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合肥立方制藥股份有限公司 關于重大資產出售相關內幕信息知情人 股票交易情況的自查報告
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證券代碼：003020證券簡稱：立方制藥公告編號：2023-026
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
華潤潤曜健康科技（北京）有限公司（以下簡稱“華潤潤曜”）擬以現金方式向合肥立方制藥股份有限公司（以下簡稱“立方制藥”“上市公司”或“公司”）子公司安徽立方藥業有限公司（以下簡稱“立方藥業”）增資，以11,300.00萬元的價格認繳立方藥業新增注冊資本7,258.6531萬元。增資完成后，華潤潤曜持有立方藥業51%的股權，上市公司持有立方藥業49%股權，構成上市公司的重大資產出售。
根據《上市公司重大資產重組管理辦法》《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第8號——重大資產重組》等法律法規的有關規定，公司對本次交易相關內幕信息知情人買賣公司股票的情況進行了自查，具體情況如下：
一、本次交易的內幕信息知情人自查期間
本次交易的內幕知情人自查期間為上市公司首次披露重組事項（2022年12月23日）前6個月至《合肥立方制藥股份有限公司重大資產出售報告書（草案）》披露之日前一日（2023年3月2日），即自2022年6月23日至2023年3月2日。（以下簡稱“自查期間”）。
二、本次交易的內幕信息知情人核查范圍
本次交易的內幕信息知情人核查范圍包括：
1、上市公司及其控股股東、實際控制人、現任董事、監事、高級管理人員；
2、立方藥業及其現任董事、監事、高級管理人員；
3、交易對方及其控股股東、現任董事、監事、高級管理人員（或主要負責人）；
4、為本次交易提供服務的中介機構及其具體經辦人員；
5、其他知悉本次交易內幕信息的機構和自然人；
6、上述自然人的直系親屬（指配偶、父母、年滿18周歲的子女）。
三、本次交易內幕信息知情人買賣股票的情況
（一）相關主體買賣上市公司股票的情況
根據公司內幕信息知情人登記表、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》及相關各方出具的自查報告、自查期間買賣上市公司股票的相關主體出具的書面說明，在自查期間內，上述納入本次交易核查范圍內的內幕信息知情人買賣立方制藥股票的情況具體如下：
（二）相關主體就買賣上市公司股票情況的說明
1、許學余、王清
2022年9月15日，立方制藥發布了《關于董事、高級管理人員減持股份的預披露公告》，披露公司董事王清女士、副總經理許學余先生計劃以集中競價方式或大宗交易方式減持公司股份不超過214,500股（占公司總股本比例0.18%）。其中，以集中競價交易方式減持的，將于本公告披露之日起15個交易日后六個月內進行；以大宗交易方式減持的，將于本公告披露之日起3個交易日后六個月內進行。
針對上述減持行為，許學余、王清分別作出書面聲明和承諾如下：
“本人在自查期間買賣立方制藥股票的行為，系根據立方制藥發布的《關于董事、高級管理人員減持股份的預披露公告》（公告編號：2022-063）中的減持計劃所進行的減持，符合減持計劃公告內容，并已履行必要的信息披露義務。本人的上述股票交易行為系基于個人資金需求以及對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形。”
2、趙曉紅及其配偶洪霖
（1）針對趙曉紅自查期間買賣立方制藥股票的行為，其本人作出書面聲明和承諾如下：
“本人的上述股票交易行為系基于本人對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習慣、屬于獨立和正常的股票交易行為。”
（2）針對趙曉紅配偶洪霖自查期間買賣立方制藥股票的行為，趙曉紅作出書面聲明和承諾如下：
“本人的配偶洪霖買賣立方制藥股票系基于其本人對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷獨立作出的決策。本人嚴格按照有關法律、行政法規及規范性法律文件的規定履行保密義務，未向洪霖透漏立方制藥本次重組的信息，本人亦未以明示或暗示的方式向洪霖作出買賣上市公司股票的指示，本人不存在利用內幕信息進行股票交易或將內幕消息透露給其他人以協助他人獲利的情形。”
（3）針對趙曉紅配偶洪霖自查期間買賣立方制藥股票的行為，洪霖本人作出書面聲明和承諾如下：
“本人從未知悉或者探知任何有關立方制藥重大資產出售的內幕信息，也從未從趙曉紅或其他內幕信息知情人處了解任何相關內幕信息或者接受任何關于買賣立方制藥股票的建議；本人的上述股票交易行為系基于本人對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習慣、屬于獨立和正常的股票交易行為。”
3、范海波及其配偶高榮
（1）針對范海波配偶高榮自查期間買賣立方制藥股票的行為，范海波作出書面聲明和承諾如下：
“本人配偶的上述股票交易行為系基于其本人對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷獨立作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形。”
（2）針對范海波配偶高榮自查期間買賣立方制藥股票的行為，高榮本人作出書面聲明和承諾如下：
“本人上述股票交易行為系基于對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷獨立作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形。”
4、戴天鶴、胡阿勇、王艷禮、方芳
（1）戴天鶴針對其本人自查期間買賣立方制藥股票的行為作出書面聲明和承諾如下：
“本人的上述股票交易行為系基于本人對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習慣、屬于獨立和正常的股票交易行為。”
（2）胡阿勇針對其本人自查期間買賣立方制藥股票的行為作出書面聲明和承諾如下：
“本人的上述股票交易行為系基于個人自身的投資理念和獨立判斷作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習慣、屬于獨立和正常的股票交易行為。”
（3）王艷禮針對其本人自查期間買賣立方制藥股票的行為作出書面聲明和承諾如下：
“本人的上述股票交易行為系基于對二級市場公開信息及交易情況和上市公司股票投資價值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形。”
（4）方芳針對其本人自查期間買賣立方制藥股票的行為作出書面聲明和承諾如下：
“本人的上述股票交易行為系基于個人資金需求及本人自身的投資理念和獨立判斷，不存在利用內幕信息進行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習慣、屬于獨立和正常的股票交易行為。”
前述于自查期間買賣上市公司股票的相關人員及其配偶，包括許學余、王清、趙曉紅、洪霖、范海波、高榮、戴天鶴、胡阿勇、王艷禮及方芳，均作出書面聲明和承諾如下：
“本人不存在泄露有關內幕信息或者建議他人買賣立方制藥股票的情形。
本人承諾自本聲明簽署日至立方制藥本次交易實施完畢或立方制藥宣布終止本次交易實施期間，本人將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒布的規范性文件規范交易行為，不會利用內幕信息通過股票交易市場或其他途徑買賣立方制藥股票。
本人對本聲明的真實性、準確性承擔法律責任，并保證本聲明中所涉及各事項不存在虛假陳述、重大遺漏之情形。本人若違反上述聲明，將承擔因此而給上市公司及其股東造成的一切損失。”
四、自查結論
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》及相關各方出具的自查報告、自查期間買賣上市公司股票的相關主體出具的書面說明，經自查，公司認為上述內幕信息知情人在自查期間內買賣公司股票的行為不屬于利用本次交易內幕信息進行的內幕交易行為。除上述情況外，本次核查范圍內的其他內幕信息知情人在自查期間內不存在買賣公司股票的情況。
五、備查文件
1、《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》。
2、《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
合肥立方制藥股份有限公司
董事會
2023年3月30日
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