下載APP
四川非常有天恒藥業股份有限公司有關簽定募集資金專戶存放四方監管協議的通知
字體：
小
中
大
證券代碼：688506證券簡稱：非常有天恒公示序號：2023-031
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
一、募資基本概況
依據中國證監會（下稱“證監會”）開具的《關于同意四川百利天恒藥業股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2022〕2969號），企業向社會公布發售人民幣普通股4,010.00億港元，每股面值rmb1.00元，每一股股價金額為24.70元，總計募資rmb990,470,000.00元，扣減發行費rmb106,072,569.72元（未稅）后，募資凈收益金額為884,397,430.28元。此次募資已經在2022年12月30日所有及時，立信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發行募資及時情況進行檢審，并提交了《驗資報告》（信大會師報字〔2022〕第ZA16266號）。企業對募資實施了專用賬戶存儲系統，并和承銷商、募集資金專戶監管銀行簽訂了《募集資金三方監管協議》和《募集資金四方監管協議》。具體情況請參閱企業已經在2023年1月5日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒藥業股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。
二、募集資金專戶存放四方監管協議簽定狀況
公司在2023年3月22日舉辦第四屆董事會第五次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于公司部分募投項目子項目變更的議案》，允許企業對首次公開發行股票募集資金投資項目之“抗原藥物臨床研究新項目”中的一些臨床研究單項工程作出調整，公司獨立董事和職工監事就得事宜發布了確立贊同的建議，承銷商出具了很明確的審查建議。主要內容詳細公司在2023年3月23日公布的《四川百利天恒藥業股份有限公司關于公司部分募投項目子項目變更的公告》（公示序號：2023-022），該事項早已企業2023年第二次股東大會決議表決通過。
為加強企業募資的儲放、管理方法和使用，提升資金使用效益，切實保護債權人權益，依據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規、行政規章的需求以及公司《募集資金管理制度》的相關規定，公司及控股子公司成都市非常有多特蒙德生物藥業有限公司與承銷商安信證券股份有限公司于近期分別向儲放募資銀行簽訂了《募集資金四方監管協議》（下稱“本協議”）。本協議內容上與上海交易所的《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。
企業募集資金專戶的設立情況如下：
三、募集資金專戶存放四方監管協議主要內容
招標方
招標方1：四川非常有天恒藥業股份有限公司（外國投資者）
招標方2：成都市非常有多特蒙德生物藥業有限公司
（招標方1、招標方2下列統稱“招標方”）
承包方：募資監管銀行（下稱“承包方”）
丙方：安信證券股份有限公司（承銷商）（下稱“丙方”）
為加強招標方募資管理方法，維護投資人的利益，依據相關法律法規及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，甲、乙、丙三方經商議，達到如下所示協議書：
一、招標方已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于招標方癌癥治療行業自主創新抗原類藥預研項目（BL-B01D1（EGFR×HER3-ADC）、BL-B01D1（EGFR×HER3-ADC）±SI-B003（PD-1×CTLA4）雙特異性抗體注射劑±放化療、BL-M07D1（HER2-ADC）、BL-M02D1（TROP2-ADC））；（SI-B001（EGFR×HER3）雙特異性抗體注射劑、SI-B001（EGFR×HER3）雙特異性抗體注射劑+SI-B003（PD-1×CTLA4）雙特異性抗體注射劑）；GNC-035四特異性抗體注射劑、GNC-038四特異性抗體注射劑、GNC-039四特異性抗體注射劑募資的存儲應用，不可以作為別的主要用途。
招標方以存款單方法儲存的募資/萬余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時限/月。招標方服務承諾以上存單到期后將及時轉到本協議約定的募集資金專戶進行監管或者以存款單方法續存，并告知丙方。業主存款單不可質押貸款。
二、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。
三、丙方做為甲方承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。
丙方服務承諾依照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及其招標方制訂的募資資金管理辦法對招標方募資管理方法事宜執行督導職責。
丙方有權利采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方對招標方現場勘察時應該與此同時查驗專用賬戶存放狀況。
四、招標方受權丙方指定保薦代表人濮王文、柴柯辰和指定別的相關工作人員隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。
保薦代表人向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
五、承包方分月（每個月10日前）向甲方出示專用賬戶銀行對賬單，并密送丙方。承包方必須保證銀行對賬單具體內容真正、精確、詳細。
六、招標方2，一次或12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，承包方應當立即以發傳真或電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。
七、丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關協議書第十三條的需求向甲方、承包方書面形式通知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協議法律效力。
八、承包方三次未能及時向甲方/丙方出示銀行對賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方查看與調研專用賬戶材料情況的，甲方有權積極或者在丙方前提下單方停止本協議并銷戶募集資金專戶。
九、丙方接納監管部門查驗或調研時，必須招標方、承包方填補給予有關材料或作出有關表述的，招標方、承包方應積極協助。
十、丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協議的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
十一、本協議自甲、乙、丙三方法人代表/責任人或者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章或合同章的時候起起效，至專用賬戶資產所有開支結束并按規定注銷且丙方督查期完畢的時候起無效。
十二、本協議一式拾份，甲、乙、丙三方各持一份，并且在協議簽訂后2個交易日向上海交易所、四川證監局各上報一份，其他留招標方預留。
特此公告。
四川非常有天恒藥業股份有限公司股東會
2023年4月12日
消費界所刊載信息，來源于網絡，傳播內容僅以學習參考使用，并不代表本站觀點。本文所涉及的信息、數據和分析均來自公開渠道，如有任何不實之處、涉及版權問題，我們會及時處理，舉報投訴郵箱：Jubao_404@163.com，
相關資訊
未經書面授權不得復制或建立鏡像，違者必究。
Copyright © 2012 -2023 CONSUMER TIMES. All Rights Reserved.
深圳市贏銷網絡科技有限公司版權所有
粵ICP備14076428號
粵公網安備 44030702005336號