證券代碼：688096證券簡稱：京源環保公告編號：2023-021

　　轉債代碼：118016轉債簡稱：京源轉債

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、監事會會議召開情況

　　江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十九次會議（以下簡稱“會議”）于2023年3月29日以現場和通訊相結合的方式召開。會議通知已于2023年3月26日以郵件及電話通知方式送達各位監事，各位監事已經知悉與所議事項相關的必要信息。會議應出席監事3人，實際出席監事3人，會議由監事會主席曾振國先生主持。本次會議的召集和召開程序符合相關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。

　　二、監事會會議審議情況

　　經與會監事認真審議并記名投票表決，會議通過以下議案：

　　（一）審議通過《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》

　　監事會認為：公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金有利于提高募集資金使用效率，在緩解公司資金需求的同時能降低公司運營成本。本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金僅限用于與公司主營業務相關的生產經營，不會影響募集資金投資項目的正常推進，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，其決策和審議程序符合相關法律法規和公司《募集資金管理制度》的規定。

　　綜上，監事會同意公司本次使用額度不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金。

　　表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票；回避0票。

　　特此公告。

　　江蘇京源環保股份有限公司

　　監事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688096證券簡稱：京源環保公告編號：2023-022

　　轉債代碼：118016轉債簡稱：京源轉債

　　江蘇京源環保股份有限公司

　　關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用額度不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，用于與公司主營業務相關的生產經營。

　　●使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

　　公司于2023年3月29日召開第三屆董事會第二十次會議和第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》。根據募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的建設進度，公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，為提高募集資金使用效率，減少公司財務費用，降低公司運營成本,公司擬使用額度不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，用于與公司主營業務相關的生產經營，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。公司監事會和獨立董事對上述議案發表了明確同意的意見，保薦機構出具了相關核查意見。現將有關事項公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會于2022年3月11日出具的《關于同意江蘇京源環保股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2022〕508號）同意注冊，并經上海證券交易所同意，公司于2022年8月5日向不特定對象發行了332.50萬張可轉換公司債券，每張面值100元。本次發行募集資金共計332,500,000.00元，扣除相關的發行費用5,452,830.20元，實際募集資金327,047,169.80元。公司上述發行募集的資金已全部到位，業經大華會計師事務所（特殊普通合伙）以“大華驗字[2022]000521號”驗資報告驗證確認。公司按照《上市公司證券發行管理辦法》規定對募集資金采取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監管協議。

　　二、募集資金投資項目情況

　　根據《江蘇京源環保股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》，本次發行募集資金總額為33,250.00萬元，在扣除發行費用后將用于如下項目：

　　單位：萬元

　　三、募集資金的使用情況

　　本次發行募集資金總額為33,250.00萬元，截至2023年2月28日扣除發行費用后公司累計使用募集資金8,862.51萬元投入募投項目，募集資金余額為人民幣23,842.21萬元（不含存款利息和扣除的手續費等），募集資金投資項目資金使用具體情況如下：

　　單位：萬元

　　四、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃

　　根據募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的建設進度，公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，為提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，公司擬使用不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，并且公司將隨時根據募投項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。

　　五、對公司的影響

　　本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金僅用于與公司主營業務相關的生產經營，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等交易，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。

　　六、履行的審議程序

　　公司于2023年3月29日召開第三屆董事會第二十次會議和第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，使用額度不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。公司獨立董事對上述議案發表了同意的獨立意見。公司履行的審批程序符合相關法律法規規定，符合監管部門的相關監管要求。

　　七、專項意見說明

　　（一）獨立董事意見

　　獨立董事認為：公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，不會影響公司募投項目的正常建設，不存在變相改變募集資金用途的行為，有利于提高募集資金使用效率、降低財務費用，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。該議案的內容及審議程序符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等法律法規的規定。

　　綜上，我們一致同意公司本次使用額度不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金。

　　（二）監事會意見

　　監事會認為：公司本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金有利于提高募集資金使用效率，在緩解公司資金需求的同時能降低公司運營成本。本次使用閑置募集資金臨時補充流動資金僅限用于與公司主營業務相關的生產經營，不會影響募集資金投資項目的正常推進，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，其決策和審議程序符合相關法律法規和公司《募集資金管理制度》的規定。

　　綜上，監事會同意公司本次使用額度不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金。

　　（三）保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構方正證券承銷保薦有限責任公司認為：公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項已經公司2023年3月29日召開的第三屆董事會第二十次會議和第三屆監事會第十九次會議審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行了必要程序。公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關規定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資計劃的正常進行，符合公司和全體股東的利益。本保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項無異議。

　　八、上網公告附件

　　1、《江蘇京源環保股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見》。

　　2、《方正證券承銷保薦有限責任公司關于江蘇京源環保股份有限公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見》。

　　特此公告。

　　江蘇京源環保股份有限公司

　　董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688096證券簡稱：京源環保公告編號：2023-020

　　轉債代碼：118016轉債簡稱：京源轉債

　　江蘇京源環保股份有限公司

　　第三屆董事會第二十次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第二十次會議（以下簡稱“會議”）于2023年3月29日以現場和通訊相結合的方式召開，會議通知已于2023年3月26日以郵件及電話通知方式送達各位董事。各位董事已經知悉與所議事項相關的必要信息。本次會議應出席董事9名，實際出席董事9名，會議由董事長李武林先生主持。本次會議的召集和召開程序符合相關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　經與會董事審議并記名投票表決，會議通過以下議案：

　　（一）審議通過《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》

　　根據募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的建設進度，為提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，董事會同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，使用不超過人民幣9,000萬元（含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

　　本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金僅用于與公司主營業務相關的生產經營，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等交易，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。

　　具體內容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的公告》（公告編號：2023-022）。

　　公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見。

　　表決結果：同意9票；反對0票；棄權0票；回避0票。

　　特此公告。

　　江蘇京源環保股份有限公司

　　董事會

　　2023年3月30日

　　證券代碼：688096證券簡稱：京源環保公告編號：2023-023

　　轉債代碼：118016轉債簡稱：京源轉債

　　江蘇京源環保股份有限公司

　　首次公開發行部分限售股上市流通公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●本次上市流通的限售股數量為27,707,500股，限售期為36個月。

　　●本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股。

　　●本次戰略配售限售股份上市流通日期為2023年4月10日（因4月9日為非交易日，故順延至下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股類型

　　根據中國證券監督管理委員會于2020年3月5日出具的《關于同意江蘇京源環保股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕369號），同意江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱“京源環保”、“公司”或“發行人”）首次公開發行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票26,830,000股，并于2020年4月9日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為107,293,500股，其中無限售條件流通股24,419,983股，有限售條件流通股82,873,517股。2020年10月9日，公司首次公開發行網下配售的1,068,517股限售股上市流通。2021年4月9日，公司首次公開發行網下配售的48,756,000股限售股上市流通。2022年4月11日，公司首次公開發行戰略配售的1,341,500股限售股上市流通。2022年6月20日，公司首次公開發行網下配售的4,000,000股限售股上市流通。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股，共涉及限售股股東2名，對應股票數量為27,707,500股，鎖定期為自公司股票上市之日起三十六個月。現鎖定期即將屆滿，將于2023年4月10日起上市流通（因4月9日為非交易日，故順延至下一交易日）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

　　本次上市流通的限售股屬于首次公開發行部分限售股，自公司首次公開發行股票限售股形成至今，公司股本數量變化的情況為：

　　1、根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司2022年9月20日出具的《證券變更登記證明》，公司已完成2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。本次限制性股票歸屬完成后，公司股本總數由107,293,500股增加至107,995,500股。具體內容詳見公司于2022年9月22日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》（公告編號：2022-048）。

　　2、經中國證券監督管理委員會證監許可〔2022〕508號文同意注冊，公司于2022年8月5日向不特定對象發行了332.50萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額33,250萬元。經上交所“自律監管決定書〔2022〕230號”文同意，公司33,250萬元可轉換公司債券于2022年8月25日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“京源轉債”，債券代碼“118016”。根據有關規定和公司《江蘇京源環保股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的約定，公司該次發行的“京源轉債”自2023年2月13日起可轉換為本公司股份。截至本公告披露日，“京源轉債”累計轉股數量為142股，公司股本總數由107,995,500股變更為107,995,642股。

　　除上述股本數量變動情況外，自公司首次公開發行股票限售股形成至本公告披露日，公司未發生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。

　　三、本次上市流通的限售股的有關承諾

　　根據公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及《首次公開發行股票科創板上市公告書》，本次申請上市流通限售股股東所作承諾如下：

　　1、作為發行人實際控制人，同時系發行人董事、高級管理人員及核心技術人員的李武林承諾：

　　（1）自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。

　　（2）發行人股票上市后六個月內，如發行人股票價格連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長六個月。

　　（3）在擔任發行人董事、監事或高級管理人員期間，如實并及時申報直接或間接持有發行人股份及其變動情況；若在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內，每年轉讓的股份不得超過本人所直接或間接持有的發行人股份總數的25%，離職后半年內，不轉讓本人所直接或間接持有的發行人股份。

　　（4）自所持首發前股份限售期滿之日起4年內，每年轉讓的首發前股份不得超過上市時所持發行人首發前股份總數的25%，減持比例可以累積使用。

　　（5）本人所持發行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴格遵守證監會、交易所關于股份減持的相關規定。

　　（6）如法律、行政法規、部門規章或證監會、交易所規定或要求股份鎖定期長于本承諾，則本人直接和間接所持發行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規定和要求執行。

　　（7）如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出售股票收益歸發行人所有，本人將在五個工作日內將前述收益繳納至發行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任，則發行人有權在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾，不因本人在發行人職務變更、離職等原因而影響履行。

　　2、作為發行人實際控制人，同時系發行人董事的和麗承諾：

　　（1）自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。

　　（2）發行人股票上市后六個月內，如發行人股票價格連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長六個月。

　　（3）在擔任發行人董事、監事或高級管理人員期間，如實并及時申報直接或間接持有發行人股份及其變動情況；若在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內，每年轉讓的股份不得超過本人所直接或間接持有的發行人股份總數的25%，離職后半年內，不轉讓本人所直接或間接持有的發行人股份。

　　（4）本人所持發行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴格遵守證監會、交易所關于股份減持的相關規定。

　　（5）如法律、行政法規、部門規章或證監會、交易所規定或要求股份鎖定期長于本承諾，則本人直接和間接所持發行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規定和要求執行。

　　（6）如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，則本人出售股票收益歸發行人所有，本人將在五個工作日內將前述收益繳納至發行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發行人或者其他投資者造成損失的，本人將向發行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任，則發行人有權在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾，不因本人在發行人職務變更、離職等原因而影響履行。

　　截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　四、本次上市流通的限售股情況

　　（一）本次上市流通的限售股總數為27,707,500股，占公司目前股本總數的比例是25.656%。

　　（二）本次上市流通日期為2023年4月10日。

　　（三）限售股上市流通明細清單如下：

　　注：總數與各分項數值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情況表：

　　五、保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構方正證券承銷保薦有限責任公司認為：

　　（一）公司本次限售股份上市流通申請的股份數量、上市流通時間符合《公司法》、《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法（2023修訂）》以及《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》等相關法律法規和規范性文件的要求以及股東承諾的內容；

　　（二）截至本核查意見出具之日，公司本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發行股票中做出的相關承諾；

　　（三）公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

　　綜上，保薦機構方正證券承銷保薦有限責任公司對京源環保本次限售股份解禁上市流通事項無異議。

　　六、上網公告附件

　　《方正證券承銷保薦有限責任公司關于江蘇京源環保股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通之核查意見》。

　　特此公告。

　　江蘇京源環保股份有限公司董事會

　　2023年3月30日