行的個股。

定價基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易平均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總金額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總產(chǎn)量。若企業(yè)股票在這個20個交易日產(chǎn)生因分紅派息、派股、配資、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成股票價格調(diào)節(jié)的情況，則是對調(diào)節(jié)前交易日成交價按通過相對應(yīng)除權(quán)除息、除權(quán)除息變更后的購買價。

在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)，若企業(yè)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股或公積金轉(zhuǎn)增總股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，本次發(fā)行發(fā)行成本價將作適當(dāng)調(diào)整。

（六）發(fā)行數(shù)量

發(fā)行新股融資總額不超過人民幣3億人民幣并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)20%，本次發(fā)行的股票數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價明確。

（七）限售期

發(fā)售目標(biāo)申購的此次發(fā)行新股自本次發(fā)行完畢之時（即自本次發(fā)行的個股備案至戶下之時）起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；發(fā)售目標(biāo)存有《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情況的，有關(guān)發(fā)售目標(biāo)申購的此次發(fā)行新股自本次發(fā)行完畢之時（即自本次發(fā)行的個股備案至戶下之時）起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（八）募集資金用途

集團(tuán)公司擬向募資用以公司主要業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)及補(bǔ)充流動資金，用以補(bǔ)充流動資金比例必須符合監(jiān)督機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。與此同時，募資的應(yīng)用應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

1、理應(yīng)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域的項(xiàng)目；

2、合乎產(chǎn)業(yè)政策及有關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、土地資源管理等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定；

3、募資項(xiàng)目執(zhí)行后，不容易與大股東、控股股東以及掌控的其他公司新增加組成重要不良影響的同行業(yè)競爭、不公平的關(guān)聯(lián)方交易，或是嚴(yán)重危害企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的自覺性。

（九）個股上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的個股將于上海交易所新三板轉(zhuǎn)板買賣。

（十）受權(quán)股東會申請辦理以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的相關(guān)事宜

受權(quán)股東會在滿足本提案及有關(guān)法律法規(guī)前提下，全權(quán)負(fù)責(zé)申請辦理與此次以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股相關(guān)的所有事項(xiàng)，包含但是不限于：

1、根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章或證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求而要求，根據(jù)企業(yè)的具體情況，對本次發(fā)行方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整、填補(bǔ)，明確本次發(fā)行最后的具體實(shí)施方案并登記發(fā)售策略的落實(shí)措施，包含但是不限于本次發(fā)行的執(zhí)行時間、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價、發(fā)售目標(biāo)、實(shí)際申購方法、申購占比、募資經(jīng)營規(guī)模以及他和發(fā)售計(jì)劃方案有關(guān)的相關(guān)事宜；

2、申請辦理與本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用有關(guān)的相關(guān)事宜，并根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章及其股東會做出的決議，融合金融市場及募集資金投資項(xiàng)目的執(zhí)行情況、具體進(jìn)展、具體募資出資額等具體情況，對募集資金投資項(xiàng)目以及計(jì)劃方案作出調(diào)整；

3、申請辦理本次發(fā)行申請事項(xiàng)，包含但是不限于依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制做、改動、簽定、呈送、填補(bǔ)提交、實(shí)行和公示與本次發(fā)行有關(guān)的原材料，回應(yīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋建議，并依據(jù)監(jiān)管政策處理和本次發(fā)行有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

4、簽定、改動、填補(bǔ)、提交、呈送、實(shí)行與本次發(fā)行相關(guān)的一切協(xié)議書，包含但是不限于股份認(rèn)購協(xié)議、與募資有關(guān)的重大合同和秘密文件；

5、開設(shè)本次發(fā)行的募資重點(diǎn)帳戶，申請辦理募集資金使用的事宜；

6、根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和本次發(fā)行狀況，申請辦理變更注冊資本及《公司章程》所涉及到的工商變更登記或備案；

7、在本次發(fā)行結(jié)束后，申請辦理新增加股權(quán)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的備案、鎖住和發(fā)售等相關(guān)的事宜；

8、同時與本次發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章有新要求或現(xiàn)行政策、銷售市場產(chǎn)生變化或證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)有別的相關(guān)要求，依據(jù)一個新的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，對本次發(fā)行的具體實(shí)施方案作適當(dāng)調(diào)整；

9、確定并聘用本次發(fā)行的有關(guān)證券業(yè)務(wù)中介服務(wù)，并處理與此相關(guān)的其他事宜；

10、當(dāng)出現(xiàn)不可抗拒或其它足夠使本次發(fā)行無法執(zhí)行，或是雖然能執(zhí)行，卻會給他們帶來不好不良影響的情況之下，酌情考慮確定本次發(fā)行計(jì)劃方案推遲執(zhí)行或提前結(jié)束；

11、在相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》允許的情況下，申請辦理與本次發(fā)行有關(guān)的其他事宜。

（十一）決定有效期限

自企業(yè)2022年年度股東大會表決通過之日起止企業(yè)2023年年度股東大會舉辦之日止。

三、風(fēng)險防范

此次企業(yè)報請股東會受權(quán)股東會以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的公布事宜并不代表審核、申請注冊機(jī)構(gòu)對本次發(fā)行相關(guān)事宜的實(shí)質(zhì)辨別、確定或準(zhǔn)許，提案上述此次受權(quán)事宜仍待企業(yè)2022年年度股東大會表決通過。企業(yè)以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的實(shí)際發(fā)售方案和執(zhí)行將經(jīng)年度股東大會授權(quán)股東會表決通過后，在規(guī)定期限內(nèi)向上海交易所遞交申請文檔，請示上海交易所審批并須經(jīng)證監(jiān)會申請注冊。煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告

蘭劍智能化科技發(fā)展有限公司股東會

2023年3月31日