公司代碼：688432公司簡稱：有研硅

　　第一節重要提示

　　1本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

　　2重大風險提示

　　公司已在本報告中詳細闡述在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告第三節“管理層討論與分析”。

　　3本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　4公司全體董事出席董事會會議。

　　5畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

　　6公司上市時未盈利且尚未實現盈利

　　□是√否

　　7董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　公司于2023年3月28日召開的第一屆董事會第十二次會議審議通過了《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》，2022年度利潤分配方案為不派發現金紅利，不送紅股，不以資本公積金轉增股本。本次利潤分配方案尚需經股東大會審議批準。

　　鑒于公司為控股型公司，母公司可供分配利潤主要來源于子公司的分紅，公司擬于子公司2022年度的分紅方案實施完成后，另行召開董事會、監事會、股東大會審議公司利潤分配事項。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事項

　　□適用√不適用

　　第二節公司基本情況

　　1公司簡介

　　公司股票簡況

　　√適用□不適用

　　公司存托憑證簡況

　　□適用√不適用

　　聯系人和聯系方式

　　2報告期公司主要業務簡介

　　(一)主要業務、主要產品或服務情況

　　1.主要業務

　　公司主要從事半導體硅材料的研發、生產和銷售，主要產品包括半導體硅拋光片、刻蝕設備用硅材料、半導體區熔硅單晶等，主要用于分立器件、功率器件、集成電路、刻蝕設備用硅部件等的制造，并廣泛應用于汽車電子、工業電子、航空航天等領域。

　　2.主要產品

　　公司主要產品包括半導體硅拋光片、刻蝕設備用硅材料、半導體區熔硅單晶等，主要用于集成電路、分立器件、功率器件、傳感器、光學器件、集成電路刻蝕設備部件等的制造。

　　具體如下：

　　（1）半導體硅拋光片

　　半導體硅拋光片是生產射頻前端芯片、傳感器、模擬芯片、分立器件、功率器件等半導體產品的關鍵基礎材料。公司主要半導體硅拋光片產品尺寸為8英寸以及6英寸。

　　（2）刻蝕設備用硅材料

　　刻蝕設備用硅材料主要應用于加工制成刻蝕用硅部件，公司生產的刻蝕設備用硅材料尺寸范圍涵蓋11至19英寸，其中90%以上產品為14英寸以上大尺寸產品，主要產品形態包括單晶硅棒、硅筒、硅切割電極片和硅切割環片等。下游客戶采購公司上述產品后，經過精密加工制成刻蝕設備用成品硅電極和硅環。刻蝕設備用硅部件是晶圓制造刻蝕環節所需的核心耗材，主要包括硅電極及硅環等。硅電極表面有密集微小通孔，在晶圓制造刻蝕環節，硅電極除了作為附加電壓的電極，還作為刻蝕氣體進入腔體的通路；硅環是支撐硅電極及其他相關零件的承載部件，保證等離子干式刻蝕機腔體的密封性和純凈度，同時對硅晶圓邊緣進行保護。隨著設計線寬的縮小，國際上先進的刻蝕工藝要求承載部件使用單晶硅材料。

　　（3）其他產品

　　其他產品主要包括區熔硅單晶、小直徑直拉硅單晶、硅切片及磨片、石英環片等。有研硅是國內為數不多能夠生產區熔硅單晶的企業，區熔硅單晶具有高純度、高電阻率、低氧含量等優點，區熔硅片是制造高壓整流器和晶體管等大功率器件，探測器、傳感器等敏感器件，微波單片集成電路（MMIC）、微電子機械系統（MEMS）等高端微電子器件的核心材料。

　　(二)主要經營模式

　　1、盈利模式

　　公司主要從事半導體硅材料的研發、生產和銷售，通過向下游芯片制造企業銷售半導體硅片、向下游刻蝕設備部件制造企業銷售刻蝕設備用硅單晶等產品實現收入和利潤。公司在全球半導體產業鏈中有一定的影響力和國際競爭力，產品除了銷售至國內知名半導體企業外，同時銷往美國、日本、韓國、臺灣等地。

　　2、采購模式

　　公司按照生產需求制定采購計劃，并對主要原材料保留一定數量的安全庫存。公司主要采取詢價比價、招標等方式進行采購，除主要生產設備、檢測設備以外，采購的原輔材料包括電子級多晶硅、石英坩堝、石墨、切割線、拋光液及必要的備品備件等。

　　原輔材料的采購主要由采購部負責。采購部結合庫存情況和生產部門的材料需求計劃編制采購計劃，按規定在合格供應商范圍內選擇供應商進行采購。

　　公司建立了嚴格的供應商管理制度，對供應商實行嚴格認證，對合格供應商進行定期審核評估，評估內容包括供應商產品的技術與質量、按時交貨能力、財務狀況等，并確保主要原輔材料有兩家以上合格供應商，以保證公司原輔材料的穩定高質量供應。

　　采購合同通過評審后，簽訂正式合同并執行，采購部、質量部負責對供貨情況進行持續跟蹤。

　　3、生產模式

　　公司主要采取以銷定產的生產模式，主要產品根據客戶的差異化需求進行工藝設計及生產制造。市場營銷部根據市場需求制定銷售計劃，生產管理部根據銷售計劃及客戶訂單制定生產計劃，組織生產。

　　公司生產主要由制造部負責。公司生產管理部根據銷售部提供的市場需求預測編制年度生產計劃，并結合客戶訂單情況編制月度生產計劃。產品規范經技術研發部審核后、生產計劃經公司管理層審批后，下發制造部，制造部根據審批后的生產計劃和技術要求組織生產，完成生產任務。公司對產品進行嚴格的質量管控，按要求進行產品測試及質量檢驗，確保公司產品質量。

　　長期的技術研發與生產運營，使得公司在技術水平和生產管理方面有著深厚積淀。公司擁有IATF16949、ISO9001和ISO14001證書，建立了符合國際標準的質量控制和品質保障體系，并嚴格按照質量管理體系認證的相關標準，同時采用SAP管理系統和MES生產管理系統，在產品開發、原材料采購、產品生產、出入庫檢驗、銷售服務等過程中嚴格實施標準化管理和控制，實施精益生產，使產品質量的穩定性及一致性達到國內領先水平。

　　4、銷售模式

　　報告期內，公司銷售以直銷為主，同時存在少量經銷以及代理。直銷模式下，公司直接與下游客戶簽訂業務合同；經銷模式下，公司把產品出售給貿易商，由貿易商出售給終端使用客戶；代理模式下，公司把產品直接銷售給客戶，與最終用戶簽訂銷售協議，并向代理商支付傭金。公司產品銷售價格以市場價格為基礎，根據供需情況、客戶的定制化需求，結合公司產能、交易條款等進行適當調整。

　　(三)所處行業情況

　　1.行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

　　（1）行業的發展階段

　　據國際半導體產業協會（SEMI）統計，2022年全球半導體硅片出貨面積達147.13億平方英寸，同比增長3.9%；硅晶圓總營收138.31億美元，同比增長9.5%，均創下歷史新高。2022年在車用、工業、物聯網以及5G建設等應用的驅動下，8英寸和12英寸半導體硅片需求同步成長。SEMI認為，盡管市場對總體經濟憂慮加深，但半導體硅晶圓市場仍持續推進；據統計，過去10年有9年出貨量呈現增長，顯示硅晶圓在半導體產業中具有重要地位。

　　目前全球半導體行業正處于調整期，國內手機、PC、智能家電等下游消費電子市場需求下滑，相關產品價格波動較大；國際市場上由于12英寸芯片廠開工不足，客戶端總體庫存偏高，同時國際貿易摩擦不斷升級，短期內全球半導體市場將處于波動調整狀態。但長期來看，半導體國產替代需求日益凸顯，科技領域的自主可控更加迫切，隨著國內經濟的恢復增長及全球新產品的不斷迭代，半導體市場長期增長的趨勢不會改變。

　　（2）基本特點

　　1、行業周期性強

　　本行業的周期性特點主要受到宏觀經濟及上下游供需狀況的影響，終端應用領域如消費電子、汽車電子、工業電子等行業與宏觀經濟形勢緊密相關，因此半導體單晶硅制造業會隨著整體經濟狀況和上下游行業的變化呈現出一定的周期性。

　　2、國外廠商占據主導地位，國內加速追趕

　　國際市場上8-12英寸等大尺寸半導體硅片主要應用于邏輯電路、存儲器等集成電路產品，國內有能力大規模生產8-12英寸以上半導體硅片的企業較少。伴隨著全球半導體產業向國內的轉移，在市場、資本、政策等多重因素驅動下，國內主要硅片廠商加強了在大尺寸半導體硅片領域的投資布局，搶占國內市場份額。全球市場上，國際大廠在產業規模、技術水平、盈利能力等方面領先，國內硅片企業需在技術研發、產品質量、資金投入等方面與國際領先企業展開競爭。

　　3、人才需求密集

　　半導體硅材料制造業是高度技術密集型行業，研發生產過程較為復雜，涉及微電子學、半導體物理學、材料學等諸多學科，在晶體生長、硅片研磨加工以及應用領域等方面對硅片的電學參數等性能提出了越來越高的要求，因此需要具備綜合專業知識和豐富生產經驗的復合型人才。

　　4、固定資產投資大

　　半導體硅材料行業屬于資金密集型行業。半導體硅拋光片和刻蝕設備用硅材料制造工藝復雜，生產所需先進設備價格高，硅片企業要形成規模化生產，所需投資規模巨大，并且隨著技術的進步、客戶的需求不同，還需要對生產設備不斷進行改造和升級。由于設備折舊等固定成本高，硅片企業在沒有實現規模化量產前，可能長期處于虧損狀態，需要大量運轉資金。因此進入該行業的企業需要具有雄厚的資金實力。

　　（3）技術壁壘高

　　半導體硅材料行業屬于技術高度密集型行業，其核心工藝包括單晶生長工藝、硅片加工工藝等，技術專業化程度頗高。在單晶生長工藝過程中，除了熱場設計、摻雜技術、磁場技術外，還需要匹配各類工藝參數，才能獲得性能和穩定性俱佳的硅單晶。硅片作為半導體器件襯底材料，必須具備高標準的幾何參數及表面潔凈度，才能實現良好的芯片性能。

　　快速更新換代的下游應用市場對半導體硅片提出了越來越高的要求，除了控制晶體缺陷、晶體雜質外，對半導體硅片表面平整度、機械強度等要求不斷提高；先進制程對于硅片的翹曲度、彎曲度、電阻率、表面金屬殘余量等參數指標方面也有更高的要求，對市場新進入者形成了較高的技術壁壘。

　　刻蝕設備用硅材料質量優劣的評價標準主要包括缺陷密度、雜質含量、電阻率范圍及分布均勻性等一系列參數指標。工藝技術水平決定了產品良品率和參數一致性，也是核心競爭力所在。建立有市場競爭力的半導體級單晶硅材料生產線需要長期的研發投入及技術積淀，作為技術密集型行業，半導體級單晶硅材料行業對市場新進入者形成了較高的技術壁壘。

　　2.公司所處的行業地位分析及其變化情況

　　經過多年發展，公司已成為國內半導體材料龍頭企業，擁有國家企業技術中心、國家技術創新示范企業等研發及創新平臺，是集成電路關鍵材料國家工程研究中心依托單位。公司是中國半導體行業協會常務理事單位、中國電子材料行業協會副理事長單位、中關村集成電路材料產業技術創新聯盟副理事長單位、北京半導體行業協會常務理事單位、中國有色金屬工業協會硅業分會副會長單位。

　　公司是國內為數不多的能夠穩定量產8英寸半導體硅拋光片的企業，多年來堅持半導體產品特色化發展路線，開發了包括功率半導體用8英寸重摻硅拋光片、數字集成電路用8英寸低微缺陷硅拋光片、IGBT用8英寸輕摻硅拋光片、SOI用8英寸硅拋光片、MEMS用8英寸硅片等在內的硅拋光片特色產品，緩解了相關產品主要依賴進口的局面。公司是國內最早開展刻蝕設備用硅材料開發及產業化的單位，開發了包括低缺陷低電阻大尺寸硅材料、高電阻電極用硅材料等刻蝕設備用硅材料特色產品。多年來公司硅材料的技術開發跟進集成電路工藝發展，覆蓋了集成電路先進制程用各類單晶材料，品種齊全，主要特色產品包括低缺陷低電阻硅材料、高電阻高純電極用硅材料、19英寸直徑硅材料等，同時，公司通過參股方式布局了12英寸硅片的研發和產業化，產品水平和產業結構進一步優化提升。

　　公司實施創新驅動戰略，不斷加大研發投入，持續開展品質提升、成本優化工作，與主要客戶建立技術交流機制，準確把握技術方向，與行業龍頭客戶同步開發新品，不斷實現產品技術迭代，市場份額不斷擴大，保持行業領先。

　　3.報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

　　摩爾定律推動了半導體行業50余年的快速發展，集成電路芯片技術不斷向更先進制程發展，借助極紫外（EUV）光刻等先進技術，正在向3nm甚至更小的節點演進，但硅基集成電路工藝的發展愈發趨近于其物理極限，單純靠縮小線寬已經越來越困難，半導體行業逐步進入了后摩爾時代。后摩爾時代，集成電路芯片技術發展呈現出兩個主要特點：一是繼續延續摩爾定律，以集成電路制程微細化為特征，技術上滿足更先進制程，提高集成度和功能，同時兼顧性能及功耗。二是通過先進封裝等手段，整合高壓功率芯片、模擬電路芯片、射頻芯片、傳感器芯片等多種功能，實現器件功能的融合和產品的多樣化。

　　為了突破硅材料性能的局限性，與其他材料的整合成為重要路徑，比如結合鍵合工藝開發的絕緣體上硅(SOI)、通過應變引入實現能帶調制的應變硅、硅基氮化鎵等都已實用化，未來硅與磷化銦、石墨烯、硫化鉬等材料的結合可能是后摩爾時代硅材料的重要發展方向。

　　3公司主要會計數據和財務指標

　　3.1近3年的主要會計數據和財務指標

　　單位：萬元幣種：人民幣

　　3.2報告期分季度的主要會計數據

　　單位：萬元幣種：人民幣

　　季度數據與已披露定期報告數據差異說明

　　□適用√不適用

　　4股東情況

　　4.1普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前10名股東情況

　　單位:股

　　存托憑證持有人情況

　　□適用√不適用

　　截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

　　□適用√不適用

　　4.2公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.3公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.4報告期末公司優先股股東總數及前10名股東情況

　　□適用√不適用

　　5公司債券情況

　　□適用√不適用

　　第三節重要事項

　　1公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

　　公司2022年實現營業收入117,531.93萬元，同比增長35.23%，公司2022年實現歸屬于母公司所有者的凈利潤35,132.54萬元，同比增長136.80%；歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益凈利潤31,300.47萬元，同比增長131.71%。

　　2公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

　　□適用√不適用

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-007

　　有研半導體硅材料股份公司

　　第一屆監事會第九次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、監事會會議召開情況

　　有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會第九次會議于2023年3月28日在公司會議室以通訊的方式召開。本次會議通知于2023年3月17日通過電子郵件形式送達全體監事。會議應出席監事3人，實際出席監事3人。會議由監事會主席王慧主持，公司董事會秘書列席了本次會議。本次會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規、部門規章以及《公司章程》的有關規定，會議作出的決議合法、有效。

　　二、監事會會議審議情況

　　經與會監事認真審議，以記名方式表決審議通過了以下議案：

　　（一）審議通過《關于公司2022年度監事會工作報告的議案》

　　經審議，監事會嚴格按照《公司法》《公司章程》和《監事會議事規則》等有關規定，編制了《有研半導體硅材料股份公司2022年度監事會工作報告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（二）審議通過《關于公司2022年度報告及其摘要的議案》

　　監事會認為：根據《公司法》、上海證券交易所相關規范性文件要求及《公司章程》的有關規定，公司編制了2022年度報告及其摘要。年度報告的內容與格式符合相關規定，客觀、真實、公允地反映了公司2022年度的財務狀況和經營成果等事項。公司2022年年度報告及摘要披露的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。同意《有研半導體硅材料股份公司2022年度報告及其摘要》的內容。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《有研半導體硅材料股份公司2022年年度報告》及《有研半導體硅材料股份公司2022年年度報告摘要》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（三）審議通過《關于公司2022年度財務決算報告的議案》

　　根據相關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）已對2022年12月31日公司及其合并資產負債表、2022年度公司及其合并利潤表、2022年度公司及其合并現金流量表、2022年度公司及其所有者權益變動表及相關報表附注進行審計，并出具無保留意見的審計報告。公司綜合2022年度經營及財務狀況，編制了《公司2022年度財務決算報告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（四）審議通過《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》

　　公司擬定2022年度不派發現金紅利、不送紅股、不以資本公積金轉增股本，未分配利潤結轉至下一年度。公司2022年度利潤分配方案充分考慮了公司的實際情況和未來發展的資金需求，符合《上市公司監管指引3號——上市公司現金分紅》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定及《公司章程》。公司擬于子公司2022年度的分紅方案實施完成后，另行召開董事會、監事會、股東大會審議公司利潤分配事項。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《有研半導體硅材料股份公司2022年度利潤分配方案的公告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（五）審議通過《關于公司2023年度財務預算的議案》

　　公司根據《公司法》《證券法》以及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規要求，結合公司2022年度財務決算情況及2023年度公司經營管理目標，經過公司內部研究討論，編制了《公司2023年度財務預算報告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（六）審議通過《關于公司2022年度日常性關聯交易執行情況及預計2023年度日常性關聯交易的議案》

　　公司根據實際業務開展情況分別對2022年度及2023年一季度日常關聯交易發生額進行確認、對2023年4月1日至2024年3月31日的日常關聯交易進行預計。公司2023年預計與關聯方之間的關聯交易符合《公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規的規定。公司與關聯方的關聯交易均由日常生產經營活動需要所產生，系遵循公平及自愿原則進行，價格公允，交易公平，不存在損害公司和其他股東利益的情形。關聯交易對公司的財務狀況、經營成果不會產生不利影響，公司的主要業務也不會因此類交易而對關聯方形成依賴。

　　子議案6.1與RST及其同一控制下的交易

　　表決結果：同意票2票，反對票0票，棄權票0票。

　　關聯監事小塚充宏回避表決。

　　子議案6.2與中國有研及其同一控制下的交易

　　表決結果：同意票2票，反對票0票，棄權票0票。

　　關聯監事王慧回避表決。

　　子議案6.3與關聯方山東有研艾斯的交易

　　表決結果：同意票2票，反對票0票，棄權票0票。

　　關聯監事王慧回避表決。

　　子議案6.4關鍵人員薪酬

　　表決結果：同意票2票，反對票0票，棄權票0票。

　　關聯監事李磊回避表決。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《有研半導體硅材料股份公司關于2023年度日常關聯交易預計金額的公告》。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（七）審議通過《關于公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

　　根據中國證券監督管理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放與使用的相關規定，公司編制了《公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。公司2022年度募集資金的存放及使用符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在募集資金存放、使用與管理的違規情形。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《有研半導體硅材料股份公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　（八）審議通過《關于募集資金置換已投入自有資金的議案》

　　經審議，監事會認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金事項，符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定，置換行為沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換事項的內容及程序符合相關法律、法規、規范性文件及公司相關制度的規定。同意公司置換已投入募集資金投資項目及支付發行費用的自籌資金合計人民幣102,139,949.27元。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《有研半導體硅材料股份公司關于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的公告》。

　　表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

　　（九）審議通過《關于公司使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》

　　監事會認為：結合公司資金安排以及業務發展規劃，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規和《有研半導體硅材料股份公司募集資金管理制度》等規章制度的規定，在保證本次發行募集資金投資項目建設的資金需求的前提下，公司擬使用部分超募資金永久補充流動資金。公司超募資金總額為66,396.72萬元，本次擬用于永久補充流動資金的金額為19,500萬元，占超募資金總額的比例為29.37%。在補充流動資金后的十二個月內，公司將不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《有研半導體硅材料股份公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（十）審議通過《關于公司監事2023年度薪酬方案的議案》

　　經審查，監事會同意《公司監事2023年度薪酬方案》的內容。

　　表決結果：2票同意，0票反對，0票棄權。

　　關聯監事李磊回避表決。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　（十一）審議通過《關于使用自有資金進行現金管理的議案》

　　為進一步提高資金使用效率，合理利用資金，增加公司收益，在不影響公司正常經營及確保資金安全的情況下，公司擬使用最高額度不超過人民幣100,000萬元的自有資金進行現金管理，有效期自公司董事會審議通過之日起12個月內，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內可循環滾動使用。公司本次使用閑置自有資金進行現金管理事項履行了相應的審批程序，符合有關法律法規及《公司章程》有關規定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《有研半導體硅材料股份公司關于使用閑置自有資金進行現金管理的公告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0棄權。

　　（十二）審議通過《關于2022年度內部控制自評價報告的議案》

　　經審議，監事會認為：2022年度公司各項內部控制制度符合國家法律法規的要求，符合公司當前生產經營實際情況需要，在經營管理的各個過程、各個關鍵環節中起到了較好的控制和防范作用。公司2022年度內部控制自評價報告符合公司的實際情況，內部控制體系不存在明顯薄弱環節和重大缺陷。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）已對截至2022年12月31日公司的內部控制進行審計。

　　具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《有研半導體硅材料股份公司2022年度內部控制評價報告》。

　　表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

　　（十三）審議通過《關于公司改聘2023年度審計機構的議案》

　　公司原聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“畢馬威”）為公司提供審計服務。鑒于畢馬威已連續多年為公司提供審計服務，并且公司控股股東已于2022年度更換新的審計機構。為保證公司審計工作的獨立性、客觀性、公允性及與控股股東的一致性。經公司綜合考慮，擬聘請普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）(以下簡稱“普華永道中天”)為公司2023年度審計機構。普華永道中天具有從事證券、期貨業務資格，其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等方面能夠滿足公司2023年度財務審計及內部控制審計工作要求，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力。公司變更會計師事務所事項的審議程序符合有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。公司提請股東大會授權總經理或其指定人員根據2023年公司實際業務情況及市場價格，簽訂業務約定書。

　　表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司監事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-013

　　有研半導體硅材料股份公司

　　關于使用閑置自有資金進行現金管理的

　　公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“有研硅”或“公司”）于2023年3月28日召開第一屆董事會第十二次會議、第一屆監事會第九次會議審議通過了《關于使用自有資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響自有資金安全和公司正常生產經營的情況下，使用總額不超過人民幣100,000萬元的閑置自有資金適時進行現金管理。購買安全性較高、流動性較好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，包括結構性存款、大額存單、協定存款、保本理財等產品，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內可循環滾動使用。公司董事會授權公司經營管理層在額度范圍內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括但不限于選擇專業金融機構、明確具體金額、期間、產品品種、簽署相關合同等。現將具體情況公告如下：

　　一、使用閑置自有資金進行現金管理的具體情況

　　（一）現金管理目的

　　為提高公司自有資金使用效率，增加公司收益和股東回報。在確保自有資金安全和不影響公司正常生產經營的情況下，公司擬使用自有資金進行現金管理。

　　（二）資金來源

　　本次公司進行現金管理的資金來源為公司閑置的自有資金，不影響公司正常生產經營。

　　（三）額度及期限

　　自公司董事會審議通過之日起12個月內，公司使用總額不超過人民幣100,000萬元的閑置自有資金進行現金管理，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內可循環滾動使用。

　　（四）投資品種

　　公司將按照相關規定嚴格控制風險，使用閑置自有資金進行現金管理，購買安全性高、流動性較好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，包括結構性存款、大額存單、協定存款、保本理財等產品。

　　（五）實施方式

　　公司董事會授權公司經營管理層在額度范圍內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括但不限于選擇專業金融機構、明確具體金額、期間、產品品種、簽署相關合同等。

　　（六）信息披露

　　公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規則的要求及時履行信息披露義務。

　　二、對公司日常經營的影響

　　公司本次對閑置自有資金進行現金管理，是在確保不影響公司主營業務正常開展，保證日常經營資金需求和保障資金安全的前提下進行的。公司使用自有資金進行現金管理能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東獲取更多的投資回報。

　　三、投資風險分析及風險控制措施

　　（一）投資風險

　　為控制風險，公司進行現金管理時，選擇風險可控、安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險以及存在不利情況下利率低于定期存款的可能性。

　　（二）風險控制措施

　　1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，嚴格篩選發行主體，選擇信譽好、規模大、資金安全保障能力強的發行機構。

　　2、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤投資產品的投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，控制投資風險。

　　3、公司財務部門必須建立臺賬對短期理財產品進行管理，建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

　　4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

　　5、公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

　　四、審批程序

　　2023年3月28日，公司第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第九次會議審議通過《關于使用自有資金進行現金管理的議案》，在不影響公司正常經營及確保資金安全的情況下，同意公司使用最高額度不超過人民幣100,000萬元的自有資金進行現金管理，有效期自公司董事會審議通過之日起12個月內，單筆投資期限不超過一年。上述額度在期限范圍內可循環滾動使用。

　　五、專項意見

　　（一）獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司本次使用閑置自有資金進行現金管理，有利于提高公司資金使用效率，進一步提高資金收益，更好的實現公司資金的保值增值，增加公司收益和股東回報，不影響公司正常經營。公司本次使用閑置自有資金進行現金管理事項履行了相應的審批程序，符合有關法律法規及《公司章程》有關規定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　因此，全體獨立董事同意公司本次使用部分閑置自有資金進行現金管理。

　　（二）監事會意見

　　監事會認為：公司使用部分閑置自有資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的理財產品，在不影響公司正常經營的開展及確保資金安全的前提下，有利于提高公司資金使用效率，增加公司收益和股東回報，符合公司和全體股東的利益。上述事項的決策程序符合相關規定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

　　因此，監事會同意公司本次使用部分閑置自有資金進行現金管理。

　　（三）保薦機構意見

　　經核查，本保薦機構認為：

　　1、本次公司使用部分閑置自有資金進行現金管理的事項已經由公司第一屆董事會第十二次會議和第一屆監事會第九次會議審議通過，獨立董事、監事會均發表明確同意的意見，履行了必要的審議程序，相關議案尚需提交股東大會審議，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定要求。

　　2、公司使用閑置自有資金購買投資產品，在不影響公司的日常經營以及風險可控的前提下，有利于提高公司的資金使用效率，為公司和股東謀求更多的投資回報。

　　綜上，本保薦機構對公司本次使用自有資金進行現金管理的事項無異議。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-010

　　有研半導體硅材料股份公司

　　2022年度募集資金存放與實際使用情況的

　　專項報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定，有研半導體硅材料股份公司（以下簡稱“有研硅”或“公司”）董事會將2022年度募集資金存放與實際使用情況說明如下：

　　一、募集資金基本情況

　　（一）實際募集資金金額和資金到賬情況

　　根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]2047號），同意公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）18,714.3158萬股，每股發行價格為9.91元，募集資金總額為人民幣185,458.87萬元，扣除不含稅發行費用，實際募集資金凈額為人民幣166,396.72萬元。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2022年11月7日出具《驗資報告》（畢馬威華振驗字第2201588號）。

　　（二）募集資金使用和結余情況

　　截至2022年12月31日，本公司募集資金累計使用及結余情況如下：

　　單位：人民幣元

　　二、募集資金管理情況

　　（一）募集資金的管理情況

　　為了規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》，對公司募集資金存儲、使用及管理等方面做出了具體明確的規定，并按照管理制度的要求進行募集資金存儲、使用和管理。

　　公司已與保薦機構中信證券股份有限公司及專戶存儲募集資金的中國工商銀行股份有限公司北京航天城支行、招商銀行股份有限公司北京世紀城支行、中國民生銀行股份有限公司北京東單支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，本公司、本公司之子公司山東有研半導體材料有限公司已與保薦機構中信證券股份有限公司及專戶存儲募集資金的上海浦東發展銀行股份有限公司北京知春路支行、中信銀行股份有限公司北京分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》對發行人、保薦機構及存放募集資金的商業銀行的相關責任和義務進行了詳細約定。前述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。截至2022年12月31日，公司均嚴格按照該《募集資金專戶存儲三方/四方監管協議》的規定，存放、使用、管理募集資金。

　　（二）募集資金專戶存儲情況

　　截至2022年12月31日，本公司有5個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：

　　單位：人民幣元

　　三、本年度募集資金的實際使用情況

　　（一）募投項目的資金使用情況

　　公司嚴格按照《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等相關法律、法規和規范性文件規定使用募集資金，公司本報告期募投項目的資金使用情況，詳見附表1：“募集資金使用情況對照表”。

　　（二）募投項目先期投入及置換情況

　　報告期內，公司不存在募投項目先期投入及置換情況。

　　（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

　　報告期內，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。

　　（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

　　公司于2022年11月17日召開第一屆董事會第十次會議和第一屆監事會第七次會議，審議通過《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司計劃使用不超過人民幣166,000萬元（含本數）的閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理。具體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《有研半導體硅材料股份公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-003）。

　　本公司使用部分閑置募集資金進行現金管理具體情況如下：

　　單位：人民幣元

　　（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

　　報告期內，公司不存在使用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

　　（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

　　報告期內，公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

　　（七）節余募集資金使用情況

　　報告期內，公司不存在使用節余募集資金的情況。

　　四、變更募投項目的資金使用情況

　　報告期內，公司不存在變更募投項目的資金使用情況。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定及《募集資金管理制度》使用募集資金，并真實、準確、完整、及時履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。

　　六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

　　畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）認為，公司上述專項報告在所有重大方面按照證監會發布的《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告[2022]15號）和上海證券交易所發布的《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及相關格式指引的要求編制，并在所有重大方面如實反映了公司2022年度募集資金的存放和實際使用情況。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《對有研半導體硅材料股份公司募集資金2022年度存放與實際使用情況專項報告的鑒證報告》（畢馬威華振專字第2300400號）。

　　七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

　　經核查，保薦機構認為：2022年度公司對首次公開發行股票募集資金進行了專戶存放和專項使用，公司2022年度不存在募集資金投向變更的情況；具體使用情況與已披露情況一致，未發現首次公開發行股票募集資金使用違反相關法律法規的情形，不存在變相改變上述募集資金用途和損害股東利益的情形。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司董事會

　　2023年3月30日

　　附表1：

　　募集資金使用情況對照表

　　單位：人民幣元

　　注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。

　　注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

　　注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

　　證券代碼：688432證券簡稱：有研硅公告編號：2023-011

　　有研半導體硅材料股份公司

　　關于使用募集資金置換預先投入募投項目

　　及已支付發行費用的自籌資金的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●公司使用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目及支付發行費用的自籌資金10,214.00萬元，上述事項符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定。

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于同意有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]2047號），同意公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）18,714.3158萬股，每股發行價格為9.91元，募集資金總額為人民幣185,458.87萬元，扣除不含稅發行費用，實際募集資金凈額為人民幣166,396.72萬元。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2022年11月7日出具《驗資報告》（畢馬威華振驗字第2201588號）。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司開立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開立的募集資金專項賬戶內。公司與山東有研半導體、保薦機構、募集資金專戶開立銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方/四方監管協議》。具體情況詳見2022年11月9日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

　　二、發行申請文件承諾募集資金投資項目情況

　　根據公司披露的《有研半導體硅材料股份公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，本次首次公開發行股票募集資金投資項目情況如下：

　　單位：萬元

　　三、自籌資金預先投入募投項目情況

　　（一）以自籌資金預先投入募投項目情況及置換情況

　　本次募集資金到位前，公司根據項目進度的實際情況，利用自籌資金對募集資金投資項目進行先行投入。截至2023年1月31日止，公司已使用自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為9,333.59萬元，本次擬置換金額為9,333.59萬元，具體情況如下：

　　單位：萬元

　　（二）以自籌資金預先支付發行費用情況及置換情況

　　公司本次募集資金各項發行費用合計人民幣19,062.14元（不含增值稅），其中部分承銷保薦費用16,689.00元已自募集資金總額中扣除，剩余發行費用人民幣2,373.15元。截至2023年1月31日，公司已用自籌資金支付的剩余發行費用為人民幣880.41萬元（不含增值稅），因此一并置換。具體情況如下：

　　單位：萬元

　　綜上，公司擬使用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目及支付發行費用的自籌資金10,214.00萬元，畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）已就上述情況出具了《關于有研半導體硅材料股份公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目及支付發行費用情況報告的鑒證報告》（畢馬威華振專字第2300402號）。

　　四、本次以募集資金置換履行的審議程序

　　公司于2023年3月28日召開第一屆董事會第十二次會議、第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于募集資金置換已投入自有資金的議案》。募集資金置換的時間距到賬未超過6個月，相關審批程序符合《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定。該事項無需提交股東大會審議。

　　五、專項意見說明

　　（一）獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金事項已由畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于有研半導體硅材料股份公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目及支付發行費用情況報告的鑒證報告》（畢馬威華振專字第2300402號）。公司本次募集資金置換時間距募集資金到賬時間未超過6個月，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》的規定。本次募集資金置換行為未與募投項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

　　因此，全體獨立董事同意公司使用募集資金置換已投入自有資金。

　　（二）監事會意見

　　公司監事會認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金事項，符合募集資金到賬后6個月內進行置換的規定，置換行為沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，置換事項的內容及程序符合相關法律、法規、規范性文件及公司相關制度的規定。

　　因此，公司監事會同意公司本次使用募集資金置換預先投入的自籌資金。

　　（三）會計事務所意見

　　畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）認為：按照中國證券監督管理委員會發布的《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》(證監會公告[2022]15號)和上海證券交易所發布的《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》(上證發[2022]14號)的要求，公司編制了以自籌資金預先投入募集資金投資項目及支付發行費用情況報告。該報告在所有重大方面如實反映了截至2023年1月31日止公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目及支付發行費用的情況。

　　（四）保薦機構意見

　　經核查，保薦機構認為：公司本次使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目及已支付發行費用的自籌資金的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，并由畢馬威進行了鑒證并出具了鑒證報告，履行了必要的審批程序。公司本次使用募集資金置換預先已投入募投項目及支付發行費用的自籌資金的事項，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，且置換時間距募集資金到賬時間不超過六個月，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關規定。

　　因此，保薦機構對公司本次使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目及已支付發行費用自籌資金的事項無異議。

　　特此公告。

　　有研半導體硅材料股份公司

　　董事會

　　2023年3月30日