證券代碼:688680證券簡(jiǎn)稱:海優(yōu)新材公示序號(hào)：2023-031

可轉(zhuǎn)債編碼:118008可轉(zhuǎn)債通稱:海優(yōu)可轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●上海市海優(yōu)威新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）此次擬應(yīng)用信用額度不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用年限自董事會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月。

公司在2023年3月30日舉辦第三屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議、第三屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。允許企業(yè)在保證不受影響募集資金投資項(xiàng)目執(zhí)行及募集資金使用的情形下，擬應(yīng)用信用額度不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，用以與主營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，使用年限自董事會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月。現(xiàn)就詳細(xì)情況公告如下：

一、募資基本概況

依據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《關(guān)于同意上海海優(yōu)威新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]3387號(hào)），企業(yè)批準(zhǔn)向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股2,101億港元，每一股發(fā)行價(jià)為人民幣69.94元，募資總額為146,943.94萬(wàn)余元，扣減包銷(xiāo)及證券承銷(xiāo)費(fèi)等與發(fā)售相關(guān)費(fèi)用總計(jì)rmb12,253.30萬(wàn)余元后，募資凈收益為134,690.64萬(wàn)余元，以上資產(chǎn)已經(jīng)全部及時(shí)。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師公司（特殊普通合伙）對(duì)企業(yè)本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行檢審，并且于2021年1月19日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠(chéng)驗(yàn)字[2020]361Z0126號(hào)）。企業(yè)按照規(guī)范對(duì)募資實(shí)施了專用賬戶存儲(chǔ)系統(tǒng)，與承銷(xiāo)商、執(zhí)行募投項(xiàng)目的分公司及其儲(chǔ)放募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目狀況

結(jié)合公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》，本次公開(kāi)發(fā)行的募資在扣減發(fā)行費(fèi)后，方案用以下列募投項(xiàng)目：

企業(yè)：萬(wàn)余元

本次募資凈收益134,690.64萬(wàn)余元，在其中超募資金總金額74,690.64萬(wàn)余元。

三、此次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金計(jì)劃

依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃及項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)展，企業(yè)在保證不受影響募集資金投資項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度前提下，為了保證募集資金使用高效率，減少企業(yè)財(cái)務(wù)成本，公司擬應(yīng)用不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用年限自董事會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月，而且企業(yè)將隨時(shí)隨地依據(jù)募投項(xiàng)目的推進(jìn)及市場(chǎng)需求狀況歸還至募資專戶。

此次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限于公司業(yè)務(wù)擴(kuò)展、日常運(yùn)營(yíng)等和主營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，不可根據(jù)直接和間接安排用以新股配售、認(rèn)購(gòu)，或是用以個(gè)股以及衍化種類(lèi)、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易，不容易變向更改募集資金用途，也不會(huì)影響募資融資計(jì)劃的順利進(jìn)行,找不到變向更改募資看向和危害股東利益的情形。

四、有關(guān)決議程序流程

公司在2023年3月30日召開(kāi)第三屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議、第三屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，允許企業(yè)在保證不受影響募集資金投資項(xiàng)目執(zhí)行及募集資金使用的情形下，將不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元閑置募集資金臨時(shí)用以填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金。使用年限自股東會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月。公司獨(dú)立董事對(duì)于該事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。企業(yè)履行審批流程合乎有關(guān)法律法規(guī)要求，合乎監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)監(jiān)管政策。

五、重點(diǎn)建議表明

(一)職工監(jiān)事建議

2023年3月30日，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，表達(dá)意見(jiàn)如下所示：允許企業(yè)在確保不受影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)前提下，應(yīng)用不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元閑置募集資金臨時(shí)填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金，使用年限自董事會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月。

(二)獨(dú)董建議

此次募資臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有益于處理企業(yè)暫時(shí)性的流動(dòng)資金需求，提升募集資金使用高效率，減少銷(xiāo)售費(fèi)用，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，合乎公司股東和廣大投資者權(quán)益。公司本次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限與主營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)應(yīng)用，不直接和間接分配用以新股配售、認(rèn)購(gòu)或作為個(gè)股以及衍化種類(lèi)、可轉(zhuǎn)換公司債券等買(mǎi)賣(mài)，并沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施措施相排斥，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的情形。

綜上所述，公司獨(dú)立董事允許公司使用不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元閑置募集資金臨時(shí)填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金并用以與公司主要業(yè)務(wù)有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，使用年限自董事會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月。

(三)承銷(xiāo)商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷(xiāo)商中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“承銷(xiāo)商”）覺(jué)得：

（一）公司本次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金方案早已董事會(huì)、職工監(jiān)事表決通過(guò)，獨(dú)董發(fā)布了確立同意意見(jiàn)，決策制定合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

（二）公司本次應(yīng)用一部分閑置不用可轉(zhuǎn)換債券募資臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限于與公司主要業(yè)務(wù)有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，有助于提高閑置募集資金的使用率，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的現(xiàn)象。

綜上所述，承銷(xiāo)商對(duì)企業(yè)執(zhí)行此次應(yīng)用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜情況屬實(shí)。

六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn)》；

2、《中信建投證券股份有限公司關(guān)于上海海優(yōu)威新材料股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

上海市海優(yōu)威新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年3月31日

證券代碼：688680證券簡(jiǎn)稱：海優(yōu)新材公示序號(hào)：2023-030

可轉(zhuǎn)債編碼：118008可轉(zhuǎn)債通稱：海優(yōu)可轉(zhuǎn)債

上海市海優(yōu)威新型材料有限責(zé)任公司

第三屆職工監(jiān)事第二十七次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

上海市海優(yōu)威新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)于2023年3月30日在公司會(huì)議室以當(dāng)場(chǎng)融合通信的形式舉辦。會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在開(kāi)會(huì)根據(jù)通信方式送到諸位公司監(jiān)事。此次會(huì)議需到公司監(jiān)事3人，實(shí)到公司監(jiān)事3人。

會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)黃書(shū)斌老先生組織。會(huì)議召開(kāi)合乎相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

經(jīng)參會(huì)公司監(jiān)事決議，根據(jù)下列提案：

（一）決議并通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

允許企業(yè)在確保不受影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)前提下，應(yīng)用不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)余元閑置募集資金臨時(shí)填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金，使用年限自董事會(huì)表決通過(guò)之日起不得超過(guò)12個(gè)月。

決議狀況：3票同意，0票抵制，0票放棄。

決議結(jié)論：允許《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公示序號(hào)：2023-031）。

特此公告。

上海市海優(yōu)威新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年3月31日