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鵬博士電信網文化傳媒集團股份有限公司 有關股票買賣交易被執行其他風險警示 相關事宜的推進公示
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證券代碼：600804證券簡稱：ST鵬博士公示序號：臨2023-010
債卷編碼：143606債卷通稱：18鵬博債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性負法律責任。
核心內容提醒：
●鵬博士電信網文化傳媒集團股份有限公司（下稱“企業”）2021本年度內控制度被出示否定意見財務審計報告，依據《上海證券交易所股票上市規則》第9.8.1條的規定，企業股票于2022年4月29日起被執行其他風險警示。
●依據《上海證券交易所股票上市規則》第9.8.4條：“上市公司股票因第9.8.1條第（二）項到第（五）項規定情況被執行其他風險警示的，被執行其他風險警示期內，企業應該最少每個月公布一次提示性公告，階段性公布涉及到事項處理工作進展”。企業將每個月公布一次其他風險警示相關事宜的工作進展，提醒相關風險。
一、公司被執行“其他風險警示”有關情況
企業聘用四川華信（集團公司）會計事務所（特殊普通合伙）（下稱“華信公司”）為公司發展2021年度財務報表內控審計組織。華信公司對企業2021年度財務報告的內控制度實效性開展財務審計后，出具了否定意見的《鵬博士電信傳媒集團股份有限公司2021年12月31日內部控制審計報告》（川華信專（2022）第0324號），覺得內部控制存有下列重大缺陷：
（一）企業2021本年度與好幾個企業產生大額資金往來賬戶，主要是以代建制款、服務費等對外付匯，后由停止等形式取回有關資產，且一部分交易對手為公司職員掌控的公司或已經在過后銷戶，與大額資金往來賬戶有關的買賣欠缺科學合理的商業服務理由和根據。
（二）2021本年度公司存在信息公開不到位問題，關鍵問題為公司發展原大股東股權凍結未能及時公布，大股東非營利性資金占用費未能及時公布，以及企業重大合同、重大訴訟等信息公開不到位。
（三）企業內審部門資源分配不夠，無法對內控制度進行合理的監管。
二、解決對策及工作進展
（一）對于企業2021年內部控制報告所涉及到的的一些問題，企業十分重視，第一時間創立專項小組，對相關事宜開展逐一審查，對相關問題開展思考并給出合理解決方案，制訂行之有效的改進措施，并且于2022年5月13日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《鵬博士電信傳媒集團股份有限公司關于內部控制相關問題的整改措施的提示性公告》（公示序號：臨2022-052）。
（二）公司已經依照內部管理制度運行問責程序，做到責任到人，懲處張弛有度。已所采取的責任追究對策詳細公司在2022年6月24日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《鵬博士電信傳媒集團股份有限公司第十二屆董事會第十次會議決議公告》（公示序號：臨2022-061）及《鵬博士電信傳媒集團股份有限公司關于HYPERLINK“http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-06-24/600804_20220624_7_aez2qsJc.pdf“\t“_blank“解聘及聘任財務負責人的公告》（公示序號：臨2022-062）。
（三）企業進一步加強內控體系基本建設，融合企業情況持續建立完善內控體系，網絡優化公司業務及管理制度，加強信息公開的內控管理與執法力度，保證公司持續規范運作。對于內審部門資源分配不夠難題，企業積極主動改進，已聘用具有內審工作專業技能工作的人員到崗，現內審部已配備一名內部審計責任人，二名內部審計運營專員。
（四）公司已經修定《資金管理辦法》、《對外投資管理辦法》等資產開支管理制度，標準企業財務流程，產生統一的財務監管管理體系，進一步遵循規章制度嚴格遵守資產申請流程，確立審核人員崗位職責，提高資金分配規范化。公司財務部確立資金分配崗位分工與受權、執行和執行、監督管理與查驗，對付款資產信用額度、主要用途、動向及審批權、審批流程做出明文規定和限制，優化操作步驟，嚴格執行審批流程，堵住管控系統漏洞。涉及到大額資金項目，由主要責任人或承辦方負責投資項目信息搜集、調研、及其執行過程中的追蹤、監管，并且對公司長期權益性投資開展日常監管監管。
（五）企業強化對各分、子公司管理方法，嚴格管理各分、分公司依照公司內控管理員權限與審核決策制定執行對應的申請流程，各分、分公司責任人及時向公司管理人員報告業務運營情況和重大事情工作進展，預防運營風險的產生。
（六）企業組織執行董事、公司監事、高管人員和有關部門責任者努力學習《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規、行政規章及企業內部管理制度，進一步提高董事、公司監事、高管人員及其相關負責人對有關法律法規的認知，汲取經驗教訓，提高規范運作觀念，標準信息公開步驟，保證重大事情相關信息立即公布。現階段，公司已經聘用職業董事長助理，提高披露的規范化，詳細公司在2023年1月21日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《鵬博士電信傳媒集團股份有限公司關于聘任公司董事會秘書的公告》（公示序號：臨2023-002）。逐步完善和強化外部環境重要信息交流體制，保證有關行為主體在重大事情產生的第一時間通告公司董事長/董事長助理，保證企業立即了解掌握有關信息，加強信息公開事務處理。
三、企業股票被執行其他風險警示的說明
因為公司2021本年度內控審計匯報被出示否定意見，依據《上海證券交易所股票上市規則》（2023年2月修改）第9.8.1條的規定，公司股票交易被執行其他風險警示。
依據《上海證券交易所股票上市規則》（2023年2月修改）第9.8.4條的規定，企業將每個月公布一次提示性公告，立即公布以上事項工作進展。
依據《上海證券交易所股票上市規則》（2023年2月修改）第9.8.6條的規定，企業因內控審計匯報被出示否定意見的情況被執行其他風險警示后，企業內控缺陷整頓進行，內部控制高效運作，向上海交易所提起訴訟并對個股開展的其他風險警示的，還應提交會計事務所并對最近一年內控制度開具的標準無保留意見的財務審計報告、獨董開具的重點建議等相關資料。
企業特定信息公開書報刊是《上海證券報》、《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》，特定信息公開網站是上海交易所網址（www.sse.com.cn），企業將嚴格按照相關法律法規的相關規定及要求，立即履行信息披露義務。請廣大投資者理性投資，留意風險性。
特此公告。
鵬博士電信網文化傳媒集團股份有限公司
股東會
2023年3月31日
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