公司代碼：601211公司簡稱：國泰君安

　　第一節(jié)重要提示

　　1本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當?shù)絟ttp://www.sse.com.cn/；http://www.hkexnews.hk/網站仔細閱讀年度報告全文。

　　2本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　3未出席董事情況

　　4畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

　　5董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數(shù)，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現(xiàn)金紅利5.3元（含稅）。

　　因公司于2017年7月發(fā)行的A股可轉換公司債券已于2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2022年12月31日的總股本8,906,672,636股計算，分配現(xiàn)金紅利總額為4,720,536,497元，占2022年度合并口徑歸屬于母公司所有者凈利潤的41.02%。公司2022年度利潤分配預案已經公司第六屆董事會第八次會議審議通過，尚需公司股東大會審議。

　　第二節(jié)公司基本情況

　　1公司簡介

　　2報告期公司主要業(yè)務簡介

　　2.1公司所處行業(yè)情況

　　近三十年來，伴隨著我國證券市場的發(fā)展，我國證券業(yè)經歷了不斷規(guī)范和發(fā)展壯大的歷程，證券公司創(chuàng)新步伐逐步加快、業(yè)務范圍逐步擴大、盈利能力逐步提升、抗風險能力逐步增強；同時，我國證券業(yè)盈利模式以經紀、自營、承銷、信用交易和資產管理等業(yè)務為主，行業(yè)的收入和利潤對證券市場變化趨勢依賴程度較高，伴隨著證券市場景氣周期的變化，我國證券業(yè)利潤水平也表現(xiàn)出明顯的周期特征。

　　2022年，受內外部環(huán)境等多重因素的影響，證券市場出現(xiàn)較大波動，行業(yè)的周期性有所顯現(xiàn)，近四年來首次出現(xiàn)盈利下降的情況。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的母公司口徑，2022年，我國證券業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入3,949.73億元、凈利潤1,423.01億元，同比分別下降21.0%和25.3%；截至2022年12月31日，我國證券業(yè)的總資產、凈資產及凈資本分別為11.06萬億元、2.79萬億元及2.09萬億元，分別較上年末增長4.8%、9.2%、5.4%。

　　與此同時，2022年，面對多重超預期沖擊，資本市場持續(xù)深化改革開放步伐，隨著全面實行股票發(fā)行注冊制啟動、常態(tài)化退市格局基本形成、科創(chuàng)板做市商制度啟動以及《期貨和衍生品法》正式實施，資本市場的基礎制度建設不斷完善；加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展、個人養(yǎng)老金投資公募基金等政策措施陸續(xù)推出，公募REITs試點范圍逐步放寬，市場功能不斷健全，為優(yōu)質機構打開發(fā)展空間，激發(fā)創(chuàng)新活力；中美審計監(jiān)管合作取得重要成果，境外上市備案制度的發(fā)布、境內外市場互聯(lián)互通機制不斷完善，都推動了資本市場高水平制度型開放不斷擴大，也給證券業(yè)帶來了新的發(fā)展機遇。

　　長期來看，隨著國內大循環(huán)、國內國際雙循環(huán)新發(fā)展格局的加快打造，資本市場樞紐地位日益提升，我國證券業(yè)仍處于快速發(fā)展的歷史機遇期，資本市場的發(fā)展和金融體系改革開放都將為行業(yè)提供更為廣闊發(fā)展空間。全面注冊制改革牽引下，多層次資本市場建設愈發(fā)清晰、資本市場基礎性制度短板不斷補齊、投資端能力建設加快提速，零售、機構、企業(yè)三大類客戶業(yè)務機會全面涌現(xiàn)，證券業(yè)將呈現(xiàn)出服務綜合化、發(fā)展差異化、競爭國際化和運營數(shù)字化的發(fā)展態(tài)勢，為行業(yè)的高質量發(fā)展奠定堅實基礎。

　　2.2公司所處的行業(yè)地位

　　自成立以來，本集團的綜合實力一直位居行業(yè)前列。2011年以來，集團的營業(yè)收入一直排名行業(yè)前3位，總資產和凈利潤一直排名行業(yè)前4位。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的母公司口徑，2022年，本公司的總資產、凈資產、凈資本、營業(yè)收入和凈利潤分別排名行業(yè)第3位、第4位、第3位、第2位和第3位。

　　2.3報告期內核心競爭力分析

　　本集團是中國證券行業(yè)長期、持續(xù)、全面領先的綜合金融服務商。本集團跨越了中國資本市場發(fā)展的全部歷程和多個周期，歷經風雨，銳意進取，始終屹立在資本市場的最前列，資本規(guī)模、盈利水平、業(yè)務實力和風險管理能力一直位居行業(yè)領先水平。在長期的發(fā)展歷程中，集團逐步形成了綜合服務平臺、領先數(shù)字科技、穩(wěn)健合規(guī)文化三大核心競爭優(yōu)勢，對集團的長期持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了不可替代的支柱性作用。

　　(一)綜合服務平臺

　　本集團牌照齊備、業(yè)務全面、布局全國、輻射海外，主營業(yè)務均居行業(yè)前列，綜合服務能力強。從合并設立以來，集團始終堅持綜合服務理念、為客戶提供綜合化服務，競爭能級持續(xù)躍升、經營業(yè)績保持增長、領先地位不斷鞏固。1999年面對全面合并、深度整合的任務，集團提出了“堅持以客戶為中心”的綜合服務發(fā)展方向。2015年A股上市后，集團積極把握資源稟賦優(yōu)勢，探索推進協(xié)同協(xié)作。2020年以來，面對客戶需求和市場格局的新變化，集團積極把握國資國企綜合改革契機，深入推進綜合化服務，統(tǒng)籌設立零售、機構及企業(yè)三大客戶協(xié)同發(fā)展委員會和跨境業(yè)務協(xié)同發(fā)展委員會，優(yōu)化完善協(xié)同展業(yè)的配套保障機制，總分子之間、各業(yè)務條線之間協(xié)同協(xié)作更加緊密，集團綜合金融服務平臺優(yōu)勢逐步凸顯。2022年，公司進一步明確了打造“綜合服務平臺”的目標、方法和任務，推動橫跨條線、縱貫總分、打通境內外協(xié)同協(xié)作，升級打造協(xié)同2.0模式，“財富管理+資產管理”以及“機構服務+企業(yè)服務”協(xié)同機制不斷深化、“投行+”生態(tài)建設日漸成熟、跨境一體化運作穩(wěn)步推進。在重點協(xié)同業(yè)務上實現(xiàn)突破的同時，深化組織管理變革創(chuàng)新，著力加強區(qū)域協(xié)同發(fā)展，設立粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展委員會并快速啟動運行，“以客戶為中心”的綜合化服務體系日臻完善。

　　(二)領先數(shù)字科技

　　本集團高度重視對科技的戰(zhàn)略性投入，持續(xù)推進自主金融科技創(chuàng)新，是金融科技在證券行業(yè)應用的先行者，信息技術投入始終位居行業(yè)前列。2003年，面對行業(yè)規(guī)模化、集約化發(fā)展趨勢，集團率先建成大規(guī)模應用的集中交易系統(tǒng)。2014年集團建成行業(yè)首家高等級、大容量、園區(qū)型綠色數(shù)據(jù)中心，有力保障了2015年極端行情下的系統(tǒng)穩(wěn)定運營。2020年以來，面對證券行業(yè)與數(shù)字技術加速融合、深度互嵌的發(fā)展新趨勢，在業(yè)內首次創(chuàng)造性地提出了打造“SMART投行”的全面數(shù)字化轉型愿景及“開放證券”生態(tài)化發(fā)展理念，先后啟動集團經營管理駕駛艙、跨界金融科技實驗室等項目建設，引領行業(yè)數(shù)字科技發(fā)展，數(shù)字科技的持續(xù)投入對增強客戶體驗、推動業(yè)務發(fā)展、提升管理能力的支撐作用日益顯現(xiàn)。合并設立以來，集團累計獲得21項中國證券期貨業(yè)科學技術獎，獲獎等級、數(shù)量均居行業(yè)首位。報告期內，集團在行業(yè)內首家完成新一代信創(chuàng)核心交易系統(tǒng)的全面切換，穩(wěn)步推進道合銷售通、多空收益互換系統(tǒng)、券源通3.0以及企業(yè)客戶CRM等重點項目建設，持續(xù)優(yōu)化以君弘APP為核心的數(shù)字化財富管理平臺和以道合APP為核心的機構客戶綜合服務平臺，數(shù)字科技能力不斷提升。期末君弘APP手機終端用戶3,901萬戶、較上年末增長2.9%，平均月活用戶排名行業(yè)第2位，道合平臺用戶累計6.34萬戶、覆蓋機構和企業(yè)客戶8,045家，分別較上年末增長23.8%和16.1%。2022年，公司信息技術投入注為17.99億元，同比增長17.2%。

　　(三)穩(wěn)健合規(guī)文化

　　本集團堅信風險管理是證券公司的首要核心競爭力。自成立以來，本集團堅守穩(wěn)健合規(guī)的經營價值觀、堅持穩(wěn)健合規(guī)的企業(yè)文化，建立了全面有效的風險管理和內部控制體系，通過完善的風險管理制度、科學的風險管理模式和方法、先進的風險管理手段準確識別和有效管理風險，推動了本集團長期持續(xù)全面發(fā)展。1999年公司合并設立之初，提出要聚焦主業(yè)“賺取陽光利潤”。2004-2007年行業(yè)綜合治理時期，首創(chuàng)第三方存管模式，成功穿越行業(yè)周期。2015年面對股市異常波動，融資融券業(yè)務率先采取逆周期調節(jié)，最大限度保護了客戶資產安全。近年來，面對新證券法實施、合規(guī)風控日趨嚴格的新環(huán)境，公司成立集團稽核審計中心，夯實集團化統(tǒng)一風險管理制度基礎，著力構建“業(yè)務單元、合規(guī)風控、稽核審計”三道防線，推動形成一整套科學完備、運行高效、集約專業(yè)的集團化全面風險管理體系，全面筑牢高質量發(fā)展生命線。報告期內，集團不斷強化全面風險預判預警和應對能力，持續(xù)提升合規(guī)風險管理的精細化水平，穩(wěn)步推動風險管理由事后懲治向前瞻研判、從被動管理向主動賦能轉變，確保了集團的平穩(wěn)健康發(fā)展。迄今，公司連續(xù)15年獲評中國證監(jiān)會A類AA級分類評價，2021年度證券行業(yè)文化建設實踐評估結果為A類AA級。

　　2.4報告期內公司從事的業(yè)務情況

　　本集團以客戶需求為驅動，打造了零售、機構及企業(yè)客戶服務體系，形成包括財富管理業(yè)務、投資銀行業(yè)務、機構與交易業(yè)務、投資管理業(yè)務和國際業(yè)務在內的業(yè)務板塊，主要盈利模式為通過為客戶提供金融產品或服務獲取手續(xù)費及傭金收入、利息收入以及通過證券或股權投資等獲取投資收益。

　　就具體業(yè)務來看：

　　財富管理業(yè)務主要為客戶提供證券及期貨經紀、金融產品、投資咨詢、融資融券、股票質押、約定購回等服務；

　　投資銀行業(yè)務主要為企業(yè)和政府客戶提供上市保薦、股票承銷、債券承銷、結構性債務融資、并購財務顧問、企業(yè)多樣化解決方案等服務；

　　機構與交易業(yè)務主要由研究、機構經紀、交易投資以及股權投資等組成。其中，機構經紀主要為機構客戶提供主經紀商、席位租賃、托管外包、QFII等服務；交易投資主要負責股票、固定收益、外匯、大宗商品及其衍生金融工具的投資交易，以及為客戶的投融資及風險管理提供綜合金融解決方案；

　　投資管理業(yè)務包括為機構、個人提供資產管理和基金管理服務；

　　國際業(yè)務在香港主要通過國泰君安國際開展經紀、企業(yè)融資、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及投資業(yè)務，并已在美國、歐洲及東南亞等地進行業(yè)務布局。

　　2022年，本集團實現(xiàn)營業(yè)收入354.71億元，同比減少17.16%；歸屬于上市公司所有者的凈利潤115.07億元，同比減少23.35%。

　　2022年集團的業(yè)務構成及收入驅動因素

　　2.5經營情況討論與分析

　　(一)總體經營情況

　　2022年是集團“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構想“第一個三年”的收官之年，面對錯綜復雜的外部環(huán)境，集團堅決貫徹“穩(wěn)中求進、篤行不怠”工作總基調，在保持穩(wěn)健經營的基礎上，加快推進改革創(chuàng)新轉型，持續(xù)完善戰(zhàn)略布局，經營管理各項重點工作取得積極進展，主要業(yè)務核心能力穩(wěn)中有升，“打基礎，補短板”成效顯著，實現(xiàn)“第一個三年”圓滿收官。財富管理業(yè)務全面啟動“總部驅動力、政策穿透力、分支承載力”“三力”機制建設，轉型路徑進一步清晰；機構與交易業(yè)務堅定向低風險非方向轉型，架構調整效果逐步顯現(xiàn)；投資銀行業(yè)務事業(yè)部制改革成效顯著，重點行業(yè)和重點區(qū)域的競爭力穩(wěn)步提升；投資管理業(yè)務實現(xiàn)對華安基金的控股，業(yè)務布局持續(xù)優(yōu)化；國際業(yè)務穩(wěn)步推進海外布局和跨境一體化，跨境協(xié)作能力不斷增強。

　　報告期內，本集團聚焦零售、機構及企業(yè)客戶服務體系建設，持續(xù)完善協(xié)同2.0模式，打造綜合服務平臺，客戶服務能力進一步增強；設立粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展委員會，成立雄安、前海分公司，重點區(qū)域組織創(chuàng)新順利起步；有序推動分支機構標準化建設，加大業(yè)務賦能力度，積極推動分支機構高質量發(fā)展；深入推進全面數(shù)字化轉型，在行業(yè)內首家完成新一代核心交易系統(tǒng)全面上線，重點項目穩(wěn)步推進，數(shù)字科技能力不斷提升；深入推進人才強司戰(zhàn)略，優(yōu)化完善人才發(fā)展機制、組織管理機制和考核激勵約束機制；強化集團全面風險預判預警和應對能力，持續(xù)提升集團化合規(guī)風險管理的精細化水平；連續(xù)15年獲得A類AA級監(jiān)管評級，保持標普BBB+和穆迪Baa1的國際信用評級，評級展望均為穩(wěn)定。

　　(二)主營業(yè)務經營情況分析

　　1、財富管理業(yè)務

　　（1）零售經紀及財富管理

　　根據(jù)滬深交易所等統(tǒng)計，2022年，滬深兩市股票基金交易額247.67萬億元，同比下降10.4%；公募基金新發(fā)行份額14,482.82億元、同比下降50.8%。

　　2022年，本集團財富管理業(yè)務圍繞客戶綜合服務需求，強化零售客群經營，全面啟動“三力”機制建設，著力打造零售客戶科技平臺，向以“投顧驅動、科技賦能”為標志的財富管理2.0模式轉型，產品銷售及投顧業(yè)務競爭力穩(wěn)步提升，零售經紀業(yè)務繼續(xù)保持行業(yè)領先。報告期內，打造以產品供給、專業(yè)銷售、私人訂制為核心的總部賦能中心，深化“甄選100”金融產品體系建設，豐富“君享投”基金投顧策略組合，強化資產配置能力；構建以區(qū)域旗艦型、便捷衛(wèi)星型及智能數(shù)字型財富中心為核心的渠道發(fā)展體系，推動營業(yè)網點轉型升級；優(yōu)化“訂制化專家服務、個性化投顧服務、智能化廣譜服務”三類零售客戶“君弘星服務”模式，構建以投顧金才、理財金才和數(shù)智金才為核心的投資顧問和數(shù)字化人才培養(yǎng)體系，不斷提升投顧專業(yè)能力。同時，全面上線新一代核心交易系統(tǒng)，優(yōu)化君弘APP數(shù)字財富管理平臺以及百事通投顧平臺建設，增強數(shù)字化運營與服務能力。報告期末，君弘APP用戶3,901萬戶、較上年末增長2.9%，平均月活723萬戶1，同比增長20.1%。個人資金賬戶數(shù)1,563萬戶，較上年末增長7.1%；其中，富裕客戶及高凈值客戶數(shù)33.88萬戶。共有3,547人獲得投資顧問資格，較上年末增長4.0%，排名行業(yè)第4位。2022年末，“君享投”投顧業(yè)務客戶資產保有規(guī)模57.22億元、較上年末增長88.6%，其中，公募基金投顧簽約客戶資產保有規(guī)模18.00億元、較上年末增長229.7%。報告期內，金融產品銷售額7,357億元2、同比增長7.6%，金融產品月均保有量2,138億元、同比增長16.4%。2022年11月，入圍首批個人養(yǎng)老金基金銷售機構名錄。按照證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的母公司口徑，本公司代理買賣證券業(yè)務凈收入市場份額5.48%，繼續(xù)排名行業(yè)第1位。

　　1君弘APP月活數(shù)據(jù)來自易觀國際。

　　2金融產品銷售額與保有量的統(tǒng)計口徑包括公募基金、私募基金、信托產品、銀行理財產品、資管產品、期貨資管產品。

　　2022年本集團證券經紀業(yè)務規(guī)模變化（單位：億元）

　　數(shù)據(jù)來源：滬深證券交易所。其中，債券包括現(xiàn)貨和回購。

　　（2）期貨經紀

　　根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，以單邊計算，2022年，境內期貨市場累計成交額534.93萬億元、同比下降8.0%，其中，商品期貨累計成交額401.90萬億元、同比下降13.2%；金融期貨累計成交額133.04萬億元、同比增長12.6%。

　　2022年，國泰君安期貨完善客戶服務體系、加強綜合金融服務，著力推進跨境業(yè)務、資產管理和風險管理業(yè)務發(fā)展，重點圍繞金融機構和產業(yè)客戶提升客戶權益份額，經營業(yè)績穩(wěn)步增長。2022年11月，獲得新加坡資本市場服務（CMS）牌照。報告期內，國泰君安期貨期貨成交金額同比增長8.8%，市場份額6.00%、較上年提升0.92個百分點，其中，金融期貨成交額市場份額9.84%，較上年提升0.10個百分點，居行業(yè)第3位；商品期貨成交份額4.72%、較上年提升0.84個百分點，在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所的成交份額分別排名第5位、第3位和第4位。期末客戶權益規(guī)模1,065億元、較上年末增長35.5%，繼續(xù)排名行業(yè)第2位。

　　2022年國泰君安期貨主要業(yè)務指標

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　（3）融資融券業(yè)務

　　根據(jù)Wind資訊統(tǒng)計，2022年末，市場融資融券余額15,403.92億元、較上年末減少15.9%，其中，融資余額14,445.11億元、較上年末減少15.6%，融券余額958.81億元、較上年末減少20.2%。

　　2022年，本集團融資融券業(yè)務在堅持逆周期調節(jié)的基礎上，優(yōu)化定價機制和風控機制，加強產品策略創(chuàng)新、提升綜合服務能力，深耕企業(yè)客戶和機構客戶、推動機構融資融券業(yè)務發(fā)展，優(yōu)化券源結構、上線券源通3.0系統(tǒng)，融券份額穩(wěn)步增長。報告期末，本集團融資融券余額871.39億元、較上年末減少16.2%，市場份額5.66%，維持擔保比例為264.6%；其中，融資余額804.42億元、市場份額5.57%；融券余額66.97億元、市場份額6.98%。機構客戶融資融券余額259.66億元，占本集團融資融券余額的29.8%。

　　2022年末本集團融資融券業(yè)務規(guī)模（單位：億元）

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　（4）股票質押業(yè)務

　　根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2022年末，證券行業(yè)股票質押回購融出資金2,124.25億元，較上年末下降6.4%。

　　2022年，本集團股票質押業(yè)務繼續(xù)堅持“分散化、低杠桿”的審慎穩(wěn)健發(fā)展策略，加強集中度管理，優(yōu)化客戶和資產結構，提升業(yè)務盡調及風險把控能力，穩(wěn)步推進期權行權融資業(yè)務開展，打造優(yōu)質客戶聚集、收益風險匹配的良性業(yè)態(tài)。報告期末，股票質押業(yè)務待購回余額262.46億元、較上年末下降13.7%，其中，融出資金余額259.60億元、較上年末下降3.4%，平均履約保障比例266.5%；本集團管理的資管產品股票質押回購業(yè)務規(guī)模2.86億元、較上年末下降91.9%。約定購回優(yōu)化業(yè)務發(fā)展策略，期末待購回余額23.43億元、較上年末增長46.5%。

　　2022年末本集團股票質押及約定購回業(yè)務規(guī)模（單位：億元）

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　2、投資銀行業(yè)務

　　根據(jù)Wind等統(tǒng)計，2022年，證券公司承銷融資總額118,732.50億元，同比下降6.5%。其中，股權融資總額13,847.96億元，同比下降12.8%；證券公司承銷的債券融資總額104,884.54億元，同比下降5.6%。經中國證監(jiān)會、交易所審核通過的并購交易金額3,422.32億元，同比增長36.0%。

　　2022年，公司投資銀行業(yè)務深化事業(yè)部制改革，強化業(yè)務協(xié)同協(xié)作，推進數(shù)字化建設，持續(xù)聚焦重點產業(yè)、重點區(qū)域和重點產品，提升產業(yè)服務能力和綜合金融服務能力，著力打造“產業(yè)投行、綜合投行、數(shù)字投行”，IPO、公司債等主要業(yè)務品種穩(wěn)居行業(yè)前列，在新一代信息技術、新材料、新能源等重點產業(yè)和長三角、珠三角等重點區(qū)域均保持較強競爭力，“投行+”生態(tài)建設取得積極進展，完成華海清科IPO、杉杉股份GDR、中國銀河可轉債及上海機場重大資產重組等一批有影響力的項目以及全國首單一帶一路科技創(chuàng)新公司債、深交所首批藍色債券等創(chuàng)新項目。報告期內，本集團證券主承銷額8,683.88億元，同比下降7.9%，繼續(xù)排名行業(yè)第5位。具體來看，股權主承銷額715.66億元、同比下降29.5%，排名行業(yè)第5位，其中，IPO主承銷家數(shù)31家、同比增長24%，市場份額7.45%，排名提升至行業(yè)第4位；IPO主承銷金額295.26億元、同比下降2.5%，市場份額5.65%、同比提升0.60個百分點，排名行業(yè)第6位。債券主承銷金額7,968.22億元、同比下降5.2%，排名行業(yè)第5位，其中，公司債主承銷額2,353.00億元、同比增長8.0%，排名行業(yè)第3位；企業(yè)債主承銷額202.04億元、同比下降37.0%，排名提升至行業(yè)第4位。中國證監(jiān)會、交易所審核通過的并購重組項目涉及交易金額247.20億元、同比增長58.1%，排名行業(yè)第4位。

　　2022年本集團投資銀行業(yè)務規(guī)模

　　數(shù)據(jù)來源：Wind，公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　注：融資品種的統(tǒng)計口徑包括IPO、增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉債、可交換債、公司債、企業(yè)債、政府支持機構債、地方政府債、短期融資券、中期票據(jù)、非公開定向債務融資工具、金融債、資產支持證券。

　　3、機構與交易業(yè)務

　　（1）研究業(yè)務

　　2022年，本集團研究業(yè)務持續(xù)推進研究體系和專業(yè)銷售團隊建設，積極賦能業(yè)務發(fā)展，全面加強對社保、保險、公募等各類機構客戶的研究服務力度，穩(wěn)步推進境內外研究一體化，市場影響力逐步提升。報告期內，共完成研究報告9,739篇，舉辦電話會議2,659場，開展對機構客戶線上及線下路演37,835人次。

　　（2）機構經紀業(yè)務

　　2022年，本集團機構業(yè)務聚焦公私募、保險、銀行理財子公司及海外機構等重點客戶的綜合化需求，打造機構客戶分類服務體系及“1+N”綜合銷售服務模式，優(yōu)化客戶管理、組織架構和績效考核機制，加強道合平臺及量化交易系統(tǒng)建設，加快重點區(qū)域布局，完善橫跨條線、縱貫總分的協(xié)同協(xié)作機制，對重點客戶的綜合服務能力不斷增強，量化交易、QFII及券商結算等業(yè)務快速增長，機構客戶股基交易份額穩(wěn)步提升，托管外包繼續(xù)保持行業(yè)領先地位。報告期內，機構客戶股基交易量9.72萬億元，市場份額2.03%，同比增長10.8%，期末PB（主經紀商）交易系統(tǒng)客戶資產規(guī)模4,749.82億元、較上年末增長7.0%；道合銷售通快速起步，實現(xiàn)用戶類型和產品種類全覆蓋、累計交易規(guī)模276.92億元。報告期末，托管各類產品19,002只、較上年末增長21.9%，外包各類產品18,589只、較上年末增長26.3%，托管外包規(guī)模28,669億元、較上年末增長1.9%，其中，托管私募基金數(shù)量繼續(xù)排名證券行業(yè)第2位，托管公募基金規(guī)模1,989億元、較上年末增長43.3%，繼續(xù)排名證券行業(yè)第1位。

　　（3）交易投資業(yè)務

　　根據(jù)wind統(tǒng)計，2022年，滬深300指數(shù)下跌21.63%，中債總凈價(總值)指數(shù)上漲0.11%，美元兌人民幣上漲9.08%，南華商品指數(shù)上漲19.66%。

　　本集團交易投資業(yè)務繼續(xù)圍繞打造“卓越的金融資產交易商”，積極發(fā)展客需業(yè)務，堅定向低風險、非方向性轉型，穩(wěn)步提升交易定價能力和客戶服務能力。

　　權益業(yè)務方面，權益投資秉持穩(wěn)健投資策略，持續(xù)優(yōu)化資產配置，相對收益策略取得較好回報。做市業(yè)務場內期權做市規(guī)模繼續(xù)保持行業(yè)領先，獲評滬深交易所AA評級以及中金所優(yōu)秀期權做市商，ETF做市品種和規(guī)模顯著增長，獲得首批科創(chuàng)板股票做市商、中證500ETF期權主做市商等多項做市資格。場外衍生品業(yè)務積極開展客需驅動的交易類和產品類業(yè)務、推進多空收益互換業(yè)務順利展業(yè)、提升跨境客需綜合化服務能力、加強結構化產品的創(chuàng)新和供給能力，業(yè)務規(guī)模穩(wěn)步提升，定增領域交易規(guī)模行業(yè)領先。2022年，權益類場外衍生品累計新增名義本金4,679.82億元、同比增長20.3%；期末存續(xù)名義本金余額1,569.50億元、較上年末增長2.7%。其中，跨境業(yè)務累計新增名義本金2,436.40億元、同比增長63.7%；報告期末名義本金余額595.26億元、較上年末增長8.1%。

　　FICC業(yè)務方面，固定收益投資不斷豐富自營投資盈利模式，有效把握境內外市場配置及波動性交易機會，實現(xiàn)穩(wěn)健盈利。2022年，銀行間債券市場現(xiàn)券交易量2.94萬億元，債券通業(yè)務綜合排名券商第3位，獲評“債券通優(yōu)秀做市商”。客需業(yè)務提升對客交易能力，豐富客需產品種類，掛鉤標的和結構持續(xù)創(chuàng)新，跨境業(yè)務規(guī)模快速增長。FICC類場外衍生品累計新增名義本金2,722.84億元，發(fā)行市場首單掛鉤公募REITs的場外期權和收益憑證。利率互換累計成交名義本金1.79萬億元，排名券商第1位；信用衍生品業(yè)務新增規(guī)模178.45億元、同比增長241.0%，排名行業(yè)第1位。外匯業(yè)務持續(xù)豐富交易策略，穩(wěn)健開展自營人民幣外匯及外幣對交易，穩(wěn)步推進H股“全流通”減持資金結匯、“港股通”匯率風險對沖等客需業(yè)務，掛鉤外匯的場外期權規(guī)模顯著增長。商品業(yè)務繼續(xù)穩(wěn)健推進貴金屬及大宗商品場內自營以及跨境場外衍生品交易業(yè)務，保持業(yè)務模式多樣性和穩(wěn)定性，跨境商品收益互換業(yè)務快速發(fā)展。碳金融業(yè)務積極探索參與全國市場碳排放配額（CEA）交易模式，全年交易量超過550萬噸，開展市場首單基于減排量交易協(xié)議的融資業(yè)務及行業(yè)首單上海碳配額場外期權業(yè)務。

　　（4）股權投資業(yè)務

　　2022年，國泰君安證裕穩(wěn)步推進戰(zhàn)略投資業(yè)務，深耕產業(yè)挖掘投資機會，主動投資能力持續(xù)提升。報告期內，新增投資項目20個、新增投資金額14.51億元，完成6個項目退出。截至報告期末，存續(xù)投資項目56個、投資規(guī)模38.43億元，其中，報告期內新增科創(chuàng)板項目跟投10個、投資規(guī)模6.75億元；截至報告期末，存續(xù)跟投項目21個、跟投投資規(guī)模11.78億元。

　　2022年末國泰君安證裕股權投資業(yè)務情況

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　4、投資管理業(yè)務

　　（1）資產管理

　　根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，截至2022年末，證券公司受托資金規(guī)模合計9.76萬億元，較上年末減少9.7%。

　　2022年，國泰君安資管優(yōu)化組織架構，重構買方投研體系，穩(wěn)步提升投研能力，加快公私募產品創(chuàng)設，管理資產規(guī)模穩(wěn)步增長，順利完成臨港、東久REITs項目發(fā)行，ABS規(guī)模繼續(xù)保持行業(yè)領先。報告期末，國泰君安資管管理資產規(guī)模4,333.65億元、較上年末增加12.8%，其中，集合資產管理規(guī)模1,546.32億元、較上年末增加44.8%；專項資產管理規(guī)模1,098.88億元、與上年末基本持平；公募基金管理規(guī)模444.14億元、較上年末增加84.2%，報告期內新發(fā)公募產品14只，首發(fā)規(guī)模合計40.95億元，涵蓋債券、指數(shù)增強、混合、公募REITs、養(yǎng)老FOF等多個類別，期末存續(xù)公募產品30只。

　　2022年末國泰君安資管管理資產規(guī)模（單位：億元）

　　注：集合資產管理業(yè)務規(guī)模以管理資產凈值計算。

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　（2）私募股權基金管理

　　根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，截至2022年末，已登記私募股權/創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14,303家、較上年末減少4.7%，管理私募股權投資基金31,525只，規(guī)模10.94萬億元、較上年末增長4.1%。

　　2022年，國泰君安創(chuàng)投深耕重點產業(yè)、深挖優(yōu)質項目，積極布局多元化業(yè)務，穩(wěn)步推進資金募集與投資開展，加強投后管理體系建設，全面提升“募投管退”核心業(yè)務能力。報告期內，完成上海臨港國泰君安科技前沿產業(yè)基金、上海城市更新引導私募基金設立，認繳資金規(guī)模180.22億元。下屬基金新增投資項目（含子基金）20個、認繳出資額24.26億元。國泰君安母基金圍繞重點產業(yè)，穩(wěn)步推進對外投資，截至報告期末對外投資認繳金額52.17億元。

　　2022年末國泰君安創(chuàng)投私募股權基金業(yè)務情況

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　（3）基金管理

　　根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，截至2022年末，公募基金管理機構管理資產規(guī)模為26.03萬億元，較上年末增長1.8%，其中非貨幣基金管理規(guī)模15.58萬億元，較上年末減少3.2%。

　　2022年，華安基金持續(xù)加強投研能力建設，構建中心化投研平臺和多元化資產管理團隊，專戶業(yè)務實現(xiàn)較快增長，中長期投資業(yè)績保持行業(yè)前列；強化產品創(chuàng)新，成功發(fā)行國內首只跨市場政金債ETF、首批科創(chuàng)板行業(yè)ETF、首只深交所上市數(shù)字經濟主題ETF，6只養(yǎng)老目標基金入圍首批個人養(yǎng)老金產品目錄，穩(wěn)健型產品和指數(shù)基金產品線進一步豐富。

　　2022年末華安基金管理資產規(guī)模（單位：億元）

　　數(shù)據(jù)來源：公司業(yè)務數(shù)據(jù)。

　　5、國際業(yè)務

　　本集團在香港主要通過國泰君安國際開展經紀、企業(yè)融資、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及投資業(yè)務，并積極在美國、歐洲及東南亞等地進行布局。2022年，國泰君安國際沉著應對市場波動，及時優(yōu)化業(yè)務結構、加強對沖和降低風險敞口，穩(wěn)步發(fā)展資本中介業(yè)務，加強海外業(yè)務布局，持續(xù)推進跨境一體化，業(yè)績保持盈利，綜合競爭力繼續(xù)保持在港中資券商前列。報告期末，托管客戶資產1,646億港元。

　　2022年國泰君安國際主要收入構成（單位：千港元）

　　數(shù)據(jù)來源：國泰君安國際相關公告。

　　3公司主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

　　3.1近3年的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

　　單位：元幣種：人民幣

　　3.2報告期分季度的主要會計數(shù)據(jù)

　　單位：元幣種：人民幣

　　3.3財務報表分析

　　(一)利潤表及現(xiàn)金流量表相關科目變動分析表

　　單位：元幣種：人民幣

　　1.收入和成本分析

　　2022年度，本集團實現(xiàn)營業(yè)收入354.71億元，較上年減少73.46億元，降幅為17.16%，其中手續(xù)費及傭金凈收入142.00億元，占營業(yè)收入的40.03%；投資收益72.66億元，占營業(yè)收入的20.48%，利息凈收入47.65億元，占營業(yè)收入的13.43%。本集團營業(yè)支出211.88億元，較上年減少23.49億元，降幅為9.98%，其中業(yè)務及管理費136.40億元，占營業(yè)支出的64.37%；其他業(yè)務成本77.74億元，占營業(yè)支出的36.69%。2022年度，費用收入比38.45%，較2021年度升高4.96個百分點。

　　2.現(xiàn)金流

　　2022年度，本集團現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加63.63億元。

　　（1）經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額

　　經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額為507.32億元。其中：

　　現(xiàn)金流入1,576.05億元，占現(xiàn)金流入總量的43.07%。主要為：交易性金融負債凈增加272.08億元，占經營活動現(xiàn)金流入的比例為17.26%；收取利息、手續(xù)費及傭金收到的現(xiàn)金382.70億元，占比24.28%；融出資金凈減少226.03億元,占比14.34%。

　　現(xiàn)金流出1,068.73億元，占現(xiàn)金流出總量的29.58%。主要為：交易性金融資產凈增加產生的流出439.40億元，占經營活動現(xiàn)金流出的比例為41.11%；支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金96.91億元，占比9.07%；支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金88.62億元，占比8.29%。

　　（2）投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額

　　投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額為-115.16億元。其中：

　　現(xiàn)金流入896.69億元，占現(xiàn)金流入總量的24.51%。主要為收回投資所得的現(xiàn)金858.24億元，占投資活動現(xiàn)金流入的比例為95.71%。

　　現(xiàn)金流出1,011.85億元，占現(xiàn)金流出總量的28.00%。主要為投資支付的現(xiàn)金984.37億元，占投資活動現(xiàn)金流出的比例為97.28%。

　　（3）籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額

　　籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額為-346.35億元。其中：

　　現(xiàn)金流入1,186.46億元，占現(xiàn)金流入總量的32.42%。主要為：發(fā)行債券收到的現(xiàn)金590.29億元，占籌資活動現(xiàn)金流入的比例為49.75%；取得借款收到的現(xiàn)金546.21億元，占比46.04%。

　　現(xiàn)金流出1,532.81億元，占現(xiàn)金流出總量的42.42%。主要為：償還債務支付的現(xiàn)金1,404.25億元，占籌資活動現(xiàn)金流出的比例為91.61%。

　　(二)資產及負債狀況

　　單位：元幣種：人民幣

　　1.資產結構

　　截至2022年12月31日，本集團資產總額為8,606.89億元，較上年末增加8.77%。其中，貨幣資金為1,790.65億元，占總資產的20.80%；融出資金為871.16億元，占總資產的10.12%；交易性金融資產為3,314.01億元，占總資產的38.50%；買入返售金融資產為711.36億元，占總資產的8.27%；其他債權投資為611.89億元，占總資產的7.11%。本集團資產流動性良好、結構合理。此外，本集團已充分計提了金融資產的信用減值準備及其他資產減值準備，資產質量較高。

　　2.負債結構

　　截至2022年12月31日，本集團總負債6,968.62億元。扣除代理買賣證券款、代理承銷證券款和應付期貨保證金后的負債為5,011.09億元，其中：應付短期融資款136.49億元，占比2.72%；交易性金融負債750.49億元，占比14.98%；賣出回購金融資產款1,732.37億元，占比34.57%；應付款項628.42億元，占比12.54%；應付債券1,278.84億元，占比25.52%。本集團的資產負債率為75.36%，負債結構合理。本集團無到期未償付債務，經營情況良好，盈利能力強，長短期償債能力俱佳。

　　4股東情況

　　4.1報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數(shù)、表決權恢復的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權股份的股東總數(shù)及前10名股東情況

　　單位:股

　　注1：前十大股東列表中，國資公司的期末持股數(shù)量僅為其持有的本公司A股股數(shù)，國資公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央結算（代理人）有限公司作為名義持有人持有。

　　注2：香港中央結算（代理人）有限公司為本公司非登記H股股東所持股份的名義持有人。

　　注3：前十大股東列表中，國際集團的期末持股數(shù)量僅為其持有的本公司A股股數(shù)，國際集團另持有公司124,000,000股H股，由香港中央結算（代理人）有限公司作為名義持有人持有。

　　注4：香港中央結算有限公司是滬股通投資者所持有公司A股股份的名義持有人。

　　注5：此處的限售條件股份、限售條件股東是根據(jù)上交所上市規(guī)則所定義。

　　4.2公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.3公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.4報告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名股東情況

　　□適用√不適用

　　5公司債券情況

　　√適用□不適用

　　5.1公司所有在年度報告批準報出日存續(xù)的債券情況

　　單位:元幣種:人民幣

　　報告期內債券的付息兌付情況

　　報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況

　　□適用√不適用

　　5.2公司近2年的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

　　√適用□不適用

　　單位：元幣種：人民幣

　　第三節(jié)重要事項

　　1公司應當根據(jù)重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發(fā)生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

　　截至2022年末，本集團總資產為8,606.89億元，較上年末增加8.77%；歸屬上市公司所有者的權益為1,576.99億元，較上年末增加7.19%。2022年度，本集團實現(xiàn)營業(yè)收入354.71億元，同比減少17.16%；實現(xiàn)歸屬上市公司所有者的凈利潤115.07億元，同比減少23.35%；加權平均凈資產收益率為7.88%，較上年下降3.17個百分點。

　　2公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

　　□適用√不適用

　　證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告編號：2023-018

　　國泰君安證券股份有限公司

　　2022年度利潤分配方案公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●擬每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.53元（稅前）。

　　●本次利潤分配方案以實施權益分派的股權登記日的公司總股本為基數(shù)。

　　●在批準2022年度利潤分配預案的董事會召開日后至實施權益分派的股權登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。

　　●本公告并非權益分派實施公告，本公告所披露的利潤分配方案尚待公司2022年年度股東大會審議。利潤分配的具體安排將另行在權益分派實施公告中明確。

　　一、利潤分配方案內容

　　經畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2022年12月31日，國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）可供分配利潤為人民幣40,763,092,467元。經公司第六屆董事會第八次會議決議，公司2022年度利潤分配方案如下：

　　1、以本次分紅派息的股權登記日公司總股本為基數(shù)，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現(xiàn)金紅利5.3元（含稅）。因公司于2017年7月發(fā)行的A股可轉換公司債券已于2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2022年12月31日的總股本8,906,672,636股為基數(shù)計算，分配現(xiàn)金紅利總額為4,720,536,497元，占2022年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的41.02%。分配現(xiàn)金紅利總額及分紅比例將由分紅派息股權登記日時公司的總股本決定，2022年度剩余可供投資者分配的利潤將轉入下一年度。

　　2、現(xiàn)金紅利以人民幣計值和宣布，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。港幣實際派發(fā)金額按照公司2022年度股東大會召開日前五個工作日中國人民銀行公布的人民幣兌換港幣平均基準匯率計算。

　　在批準2022年度利潤分配預案的董事會召開日后至實施權益分派的股權登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。

　　本次利潤分配方案尚需提交公司2022年年度股東大會審議。

　　二、公司履行的決策程序

　　（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

　　公司于2023年3月29日召開公司第六屆董事會第八次會議審議并一致通過了公司2022年度利潤分配方案，上述方案尚需提交公司2022年度股東大會審議。公司將于股東大會審議批準2022年度利潤分配方案后兩個月內派發(fā)2022年度現(xiàn)金紅利，具體日期將在權益分派實施公告中明確。有關本次H股股息派發(fā)的記錄日、暫停股東過戶登記期間以及A股股息派發(fā)的股權登記日、具體發(fā)放日等事宜，公司將另行通知。

　　（二）獨立董事意見

　　董事會根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第3號-上市公司現(xiàn)金分紅》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》和《國泰君安證券股份有限公司章程》的相關規(guī)定，結合股東利益和公司發(fā)展等綜合因素，擬定了公司2022年度利潤分配預案。預案符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司的實際情況，符合股東的整體利益和長期利益，有利于公司的長遠發(fā)展。

　　（三）監(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會發(fā)表如下意見：公司2022年度利潤分配預案符合相關法律、行政法規(guī)以及公司《章程》、股東回報規(guī)劃的規(guī)定，嚴格履行了現(xiàn)金分紅決策程序；公司2022年度利潤分配預案綜合考慮了公司經營現(xiàn)狀、未來資金需求以及股東利益和公司發(fā)展等綜合因素。

　　三、相關風險提示

　　本次利潤分配方案結合了股東利益、公司發(fā)展及各項風險控制指標情況等綜合因素，不會對公司每股收益、現(xiàn)金流狀況及正常經營產生重大影響。

　　特此公告。

　　國泰君安證券股份有限公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告編號：2023-017

　　國泰君安證券股份有限公司

　　第六屆監(jiān)事會第八次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月17日通過電子郵件方式發(fā)出第六屆監(jiān)事會第八次會議通知，于2023年3月29日在公司以現(xiàn)場結合電話方式召開會議。本次會議由監(jiān)事會副主席吳紅偉先生主持，會議應到監(jiān)事6人，實際出席6人，其中周朝暉監(jiān)事以電話方式參會。會議召集、召開及表決程序符合《公司法》、公司《章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關規(guī)定。

　　與會監(jiān)事一致同意并形成如下決議：

　　一、審議通過《公司2022年度監(jiān)事會工作報告》，同意提交公司2022年年度股東大會審議。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　二、審議通過《公司2022年度利潤分配預案》，同意提交公司2022年年度股東大會審議。

　　監(jiān)事會認為：公司2022年度利潤分配預案符合相關法律、行政法規(guī)以及公司《章程》、股東回報規(guī)劃的規(guī)定，嚴格履行了現(xiàn)金分紅決策程序；公司2022年度利潤分配預案綜合考慮了公司經營現(xiàn)狀、未來資金需求以及股東利益和公司發(fā)展等綜合因素。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　三、審議通過《公司2022年度風險管理報告》。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　四、審議通過《公司2022年度合規(guī)報告》。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　五、審議通過《公司2022年度反洗錢工作報告》。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　六、審議通過《公司2022年度反洗錢專項審計報告》。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　七、審議通過《公司2022年度內部控制評價報告》。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　八、審議通過《公司2022年年度報告》，同意提交公司2022年年度股東大會審議。

　　監(jiān)事會認為：公司年度報告的內容和格式符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所的各項規(guī)定，真實、準確地反映了公司報告期的經營管理和財務狀況；報告的編制和審議程序符合相關法律法規(guī)及公司《章程》等內部管理制度的規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)參與年報編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　九、審議通過《公司2022年度社會責任報告》。

　　表決結果：[6]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權。

　　本次會議還聽取了《公司2022年度財務決算及預算執(zhí)行情況的報告》。

　　特此公告。

　　國泰君安證券股份有限公司

　　監(jiān)事會

　　2023年3月30日