證券代碼：000970證券簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-005

一、重要提醒

年度報(bào)告摘要來(lái)源于年報(bào)全篇，為充分了解本公司的經(jīng)營(yíng)成效、經(jīng)營(yíng)情況及未來(lái)發(fā)展計(jì)劃，股民理應(yīng)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的新聞媒體認(rèn)真閱讀年報(bào)全篇。

全部執(zhí)行董事都已參加了決議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

非標(biāo)審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)提醒

□可用√不適合

股東會(huì)決議的當(dāng)年度利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增總股本應(yīng)急預(yù)案

√可用□不適合

是不是以公積金轉(zhuǎn)增總股本

□是√否

企業(yè)經(jīng)此次股東會(huì)表決通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以1,215,725,773為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元（價(jià)稅合計(jì)），派股0股（價(jià)稅合計(jì)），不因公積金轉(zhuǎn)增總股本。

股東會(huì)決議根據(jù)的本當(dāng)年度認(rèn)股權(quán)證利潤(rùn)分配預(yù)案

□可用□不適合

二、公司概況

1、公司概況

2、當(dāng)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹

企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍是釹鐵硼永磁材料及其它新材料、各種各樣永磁材料運(yùn)用新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)、服務(wù)項(xiàng)目；工業(yè)生產(chǎn)自動(dòng)化技術(shù)，計(jì)算機(jī)設(shè)備新產(chǎn)品的科研開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造；售賣自產(chǎn)自銷商品；普通貨運(yùn)。集團(tuán)公司所在領(lǐng)域?yàn)橛来挪牧霞庸ぶ圃鞓I(yè)，主要產(chǎn)品為用于電子元件的釹鐵硼永磁材料，依據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，企業(yè)行業(yè)分類為電子計(jì)算機(jī)、通信和別的電子產(chǎn)品加工制造業(yè)。

公司主要從事稀土永磁材料和新式永磁材料及其應(yīng)用新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)銷售。企業(yè)主要產(chǎn)品包括電子計(jì)算機(jī)、家用電器、風(fēng)力發(fā)電、通信、診療、汽車和行業(yè)。企業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式從事釹鐵硼磁鐵稀土永磁材料和新式永磁材料產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)銷售，銷售業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)模式為拓展磁材產(chǎn)品的市場(chǎng)和主要用途。企業(yè)與此同時(shí)生產(chǎn)銷售永磁材料和粘結(jié)釹鐵硼，是我國(guó)永磁材料產(chǎn)業(yè)行業(yè)代表，全球最大釹鐵硼永磁體生產(chǎn)商之一。

永磁鐵氧體按成分帶磁等優(yōu)點(diǎn)區(qū)劃可以分為稀土永磁材料和鐵氧體永磁原材料兩類，在其中，稀土永磁材料以釹鐵硼永磁材料為首。稀土永磁材料自20世際60時(shí)代，尤其是釹鐵硼磁鐵1983年誕生以來(lái)，便以其高磁能積跟高磁能積等優(yōu)良特征，在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展過(guò)程中得到了廣泛的應(yīng)用。釹鐵硼永磁材料依據(jù)下游產(chǎn)品要求差別可分為降低成本和性能卓越兩類。降低成本釹鐵硼磁鐵廣泛應(yīng)用于磁吸咐、磁選設(shè)備、電動(dòng)車、箱包扣、門扣、玩具等行業(yè)，而性能卓越釹鐵硼磁鐵廣泛應(yīng)用于高技術(shù)要求領(lǐng)域里各種規(guī)格的電動(dòng)機(jī)，在新能源汽車、變頻式家用電器、節(jié)能電梯和風(fēng)能發(fā)電等行業(yè)應(yīng)用價(jià)值普遍。在政府政策扶持、雙碳戰(zhàn)略總體目標(biāo)和智能化推動(dòng)下，性能卓越釹鐵硼永磁材料的業(yè)務(wù)需求呈提高形勢(shì)。2022年6月，國(guó)家工信部等六部委公布《關(guān)于印發(fā)工業(yè)能效提升行動(dòng)計(jì)劃的通知》，再一次規(guī)定執(zhí)行電機(jī)能效提升行動(dòng)，確定了2025年新增加高效電機(jī)占比達(dá)到70%之上。未來(lái)展望2030年，伴隨著綠色低碳經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，新能源車、節(jié)能家電、高效電機(jī)等行業(yè)對(duì)釹鐵硼永磁材料的需要潛力無(wú)限，領(lǐng)域即將迎來(lái)又一次迅速發(fā)展機(jī)會(huì)。

3、關(guān)鍵財(cái)務(wù)信息和財(cái)務(wù)指標(biāo)分析

（1）近三年關(guān)鍵財(cái)務(wù)信息和財(cái)務(wù)指標(biāo)分析

公司是否需追溯調(diào)整或重述之前年度財(cái)務(wù)信息

□是√否

企業(yè)：元

（2）分一季度關(guān)鍵財(cái)務(wù)信息

企業(yè)：元

以上財(cái)務(wù)指標(biāo)分析或者其加數(shù)量是不是和公司已經(jīng)公布季度總結(jié)報(bào)告、上半年度匯報(bào)有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)分析存在較大差別

□是√否

4、總股本及股東情況

（1）優(yōu)先股公司股東和投票權(quán)恢復(fù)得優(yōu)先股數(shù)量和前10名股東持股登記表

企業(yè)：股

（2）企業(yè)優(yōu)先股數(shù)量及前10名優(yōu)先股持倉(cāng)登記表

□可用√不適合

企業(yè)當(dāng)年度無(wú)優(yōu)先股持倉(cāng)狀況。

（3）以程序框圖方式公布公司和控股股東間的產(chǎn)權(quán)年限及控制關(guān)系

5、在年報(bào)準(zhǔn)許給出日續(xù)存的債卷狀況

□可用√不適合

三、重大事項(xiàng)

1.公司在2022年2月24日配資發(fā)售取得成功，募資凈收益為665,788,353.94元，在其中：總股本rmb150,525,773.00元，資本公積金rmb515,262,580.94元。

2.公司在報(bào)告期公開(kāi)掛牌了南京市大陸鴿新科技有限公司的所有股份，本次交易為公司發(fā)展奉獻(xiàn)純利潤(rùn)7,126.79萬(wàn)余元。

證券代碼：000970證券簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-003

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

第八屆股東會(huì)第十二次會(huì)議決議公示

我們公司以及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

1、北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）第八屆股東會(huì)第十二次會(huì)議報(bào)告于2023年3月17日以電子郵箱等形式發(fā)送到整體執(zhí)行董事。

2、此次會(huì)議于2023年3月28日于北京以實(shí)地方法視頻方法舉辦。

3、此次會(huì)議應(yīng)參加的董事長(zhǎng)9名，真實(shí)列席會(huì)議的董事長(zhǎng)9名。

4、此次會(huì)議由老總王震將軍西老先生組織，公司監(jiān)事、高管人員和保薦代表人出席了大會(huì)。

5、此次會(huì)議的舉行合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

1、審議通過(guò)了企業(yè)2022年年報(bào)全篇及引言；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

2、審議通過(guò)了企業(yè)2022本年度股東會(huì)工作總結(jié)報(bào)告；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

企業(yè)2022本年度股東會(huì)工作總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容詳細(xì)同一天發(fā)表在巨潮資訊網(wǎng)里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2022年年度報(bào)告》第三、四節(jié)的相關(guān)介紹。

3、審議通過(guò)了企業(yè)2022本年度首席總裁工作總結(jié)報(bào)告；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

4、審議通過(guò)了企業(yè)2022年度財(cái)務(wù)決算匯報(bào)；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

5、審議通過(guò)了企業(yè)2022本年度利潤(rùn)分配預(yù)案；

經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)事務(wù)所財(cái)務(wù)審計(jì)，企業(yè)2022本年度總公司達(dá)到的純利潤(rùn)為403,727,473.23元，依據(jù)企業(yè)章程要求，獲取法定公積金金40,372,747.32元，2022本年度能夠公司股東分派的收益為363,354,725.91元，結(jié)轉(zhuǎn)成本今年初盈余公積793,489,310.90元，減掉2022年發(fā)放的2021年度紅股97,258,061.84元，總計(jì)盈余公積為1,059,585,974.97元。以企業(yè)2022年12月31日總市值1,215,725,773股為基準(zhǔn)，每10股派發(fā)現(xiàn)金1.00元（價(jià)稅合計(jì)），總共121,572,577.30元。盈余公積賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)成本至下一年度。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

6、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)為子公司給予擔(dān)保的議案；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保額度的公告》。

7、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)預(yù)估2023本年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案；

關(guān)聯(lián)董事王震將軍西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、張國(guó)宏老先生、鐘智賢女性和DavidLi先生展開(kāi)了回避表決。

公司獨(dú)立董事對(duì)于該關(guān)聯(lián)方交易發(fā)布了事先認(rèn)同建議及獨(dú)立性建議。

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。

8、審議通過(guò)了企業(yè)關(guān)于做好遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程的議案；

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)的公告》。

9、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)向銀行借款綜合授信額度的議案；

為了確保企業(yè)平時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)順利進(jìn)行，研究決定允許：向中國(guó)民生銀行股份有限責(zé)任公司北京分行、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司北京宣武門分行和中國(guó)進(jìn)出口銀行北京分行共申請(qǐng)辦理20億人民幣綜合授信額度（在其中：向中國(guó)進(jìn)出口銀行北京分行辦理的綜合授信額度不得超過(guò)6億人民幣，向中國(guó)民生銀行股份有限責(zé)任公司北京分行辦理的綜合授信額度不得超過(guò)4億人民幣），時(shí)限2年。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

10、審議通過(guò)了關(guān)于企業(yè)及子公司應(yīng)用自籌資金選購(gòu)金融機(jī)構(gòu)保本理財(cái)?shù)淖h案；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于使用自有資金購(gòu)買銀行結(jié)構(gòu)性存款的公告》。

11、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)聘用2023本年度審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)組織的議案；

企業(yè)擬同意再次聘用天職國(guó)際會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司發(fā)展2023本年度審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)組織，聘用期一年。

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)布了事先認(rèn)同建議及獨(dú)立性建議。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

12、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容同一天發(fā)表在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

13、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年環(huán)境、社會(huì)及管治報(bào)告》；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容同一天發(fā)表在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上。

14、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

15、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案；

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

16、審議通過(guò)了關(guān)于調(diào)整企業(yè)獨(dú)立董事津貼的議案；

結(jié)合公司具體情況，研究決定擬調(diào)節(jié)公司獨(dú)立董事的補(bǔ)貼：獨(dú)董的補(bǔ)貼從每人每天12萬(wàn)人民幣調(diào)整至每人每天15萬(wàn)人民幣。

獨(dú)董沈保根老先生、史翠君女性和王彥超老先生回避表決。

決議結(jié)論：6票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

17、審議通過(guò)了有關(guān)董事會(huì)換屆的議案；

企業(yè)第八屆股東會(huì)將要期滿，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)候選人王震將軍西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、黃國(guó)興老先生、鐘智賢女性、DavidLi先生為我們公司第九屆董事會(huì)董事侯選人，候選人沈保根老先生、王彥超老先生、李振進(jìn)先生為我們公司第九屆股東會(huì)獨(dú)董侯選人。（候選人簡(jiǎn)歷見(jiàn)附件）

之上執(zhí)行董事侯選人、獨(dú)董侯選人提交公司2022年年度股東大會(huì)競(jìng)選，在其中，獨(dú)董侯選人均獲得了獨(dú)立董事資格資格證書(shū)。獨(dú)董考生的任職要求和自覺(jué)性須經(jīng)深圳交易所審批情況屬實(shí)后遞交股東會(huì)競(jìng)選。

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

18、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)舉辦2022年年度股東大會(huì)的議案。

決議結(jié)論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)的通知》。

注：公司獨(dú)立董事向股東會(huì)遞交了《獨(dú)立董事述職報(bào)告》，并將在企業(yè)2022年年度股東大會(huì)以上職。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2023年3月30日

配件

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

第九屆董事會(huì)董事候選人簡(jiǎn)歷

王震將軍西老先生：1942年9月出世，中國(guó)科學(xué)院院士，在職本公司董事長(zhǎng)、北京三環(huán)集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。1964年畢業(yè)院校中國(guó)科大。1973～1975年在意大利諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咄邆惖僦Z?奈爾專家教授主持電磁學(xué)試驗(yàn)室作出國(guó)訪問(wèn)學(xué)者，科學(xué)研究非晶態(tài)稀土合金材料的結(jié)構(gòu)和帶磁。曾擔(dān)任中科院物理研究所助理研究員、研究員級(jí)、所學(xué)術(shù)研究委員會(huì)兼學(xué)術(shù)研究文秘、副室主任、高新科技部長(zhǎng)、研究者；國(guó)家建設(shè)部希土專家組、我國(guó)高新技術(shù)（863）方案原材料權(quán)威人物委員會(huì)委員、中科院材料學(xué)委員會(huì)委員、我國(guó)凝聚態(tài)核心學(xué)術(shù)研究委員會(huì)委員、我國(guó)帶磁新型功能材料工程中心負(fù)責(zé)人等職；1985年建立中科院三環(huán)新型材料高新技術(shù)企業(yè)，出任首席總裁；曾先后榮獲中科院科技創(chuàng)新一等獎(jiǎng)、中國(guó)教育部科技創(chuàng)新一等獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)、何梁何利基金國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)；1989年被國(guó)務(wù)院辦公廳授于全國(guó)先進(jìn)工作者。

王震將軍西老先生是該公司控股股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司的執(zhí)行董事；現(xiàn)階段擁有我們公司股權(quán)426,063股；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

胡伯平先生：1957年10月出世，醫(yī)生，研究者，在職我們公司執(zhí)行董事長(zhǎng)。曾擔(dān)任中國(guó)科學(xué)院物理研究所助理研究員，北京三環(huán)新型材料高新技術(shù)企業(yè)研究院負(fù)責(zé)人、研究者、副總，我們公司高級(jí)副總裁、副總裁、副董。

胡伯平先生與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；現(xiàn)階段擁有我們公司股權(quán)376,126股；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

李凌老先生：1965年5月出世，工商管理學(xué)，工程師。在職寧波電子信息內(nèi)容集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、首席總裁，優(yōu)貨多實(shí)業(yè)（控投）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，我們公司副董。曾擔(dān)任寧波市科寧達(dá)工業(yè)有限公司技術(shù)質(zhì)量部主管、副總、寧波市電子信息集團(tuán)有限責(zé)任公司項(xiàng)目投資發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究中心主任、中國(guó)普天寧波市電子信息集團(tuán)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)助理、寧波市鎮(zhèn)海區(qū)區(qū)委常委、區(qū)委組織部科長(zhǎng)。

李凌老先生是該公司控股股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司之大股東優(yōu)貨多實(shí)業(yè)（控投）有限公司的執(zhí)行董事；現(xiàn)階段擁有我們公司股權(quán)149,500股；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

黃國(guó)興老先生：1972年11月生，研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)。在職優(yōu)貨多實(shí)業(yè)（控投）有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、高級(jí)副總裁，北京三環(huán)集團(tuán)有限公司老總，優(yōu)貨多榮耀股權(quán)投資公司管理方法（北京市）有限公司董事長(zhǎng)，上海中科有限責(zé)任公司監(jiān)事長(zhǎng)，北京中科潤(rùn)宇環(huán)境保護(hù)科技發(fā)展有限公司執(zhí)行董事，深圳市科技工業(yè)園（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，北京三環(huán)希融科技公司執(zhí)行董事。曾擔(dān)任北內(nèi)集團(tuán)總公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，中房集團(tuán)廣州中城置業(yè)公司財(cái)務(wù)主管，中房集團(tuán)北京市中房長(zhǎng)久房地產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)主管，中房集團(tuán)中房置業(yè)股份有限公司公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，新興發(fā)展投資有限公司財(cái)務(wù)主管，優(yōu)貨多實(shí)業(yè)（控投）有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、副總裁兼財(cái)務(wù)經(jīng)理等職務(wù)。

黃國(guó)興老先生是該公司控股股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司的總經(jīng)理，本公司控股股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司之大股東優(yōu)貨多實(shí)業(yè)（控投）有限公司的黨委書(shū)記、高級(jí)副總裁；現(xiàn)在還沒(méi)有擁有我們公司股權(quán)；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

鐘智賢女性：1960年7月出世，研究生，外國(guó)人。在職臺(tái)全電動(dòng)機(jī)有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，本董事；臺(tái)金屬外殼有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、副總；聯(lián)城工業(yè)生產(chǎn)有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、副總；TAIGENEH.K.COMPANYLIMITED（臺(tái)全香港有限公司）執(zhí)行董事。

鐘智賢女性與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；現(xiàn)在還沒(méi)有擁有我們公司股權(quán)；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

DavidLi(李大衛(wèi))老先生：1967年5月出世，學(xué)土，外國(guó)人。在職國(guó)外TridusInternationalInc.董事、高級(jí)副總裁；北京市特瑞達(dá)斯新材料有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。

DavidLi(李大衛(wèi))先生與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；現(xiàn)在還沒(méi)有擁有我們公司股權(quán)；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

第九屆股東會(huì)獨(dú)董候選人簡(jiǎn)歷

沈保根老先生：1952年8月生，男，漢族人，浙江省平湖市人，永磁材料權(quán)威專家，在職本公司獨(dú)立董事。中科院物理學(xué)研究所研究員、研究生導(dǎo)師，中科院院士，發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院（TWAS）教授，第十二屆政協(xié)委員。1976年中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)數(shù)學(xué)系大學(xué)畢業(yè)，并加入中科院物理研究所工作中迄今，期內(nèi)于1986-1988年做為洪堡出國(guó)訪問(wèn)學(xué)者在徳國(guó)魯爾大學(xué)從業(yè)稀土永磁材料科學(xué)研究，1995年在荷蘭阿姆斯特丹高校作出國(guó)訪問(wèn)學(xué)者。曾擔(dān)任中科院物理研究所領(lǐng)導(dǎo)班子，中科院副秘書(shū)長(zhǎng)，中科院電磁學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，中國(guó)計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)運(yùn)用電磁學(xué)聯(lián)合會(huì)負(fù)責(zé)人，中國(guó)物理學(xué)會(huì)電磁學(xué)專家委員會(huì)負(fù)責(zé)人等職。現(xiàn)擔(dān)任中國(guó)科學(xué)院大學(xué)專家教授，我國(guó)國(guó)際科技研究會(huì)副理事長(zhǎng)，中科院贛江創(chuàng)新研究院學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)人，中國(guó)散裂中子源科技委主任，中國(guó)稀土懂得磁制冷專業(yè)委員會(huì)主任，我國(guó)再生資源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略同盟權(quán)威專家委員會(huì)主任，我國(guó)稀土功能材料自主創(chuàng)新中心副主任，電磁學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)人，浙江永磁材料電子應(yīng)用制造業(yè)創(chuàng)新核心權(quán)威專家委員會(huì)主任，《中國(guó)大百科全書(shū)》物理課程副總編，《ChinesePhysicsB》、《物理學(xué)報(bào)》副總編等。主要從事電磁學(xué)和永磁材料的科研工作，近些年關(guān)鍵進(jìn)行新式帶磁作用材料的結(jié)構(gòu)、改變、拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)帶磁、磁疇結(jié)構(gòu)及新式稀土永磁材料探索性能卓越稀土永磁材料有關(guān)基礎(chǔ)科學(xué)探析。發(fā)表學(xué)術(shù)論文450余篇，被別人引入14000多次。獲國(guó)家專利50多種。塑造博士生50多名。國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲獎(jiǎng)?wù)摺⑽覈?guó)973新項(xiàng)目首席科學(xué)家，獲中國(guó)香港實(shí)事求是高新科技慈善基金會(huì)“優(yōu)秀青年專家學(xué)者獎(jiǎng)”，中國(guó)物理學(xué)會(huì)葉企孫物理學(xué)獎(jiǎng)，北京國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)、何梁何利科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、陳嘉庚技術(shù)性科學(xué)獎(jiǎng)等。

沈保根先生與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；現(xiàn)在還沒(méi)有擁有我們公司股權(quán)；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

王彥超老先生：1977年9月出世，中國(guó)共產(chǎn)黨員，醫(yī)生碩士學(xué)歷，會(huì)計(jì)專業(yè)專家教授、研究生導(dǎo)師。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目專家教授，節(jié)目主持人。2008年畢業(yè)院校中山大學(xué)管理學(xué)院，北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士研究生，2014年國(guó)外UniversityofKentucky出國(guó)訪問(wèn)學(xué)者。國(guó)家財(cái)政部（學(xué)術(shù)類）高端會(huì)計(jì)人才，組織國(guó)家社科重點(diǎn)項(xiàng)目1項(xiàng)，自然科學(xué)基金3項(xiàng)。在職中央財(cái)大財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)，金融大數(shù)據(jù)應(yīng)用研究中心主任，《財(cái)經(jīng)法學(xué)》副總編，我國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事、協(xié)會(huì)委員會(huì)，中國(guó)商業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事、智能財(cái)務(wù)聯(lián)合會(huì)副理事長(zhǎng)，中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)計(jì)與成本費(fèi)聯(lián)合會(huì)理事長(zhǎng)，國(guó)新文化控投股份有限公司公司獨(dú)立董事，本公司獨(dú)立董事。

王彥超先生與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；現(xiàn)在還沒(méi)有擁有我們公司股權(quán)；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

李振進(jìn)老先生：1963年4月生，研究生文憑，副教授職稱。1987年7月迄今，依次任北京大學(xué)法學(xué)院助課、老師、副教授職稱；1991年至1994年，任北京技術(shù)性合同仲裁聯(lián)合會(huì)仲裁員；1994年至2005年，任北京市律師協(xié)會(huì)專利權(quán)委員會(huì)委員；2006年6月至2013年11月，任北京市國(guó)際公法懂得理事長(zhǎng)；2013年11月迄今任北京市法學(xué)會(huì)高新科技法律學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；在職北京中科潤(rùn)宇環(huán)保科技股份有限公司公司獨(dú)立董事、鴻合科技股份有限公司公司獨(dú)立董事、廣東利元亨精密機(jī)械制造股份有限公司公司獨(dú)立董事、中際協(xié)同（北京市）科技發(fā)展有限公司獨(dú)董。

李振進(jìn)先生與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；現(xiàn)在還沒(méi)有擁有我們公司股權(quán)；沒(méi)有不可候選人為執(zhí)行董事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

證券代碼：000970證券簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-015

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

有關(guān)舉辦2022年年度股東大會(huì)工作的通知

我們公司以及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開(kāi)工作會(huì)議的相關(guān)情況

1、股東會(huì)屆次：2022年年度股東大會(huì)

2、股東會(huì)的召集人：北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）股東會(huì)

2023年3月28日，企業(yè)第八屆股東會(huì)第十二次大會(huì)審議通過(guò)了舉辦2022年年度股東大會(huì)的議案。

3、會(huì)議召開(kāi)的合理合法、合規(guī)：此次股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

4、會(huì)議召開(kāi)日期、時(shí)長(zhǎng)：

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)長(zhǎng)：2023年4月24日14：00；

網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：利用深圳交易所交易軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票的準(zhǔn)確時(shí)間為2023年4月24日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票的時(shí)間為2023年4月24日9:15-15:00。

5、大會(huì)的舉辦方法：

此次股東會(huì)采用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的。

6、大會(huì)的除權(quán)日：2023年4月17日

7、參加目標(biāo)：

（1）在除權(quán)日持有公司股份的優(yōu)先股公司股東或者其委托代理人；

于除權(quán)日在下午收盤的時(shí)候在中國(guó)結(jié)算深圳分公司在冊(cè)的企業(yè)整體優(yōu)先股公司股東均有權(quán)利參加股東會(huì)，并且可以以書(shū)面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議，該公司股東委托代理人無(wú)須是該自然人股東。

此次股東會(huì)在決議《公司預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》時(shí)，關(guān)系公司股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C將回避表決。相關(guān)知識(shí)詳細(xì)公司在2023年3月30日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。北京三環(huán)集團(tuán)有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C拒絕接受公司股東授權(quán)委托對(duì)該項(xiàng)提案進(jìn)行投票。

（2）董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員；

（3）企業(yè)聘用律師；

（4）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)理應(yīng)參加股東會(huì)的有關(guān)人員。

8、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地址：北京海淀區(qū)中關(guān)村大道66號(hào)甲1棟樓27層會(huì)議廳。

二、會(huì)議審議事宜

特別提醒：

注1、本公司獨(dú)立董事將于2022年度股東大會(huì)上面做個(gè)人工作總結(jié)。

注2、提議7歸屬于關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)系公司股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C將回避表決。

注3、董事會(huì)換屆競(jìng)選選用累計(jì)投票制；獨(dú)董和非獨(dú)立董事的決議依次進(jìn)行；獨(dú)董考生的任職要求和自覺(jué)性須經(jīng)深圳交易所備案審核情況屬實(shí)，股東會(huì)即可進(jìn)行決議。

注4、以上提議早已企業(yè)第八屆股東會(huì)第十二次大會(huì)、第八屆職工監(jiān)事第十二次會(huì)議審議根據(jù)，詳細(xì)企業(yè)在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)公布的有關(guān)公示。

三、大會(huì)備案等事宜

（一）備案方法：

1、自然人股東親身列席會(huì)議的須持個(gè)股賬戶、自己身份證證件；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托代理人須持身份證件、法人授權(quán)書(shū)、受托人個(gè)股賬戶申請(qǐng)辦理登記。

2、公司股東由法人代表列席會(huì)議的，法人代表須持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋章）、能確認(rèn)其具備法人代表資質(zhì)的合理證實(shí)；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，須持法人授權(quán)委托書(shū)、出席人身份證證件申請(qǐng)辦理登記。

3、代理投票法人授權(quán)書(shū)由當(dāng)事人受權(quán)別人簽訂的，受權(quán)簽訂的授權(quán)證書(shū)或者其它授權(quán)文件理應(yīng)通過(guò)公正，受托人需向企業(yè)董事會(huì)辦公室遞交公證委托書(shū)（可遞交正本也可以遞交影印件，遞交影印件的，要遞交正本供侓師審批）。

4、外地公司股東可采用信件或者用發(fā)傳真方法備案（發(fā)傳真或信件在2023年4月18日16：00前送到或發(fā)傳真至企業(yè)董事會(huì)辦公室）。

（二）備案時(shí)長(zhǎng)：2023年4月18日8：30—11：30和13：30—16：00。

（三）備案地址：北京海淀區(qū)中關(guān)村大道66號(hào)甲1棟樓27層。

（四）常見(jiàn)問(wèn)題：參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及公司股東委托代理人請(qǐng)帶上相關(guān)證明正本于會(huì)前30分鐘到主會(huì)場(chǎng)申請(qǐng)辦理登記。

（五）大會(huì)聯(lián)系電話

手機(jī)聯(lián)系人：趙寅鵬、田文斌、王依涵、包海林

聯(lián)系方式：（010）62656017

發(fā)傳真：（010）62670793

（六）這次股東會(huì)列席會(huì)議者吃住及交通出行費(fèi)用自理。

四、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

在此次股東大會(huì)上，公司股東能通過(guò)深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票，參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟見(jiàn)附件1。

五、公司股東法人授權(quán)書(shū)（見(jiàn)附件2）

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2023年3月30日

配件1：

參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

一、網(wǎng)上投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票編碼：360970

2、網(wǎng)絡(luò)投票通稱：三環(huán)網(wǎng)絡(luò)投票

3、填寫(xiě)決議建議或競(jìng)選投票數(shù)。

此次股東會(huì)提案屬于非累積投票提案，填寫(xiě)決議建議：允許、抵制、放棄。

4、公司股東對(duì)總提案進(jìn)行投票，算作對(duì)除累積投票提議以外的其他全部提議表述同樣建議。

公司股東對(duì)總提議與實(shí)際提議反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。如公司股東先向?qū)嶋H提議投票選舉，還要對(duì)總提案投票選舉，則以已投票選舉的實(shí)際提議的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)，其余未決議的提案以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)；如先向總提案投票選舉，還要對(duì)實(shí)際提議投票選舉，則是以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)：2023年4月24日的股票交易時(shí)間，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買賣手機(jī)客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三、根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件逐漸網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年4月24日9:15-15:00。

2、公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理身份驗(yàn)證，獲得“深圳交易所個(gè)人數(shù)字證書(shū)”或“深圳證券交易所投資人手機(jī)服務(wù)密碼”。實(shí)際身份認(rèn)證流程可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)頻道查看。

3、公司股東依據(jù)獲得的手機(jī)服務(wù)密碼或個(gè)人數(shù)字證書(shū)，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票。

配件2：

公司股東法人授權(quán)書(shū)

茲全權(quán)負(fù)責(zé)受權(quán)老先生（女性）意味著我單位（本人）參加北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2022年年度股東大會(huì)，并代表我單位（本人）對(duì)會(huì)議審議的各種提案按本法人授權(quán)書(shū)指示履行選舉權(quán)。

我們公司/自己對(duì)此次股東會(huì)各類提案的決議建議如下所示：

注1：對(duì)選用非累積投票決議的議案，請(qǐng)于對(duì)應(yīng)的意見(jiàn)欄內(nèi)劃“√”。

注2：如公司股東未作實(shí)際標(biāo)示，視作公司股東委托代理人可以按自己的意愿決議。

受托人名字或名稱（簽字或蓋章）：

受托人身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

受托人股票數(shù)：受托人公司股東號(hào)：

受委托人簽字：受委托人身份證號(hào)：

授權(quán)委托時(shí)間：時(shí)間日期

證券代碼：000970證券簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-004

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

第八屆職工監(jiān)事第十二次會(huì)議決議公示

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

1、北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）第八屆職工監(jiān)事第十二次會(huì)議報(bào)告于2023年3月17日以郵件形式發(fā)送到整體公司監(jiān)事。

2、此次會(huì)議于2023年3月28日于北京以實(shí)地方法視頻方法舉辦。

3、此次會(huì)議應(yīng)參加的公司監(jiān)事3名，真實(shí)列席會(huì)議的公司監(jiān)事3名。

4、此次會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)張瑋老先生組織。

5、此次會(huì)議的舉行合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

1、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年年度報(bào)告及摘要》；

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺(jué)得：股東會(huì)編制與決議北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2022年報(bào)程序適用法律法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真正、精確、全面地體現(xiàn)了上市公司具體情況，不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

2、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

3、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)預(yù)估2023本年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案；

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)決議。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告》。

4、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》；

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)2022本年度內(nèi)控制度個(gè)人評(píng)價(jià)發(fā)布如下所示審查意見(jiàn)：

職工監(jiān)事對(duì)股東會(huì)創(chuàng)建與執(zhí)行內(nèi)控制度進(jìn)行監(jiān)管，報(bào)告期，企業(yè)對(duì)列入點(diǎn)評(píng)區(qū)域范圍業(yè)務(wù)與事宜已設(shè)立了內(nèi)控制度，并得到有效落實(shí)，達(dá)到內(nèi)部控制目標(biāo)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存有重大缺陷。自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)傳出日中間，沒(méi)有出現(xiàn)對(duì)點(diǎn)評(píng)結(jié)果造成實(shí)際性影響內(nèi)控制度的重大變化。

總的來(lái)說(shuō)，職工監(jiān)事覺(jué)得，內(nèi)部控制個(gè)人評(píng)價(jià)較全方位、真正、精確、客觀性，體現(xiàn)了內(nèi)部控制的具體情況。

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

5、審議通過(guò)了企業(yè)《2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺(jué)得：董事會(huì)編制《2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，如實(shí)反映了企業(yè)募資儲(chǔ)放、應(yīng)用、管理方法狀況。募資儲(chǔ)放、應(yīng)用、管理方法合乎證監(jiān)會(huì)、深圳交易所及企業(yè)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有募資儲(chǔ)放和應(yīng)用違規(guī)情況。

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

6、審議通過(guò)了關(guān)于企業(yè)及子公司應(yīng)用自籌資金選購(gòu)金融機(jī)構(gòu)保本理財(cái)?shù)淖h案；

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于使用自有資金購(gòu)買銀行結(jié)構(gòu)性存款的公告》。

7、審議通過(guò)了企業(yè)有關(guān)應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案；

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天發(fā)表在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

8、審議通過(guò)了有關(guān)公司監(jiān)事會(huì)換屆的議案。

企業(yè)第八屆職工監(jiān)事將要期滿，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)候選人趙玉剛先生為企業(yè)第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事侯選人同時(shí)提交股東大會(huì)審議（候選人簡(jiǎn)歷見(jiàn)附件）。股東會(huì)投票選舉的公司監(jiān)事將和企業(yè)職代會(huì)投票選舉的兩位職工代表監(jiān)事所組成的企業(yè)第九屆職工監(jiān)事。

決議結(jié)論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

本提案要遞交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司職工監(jiān)事

2023年3月30日

配件

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷

趙玉剛老先生：1968年3月出世，研究生。在職三環(huán)瓦克華北京市磁性器件有限公司總經(jīng)理，教授級(jí)高工，北京三環(huán)控投有限公司監(jiān)事，本監(jiān)事。曾經(jīng)在內(nèi)蒙古包頭稀土研究院工作中。

趙玉剛老先生是該公司控股股東北京三環(huán)集團(tuán)有限公司的公司監(jiān)事；現(xiàn)階段擁有我們公司股權(quán)149,500股；沒(méi)有不可候選人為公司監(jiān)事的情況；并沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所政紀(jì)處分；并不是失信執(zhí)行人；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定等條件的任職要求。

證券代碼：000970證券簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-009

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司有關(guān)

進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程的通知

我們公司以及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

1、業(yè)務(wù)流程基本概況：為預(yù)防匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性，操縱杠桿比率，北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）擬以期現(xiàn)套利為主要目的，進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程，總金額數(shù)為不得超過(guò)45,000萬(wàn)美金，自股東會(huì)表決通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月合理，以上信用額度在審核時(shí)間內(nèi)可翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

2、決議程序流程：公司在2023年3月28日舉辦第八屆股東會(huì)第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了企業(yè)《關(guān)于開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)的議案》，獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。本提案不用提交公司股東大會(huì)審議。

3、風(fēng)險(xiǎn)防范：公司開(kāi)展的遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程遵照鎖定匯率風(fēng)險(xiǎn)性、期現(xiàn)套利的基本原則，沒(méi)有進(jìn)行外匯投機(jī)、對(duì)沖套利性的交易實(shí)際操作，但仍然可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控、法律糾紛等因素，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況簡(jiǎn)述

1、買賣目地

近些年，受國(guó)際關(guān)系、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的影響，美金為主體的外幣匯率波動(dòng)力度持續(xù)加大，外匯交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性大幅增加。隨著公司進(jìn)出口貿(mào)易特別是在出口業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新，來(lái)源于匯率的匯兌損失大幅波動(dòng)，造成外匯資產(chǎn)杠桿比率比較大。為預(yù)防匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性，操縱費(fèi)率杠桿比率，公司擬依據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程。

2、買賣信用額度及時(shí)限

結(jié)合實(shí)際情況與風(fēng)險(xiǎn)管控必須，公司擬進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)總金額度不得超過(guò)45,000萬(wàn)美金。自股東會(huì)表決通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月，以上信用額度在審核時(shí)間內(nèi)可翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

3、交易規(guī)則

公司擬進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程，交易對(duì)手即為通過(guò)我國(guó)相關(guān)部門批準(zhǔn)的具備衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

4、自有資金

公司開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)資金來(lái)源為自籌資金，不屬于募資或銀行信貸資金。

二、決議程序流程

公司在2023年3月28日舉辦第八屆股東會(huì)第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了企業(yè)《關(guān)于開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)的議案》，獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。公司擬進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)總金額度占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的47.70%，有關(guān)提案不用提交公司股東大會(huì)審議。本事宜不屬于關(guān)聯(lián)方交易。

三、資金風(fēng)險(xiǎn)剖析

公司開(kāi)展外匯交易遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程遵照鎖定匯率風(fēng)險(xiǎn)性、期現(xiàn)套利的基本原則，沒(méi)有進(jìn)行外匯投機(jī)、對(duì)沖套利性的交易實(shí)際操作，在辦理合同時(shí)按照公司預(yù)測(cè)分析收入支出賬款時(shí)限和額度買賣交易授權(quán)委托。遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程還可以在費(fèi)率產(chǎn)生大幅波動(dòng)時(shí)，下降匯率變動(dòng)對(duì)企業(yè)的危害，但是同時(shí)也是會(huì)有一定風(fēng)險(xiǎn)性：

1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：在費(fèi)率市場(chǎng)走勢(shì)與預(yù)估產(chǎn)生大幅度偏移的情形下，企業(yè)鎖定匯率成本費(fèi)后成本費(fèi)用很有可能超出不鎖住后的成本費(fèi)用，進(jìn)而造成潛在性損害。

2、風(fēng)險(xiǎn)管控：企業(yè)在開(kāi)展以上服務(wù)時(shí)，如出現(xiàn)作業(yè)人員未按有關(guān)規(guī)定上報(bào)及審批流程，或者未精確、立即、全面地實(shí)行業(yè)務(wù)，將可能造成買賣損害或缺失交易機(jī)會(huì)；

3、法律糾紛：企業(yè)和銀行簽署遠(yuǎn)期結(jié)售匯、外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程協(xié)議書(shū)，需嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議書(shū)規(guī)定辦業(yè)務(wù)，與此同時(shí)理應(yīng)關(guān)心企業(yè)資金頭寸等經(jīng)營(yíng)情況，防止出現(xiàn)毀約情況導(dǎo)致企業(yè)虧損。

四、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

1、選擇結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)易、流動(dòng)性大、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的遠(yuǎn)期結(jié)售匯、外匯期權(quán)業(yè)務(wù)發(fā)展期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程，并必須要在股東會(huì)受權(quán)信用額度范圍內(nèi)，嚴(yán)格把控其交易量。

2、制定規(guī)范的操作流程和受權(quán)管理模式，配置工作人員，確立崗位職責(zé)，嚴(yán)苛在受權(quán)范圍之內(nèi)從業(yè)以上業(yè)務(wù)流程；并加強(qiáng)工作人員的培訓(xùn)工作及職業(yè)道德規(guī)范，提升有關(guān)員工素質(zhì)，并制定異常現(xiàn)象及時(shí)上報(bào)規(guī)章制度，最大程度的避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管控的產(chǎn)生。

3、強(qiáng)化對(duì)銀行帳戶和資源的監(jiān)管，嚴(yán)苛資產(chǎn)預(yù)測(cè)分析、劃轉(zhuǎn)和所使用的審批流程。

4、企業(yè)定期檢查以上業(yè)務(wù)流程期現(xiàn)套利的規(guī)范化、財(cái)務(wù)內(nèi)控管理實(shí)效性、信息公開(kāi)信息真實(shí)性等多個(gè)方面監(jiān)督管理。

五、買賣有關(guān)賬務(wù)處理

公司根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)——金融工具列報(bào)》等有關(guān)規(guī)定以及手冊(cè)，對(duì)進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯和外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行一定的計(jì)算與處理。最后賬務(wù)處理以企業(yè)年度審計(jì)報(bào)告組織財(cái)務(wù)審計(jì)確定的年度會(huì)計(jì)報(bào)表為標(biāo)準(zhǔn)。

六、獨(dú)董建議

獨(dú)董覺(jué)得：公司開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程要以具體業(yè)務(wù)流程為支撐，以期現(xiàn)套利、預(yù)防匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性、維持穩(wěn)健發(fā)展為主要目的，有益于預(yù)防出口業(yè)務(wù)所面臨的匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性，合乎公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需求，并沒(méi)有違背有關(guān)法律法規(guī)的現(xiàn)象，業(yè)務(wù)依法履行對(duì)應(yīng)的決策制定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

因而，獨(dú)董允許公司開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程。

七、承銷商審查建議

承銷商覺(jué)得：中科三環(huán)進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程早已企業(yè)第八屆股東會(huì)第十二次會(huì)議審議根據(jù)，獨(dú)董發(fā)布了確立贊同的建議，企業(yè)對(duì)于進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程的事宜依法履行必須的審批流程，本次交易涉及到的總資產(chǎn)未占公司最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額的百分之五十上述，不用遞交股東大會(huì)審議，合乎《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。中科三環(huán)進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程要以減少匯率變動(dòng)對(duì)企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響為主要目的，不因投機(jī)性、以營(yíng)利為目的，公司已經(jīng)對(duì)于遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程建立了有關(guān)業(yè)務(wù)管理制度，取得相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控。

綜上所述，承銷商對(duì)中科三環(huán)進(jìn)行遠(yuǎn)期結(jié)售匯及外匯期權(quán)業(yè)務(wù)流程的事宜情況屬實(shí)。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2023年3月30日

股票號(hào)：000970股票簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-011

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

有關(guān)2022本年度利潤(rùn)分配預(yù)案的通知

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年3月28日舉行的第八屆股東會(huì)第十二次大會(huì)審議通過(guò)了企業(yè)《2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、2022本年度利潤(rùn)分配預(yù)案具體內(nèi)容

經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)事務(wù)所財(cái)務(wù)審計(jì)，企業(yè)2022本年度總公司達(dá)到的純利潤(rùn)為403,727,473.23元，依據(jù)企業(yè)章程要求，獲取法定公積金金40,372,747.32元，2022本年度能夠公司股東分派的收益為363,354,725.91元，結(jié)轉(zhuǎn)成本今年初盈余公積793,489,310.90元，減掉2022年發(fā)放的2021年度紅股97,258,061.84元，總計(jì)盈余公積為1,059,585,974.97元。以企業(yè)2022年12月31日總市值1,215,725,773股為基準(zhǔn)，每10股派發(fā)現(xiàn)金1.00元（價(jià)稅合計(jì)），總共121,572,577.30元。盈余公積賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)成本至下一年度。

二、利潤(rùn)分配預(yù)案的合理合法、合規(guī)

此次利潤(rùn)分配預(yù)案合乎《公司法》、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)—上市公司現(xiàn)金分紅》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，充分考慮到眾多公司股東者尤其是中小股東利益，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益和今后發(fā)展趨勢(shì)相符合，具有合理合法、合規(guī)及合理化。

三、此次利潤(rùn)分配預(yù)案的決策制定

此次利潤(rùn)分配預(yù)案早已企業(yè)2023年3月28日舉行的第八屆股東會(huì)第十二次會(huì)議審議根據(jù)，決議結(jié)果顯示允許9票，抵制0票，放棄0票。

企業(yè)2022本年度利潤(rùn)分配預(yù)案還應(yīng)提交企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

四、獨(dú)董建議

此次利潤(rùn)分配預(yù)案的確立合乎相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，展現(xiàn)了企業(yè)高度重視對(duì)投資的有效收益，未危害眾多股東權(quán)益，有利于公司的正常運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展。因而，大家允許此次利潤(rùn)分配預(yù)案。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2023年3月30日

證券代碼：000970證券簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)公示序號(hào)：2023-006

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司2022本年度募資儲(chǔ)放與應(yīng)用情況的專項(xiàng)報(bào)告

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

依據(jù)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）公布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示〔2022〕15號(hào)）和深圳交易所出臺(tái)的《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及相關(guān)文件格式引導(dǎo)的相關(guān)規(guī)定，北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）股東會(huì)制訂了截止到2022年12月31日止募資儲(chǔ)放與應(yīng)用情況的專項(xiàng)報(bào)告。詳情如下：

一、募資基本概況

（一）募資額度、資金到位狀況

經(jīng)證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的《關(guān)于核準(zhǔn)北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司配股的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2021〕3203號(hào)）審批，企業(yè)批準(zhǔn)向股東配股15,978億港元新股上市。公司在2022年2月23日進(jìn)行向股東配售股份的形式發(fā)售人民幣普通股（A股）150,525,773股，發(fā)行價(jià)為4.50元/股，募資總金額rmb677,365,978.50元，扣減發(fā)行費(fèi)11,577,624.56元（沒(méi)有企業(yè)增值稅），募資凈收益為人民幣665,788,353.94元。以上募資已經(jīng)全部及時(shí)，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次配資的資金到位情況進(jìn)行檢審，并且于2022年2月25日出具了致同驗(yàn)字（2022）第110C000099號(hào)《北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。

（二）募集資金使用情況和結(jié)余狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)累計(jì)應(yīng)用募資41,825.70萬(wàn)余元，臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金17,900.00萬(wàn)余元，總計(jì)銀行存款賬戶利息費(fèi)用扣減服務(wù)費(fèi)凈收益為134.30萬(wàn)余元，當(dāng)中2022年實(shí)際應(yīng)用募資總金額41,825.70萬(wàn)余元，臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金17,900.00萬(wàn)余元，2022年銀行帳戶利息費(fèi)用扣減服務(wù)費(fèi)凈收益為134.30萬(wàn)余元，截止到2022年12月31日，募資余額總計(jì)為6,987.43萬(wàn)余元。

二、募資儲(chǔ)放及管理狀況

（一）募資管理方法

為加強(qiáng)募資管理和應(yīng)用，提升資金使用效益和經(jīng)濟(jì)效益，切實(shí)保護(hù)投資人的權(quán)益，公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，建立了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金專戶存放、募集資金使用、募資看向變動(dòng)、募資管理和監(jiān)管及其信息公開(kāi)等進(jìn)行了全面嚴(yán)格的規(guī)定，以確保募資財(cái)政性資金。

截止到報(bào)告期末，企業(yè)、寧波市科寧達(dá)工業(yè)有限公司、中科三環(huán)（南昌）新材料有限公司、寧波市科寧達(dá)日豐磁材有限責(zé)任公司、寧波市科寧達(dá)和豐新材料有限公司和寧波科寧達(dá)鑫豐精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司先后在廣發(fā)銀行銀行股份有限公司北京分行、中國(guó)民生銀行股份有限責(zé)任公司北京分行、上海浦東發(fā)展銀行寧波市開(kāi)發(fā)區(qū)支行、交通出行銀行股份有限公司南昌支行和中信銀行銀行股份有限公司寧波北侖分行開(kāi)設(shè)了募資的存放專用賬戶，并同承銷商國(guó)金證券股份有限公司與多方金融機(jī)構(gòu)各自簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。以上合同內(nèi)容與深圳交易所制定的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別，合同的執(zhí)行不存在的問(wèn)題。

（二）募資存放狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)配資募資重點(diǎn)帳戶情況如下：

企業(yè)：元

三、本當(dāng)年度募資的具體應(yīng)用情況

（一）募集資金使用狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)總計(jì)應(yīng)用配資募資額度41,825.70萬(wàn)余元，配資募集資金使用狀況一覽表詳細(xì)本報(bào)告附注。

（二）超募資金應(yīng)用情況

不適合。

四、變動(dòng)募集資金投資項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行情況

不適合。

五、募集資金使用及公布存在的問(wèn)題

企業(yè)募資儲(chǔ)放、應(yīng)用、管理以及公布不會(huì)有違反規(guī)定情況。公司已經(jīng)公布相關(guān)信息不會(huì)有未能及時(shí)、真正、精確、詳細(xì)公布的狀況。

六、備查簿文檔

1、第八屆股東會(huì)第十二次會(huì)議決議；

2、第八屆職工監(jiān)事第十二次會(huì)議決議；

3、獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜公開(kāi)發(fā)表單獨(dú)建議。

附注：配資募集資金使用狀況一覽表

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2023年3月28日

附注：

配資募集資金使用狀況一覽表

企業(yè)：萬(wàn)余元