（上接C3版）

注1：中金豐眾45號是混和類資產管理計劃，其募投的80%（即3,799.9656萬余元）用以參加此次戰略配售

注2：合計數與各處成績立即求和之與在末尾數存有的差別是由四舍五入導致

注3：最后申購股票數待2023年4月18日（T-2日）明確發行價后確定

經保薦代表人（主承銷商）和聘用的北京海問法律事務所審查，并且經過外國投資者確定，中金豐眾42號、中金豐眾43號、中金豐眾44號、中金豐眾45號專項資產管理計劃的市場份額擁有平均為發行人的高管人員與骨干員工。以上專項資產管理計劃歸屬于“發行人的高管人員與骨干員工參加此次戰略配售成立的專項資產管理計劃”。

（四）配股標準

參加此次戰略配售的投資人都已與外國投資者、保薦代表人（主承銷商）簽定戰略配售協議書，不參加此次網上發行與網下發行，還許諾依照外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發行價申購其服務承諾申購的股票數，并在規定的時間內全額繳納申購資產。

依據本次發行中超額配售選擇權安排，戰略配售合同中已包括推遲交貨條文。最后涉及到推遲交付參加戰略配售的投資人及推遲交付股票數將于2023年4月24日（T+2日）向參加戰略配售的投資人上傳的《配售結果通知書》中列明。

2023年4月17日（T-3日）前，參加戰略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷商）全額交納申購資產。保薦代表人（主承銷商）在確認發行價后依據本次發行標價情況判斷各參加戰略配售的投資人最后配股額度、配股總數，如參加戰略配售的投資人獲配額度小于其預繳稅款金額，保薦代表人（主承銷商）將及時退還差值。

2023年4月19日（T-1日）發布的《發行公告》將公布參加戰略配售的投資人名字、戰略配售回拔、服務承諾申購股票數及其限售期分配等。2023年4月24日（T+2日）發布的《合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》（下稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”）將公布最后獲配參與其中戰略配售的投資人名字、股票數及其限售期分配等。

（五）限售期限

保薦代表人有關分公司此次投股獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售的時候起24月。

別的參加戰略配售的投資人獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售的時候起12月。

限售期期滿后，參加戰略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監會和上海交易所有關股份減持的相關規定。

（六）審查狀況

保薦代表人（主承銷商）及與聘用的北京海問法律事務所對此參加戰略配售的投資人的選擇規范、配股資質及存不存在《業務實施細則》第四十一條所規定的嚴令禁止情況進行核實，同時要求外國投資者和參與戰略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關審查文件和法律意見書將在2023年4月19日（T-1日）開展公布。

（七）認購賬款交納及驗資報告分配

2023年4月17日（T-3日）前，參加戰略配售的投資人理應全額交納新股認購資產。

容誠會計師公司（特殊普通合伙）將在2023年4月26日（T+4日）時對參加戰略配售的投資人交納的申購資產到賬問題進行檢審，并提交匯算清繳報告。

（八）有關服務承諾

根據《業務實施細則》和《承銷業務規則》，參加戰略配售的投資人已簽定《關于參與合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發行并在科創板上市的戰略配售承諾函》，對《業務實施細則》和《承銷業務規則》所規定的相關事宜展開了服務承諾。

參加此次戰略配售的保薦代表人有關分公司（中金財富）、專項資產管理計劃管理員（中金證券）已簽定承諾書，服務承諾不運用獲配股權獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產運營，沒有在獲配股權限售期內謀取外國投資者管控權。

三、線下初步詢價分配

（一）網下投資者參與其中條件和價格規定

1、此次網下發行對象是經中國證券業協會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險公司、代理記賬公司、達標境外投資者及合乎一定要求的私募基金管理人等相關投資者。其他法人和管理、投資者不可參加此次線下初步詢價及網下發行。

2、參加此次網下發行的投資人必須符合《管理辦法》《業務實施細則》《網下發行實施細則》《承銷業務規則》《網下投資者管理規則》及其《網下投資者分類評價和管理指引》等標準所規定的網下投資者規范。

3、本次發行初步詢價根據上海交易所互聯網技術交易網站開展，網下投資者理應申請辦理進行互聯網技術交易網站CA資格證書后才可參加本次發行（互聯網技術交易網站網下投資者CA資格證書即原線下IPO認購服務平臺CA資格證書）。

4、以本次發行初步詢價號開始第四個交易時間2023年4月13日（T-5日）為基準日，除開參加本次發行初步詢價的科技創新創業等內容封閉式運行股票基金與封閉式運行戰略配售基金在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托每日總市值應是1,000萬余元（含）之上之外，別的參加本次發行的初步詢價網下投資者以及管理的配售對象在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托每日總市值應是6,000萬余元（含）之上。市值計算標準依照《網下發行實施細則》實行。

5、擬參加此次網下發行中的所有網下投資者，應當2023年4月12日（T-6日）至2023年4月14日（T-4日）下午12:00前根據中金證券股票注冊制IPO網下投資者審查系統軟件（網站地址：https://zczipo.cicc.com.cn/）遞交審查材料及資金證明原材料。以上文檔需要經過保薦代表人（主承銷商）審查驗證。如系統軟件出現異常、沒法正常運轉時，網下投資者可以從2023年4月14日（T-4日）12:00前應用應急通道提交資料。以上文檔需要經過保薦代表人（主承銷商）審查驗證。如有問題歡迎來電咨詢熱線電話010-89620567。

合乎以上條件并且在2023年4月14日（T-4日）12:00時在中國證券業協會完成注冊且開通了上海交易所互聯網技術交易網站CA證書網下投資者和配售對象方可參加本次發行的初步詢價。

6、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規范化的私募基金的，私募基金管理人注冊為科創板上市首次公開發行股票網下投資者，必須符合下列條件：

（1）理應達到《網下投資者管理規則》第五條要求的前提條件；

（2）在中國證券投資中基協進行備案，且不斷合乎中國證券投資中基協備案標準；

（3）具備一定的投資管理整體實力，其管理方法在中國證券投資中基協備案商品總數量近期2個一季度應均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法產品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（4）合乎監督機構、中國證券業協會標準的其他要求；

（5）于2023年4月14日（T-4日）下午12:00前遞交在監管部門進行私募基金管理人備案及其私募基金商品設立的備案程序等有關審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進行監管。

7、嚴禁參加此次網下詢價和網下發行投資人的范疇

網下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網下發行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員可以直接和間接執行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）主承銷商以及占股比例5%之上股東，主承銷商的執行董事、公司監事、高管人員和其它職工；主承銷商以及占股比例5%之上股東、執行董事、公司監事、高管人員可以直接和間接執行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執行董事、公司監事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項上述者的密切相關的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）以往6個月與主承銷商存有證券承銷、包銷業務往來的企業以及持倉5%之上股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員，或已經與主承銷商簽定證券承銷、包銷合同和協議或達到有關意愿的企業以及持倉5%之上股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員；

（6）根據配股可能造成不正當行為或不當得利的許多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）列為中國證券業協會發布的首次公開發行股票網下投資者出現異常名冊和限制名單里的投資人或配售對象；

（8）私募基金資產管理產品，或配售對象以博得一、二級市場價格比為基本投資目的參加先發證劵網下詢價和配股業務流程；

（9）本次發行參加戰略配售的投資人；

以上第（2）、（3）項規定的嚴禁配售對象管理的證券基金、社會保險基金、養老保險金和年金基金以外，但必須符合證監會和國務院別的主管機構的相關規定。以上第（9）項里的證券基金管理員管理的未參加戰略配售的證券基金、社會保險基金、養老保險金和年金基金以外。

8、此次網下發行每一個配售對象的認購股票數最高為6,000億港元，約為線下原始發行數量的21.36%。網下投資者以及管理的配售對象應嚴格執行行業管理規定，進一步加強風險管控和合規，謹慎適時調整擬認購價格與擬股票數量。參加初步詢價時，請尤其注意擬認購價格與擬股票數量相對應的擬申購金額是不是超出其發放給保薦代表人（主承銷商）以及在上海交易所互聯網技術交易網站填寫的近期一個月底（招股意向書發表日上月的最后一個工作日，即2023年3月31日）的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值；配售對象創立不滿意一個月的，請尤其注意擬申購金額是不是超出初步詢價此前第五個交易時間（2023年4月10日，T-8日）的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發覺配售對象不執行行業管理規定，超出其向保薦代表人（主承銷商）遞交資金證明材料上相對應總資產認購的，有權拒絕或去除該配售對象的價格。

9、每一配售對象只能選網下發行或是網上發行一種方式開展認購。凡參加初步詢價的配售對象，不論是否合理價格，均不能參加網上發行。

10、參加此次戰略配售的投資人不可參加此次公開發行股票網上發行與網下發行，但以上參加戰略配售的投資人做為證券基金管理員管理的未參加戰略配售的證券基金、社會保險基金、養老保險金和年金基金以外。

11、保薦代表人（主承銷商）將于初步詢價及配股時對網下投資者存不存在嚴令禁止情況進行核實，投資人應按照保薦代表人（主承銷商）的需求進行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實提供一些普通合伙人社會關系名冊、相互配合其他關聯性調研等），如網下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在嚴令禁止情況的，或經核實不符配股資質的，保薦代表人（主承銷商）有權利拒不接受其初步詢價或是向開展配股。

（二）網下投資者審查原材料的遞交方法

網下投資者以及管理的配售對象應當2023年4月12日（T-6日）至2023年4月14日（T-4日）下午12:00前根據中金證券股票注冊制IPO網下投資者審查系統軟件（網站地址：https://zczipo.cicc.com.cn/）根據要求填好同時提交有關審查原材料。如未按照要求遞交，保薦代表人（主承銷商）有權利評定該配售對象的認購失效。

線下組織投資者以及配售對象的信息在中國證券業協會登記并且具有科創板權限的信息為標準。配售對象就是指參加網下配售的投資人或者其管理方法的商品。未能這一規定時段前完成注冊登記的，不得參加網下發行。因配售對象信息填寫與備案登記不一致而致后果由線下投資者、配售對象自傲。

1、要遞交的相關資料：網下投資者承諾書（投資者）；網下投資者關聯企業情況表（投資者）；配售對象資金證明原材料。除此之外，除證券基金、養老保險金、社會保險基金、年金基金、險資、達標境外投資者資產、組織直營投資賬戶以外的其他配售對象還需提供《配售對象出資方基本信息表》；應當向中國證券投資中基協登記的私募基金管理員或私募投資基金還需提供產品備案證明材料。

《網下投資者承諾函》規定，網下投資者一旦價格則視為接納本次發行的線下限售期分配。實際限售期分配請見本公告“七、（五）線下占比限購”。

2、系統軟件提交方法

（1）申請注冊及信息內容上報

登陸中金證券股票注冊制IPO網下投資者審查系統軟件（網站地址：https://zczipo.cicc.com.cn/），點一下“已經發售新項目”，并依據網頁頁面右上方《操作指引下載》的操作指南（如無法打開，請升級更換新電腦瀏覽器），在2023年4月14日（T-4日）下午12:00前進行客戶動態性賬號登錄及信息內容上報。賬號登錄環節中需提供有效手機號，一個手機號碼只有注冊一個客戶。因為保薦代表人（主承銷商）將在投資人原材料審查環節中第一時間以手機短信或是手機意見反饋進度，請盡快在本次發行環節中全過程保持電話暢通。

客戶在提供可靠手機號，接受到短信驗證碼，并登錄成功后，按照如下所示流程在2023年4月14日（T-4日）下午12:00時進行投資人信息內容上報；

第一步：點一下“項目列表一一已經發售新項目一一晶合集成一一進到詢價采購”連接進到投資人信息填寫網頁頁面；

第二步：遞交投資人基本資料，包含鍵入并選擇適合的投資人全名，鍵入正確營業執照號碼和正確研究會編號，及其手機聯系人名字，電子郵箱和辦公室電話。點一下“儲存及下一步”；

第三步：挑選擬參加詢價采購的配售對象，并點一下“儲存及下一步”；

第四步：閱讀文章《網下投資者承諾函》，點一下“確定”進到下一步。一旦點一下確定，視作為允許還許諾《網下投資者承諾函》的原文具體內容；

第五步：針對不同配售對象具體要求，遞交對應的原材料（需要提供的材料模版皆在網頁頁面右邊的“模版下載”處）。

（2）遞交投資人上報原材料

①有心參加此次初步詢價并符合本次發行網下投資者標準化的投資人均要遞交《網下投資者承諾函》。遞交的方式為點一下確定一鍵生成的電子檔《網下投資者承諾函》，一旦點一下確定，視作為允許還許諾《網下投資者承諾函》的原文具體內容，還許諾屬實帶來了此次網下發行所需要的全部文件，并確保對所提供的全部文件材料信息真實性、精確性、完整性時效性承擔，確定沒有漏掉或欺詐。

②全部投資人均需向保薦代表人（主承銷商）遞交營業執照副本復印件。

③全部投資人均需向保薦代表人（主承銷商）遞交《關聯方基本信息表》。投資人需要在“模版下載”中下載模板，填好詳細并上傳。遞交《關聯方基本信息表》時要提交EXCEL版及蓋公章版PDF。

④若配售對象歸屬于證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資、達標境外投資者資產、組織直營投資賬戶，也無需遞交《配售對象出資方基本信息表》。

此外的許多配售對象都應在“模版下載”中免費下載《配售對象出資方基本信息表》，填好詳細并上傳。遞交《配售對象出資方基本信息表》時要提交EXCEL版及蓋公章版PDF。

⑤給予產品備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統截圖）。全部擬參加本次發行的私募投資基金網下投資者，均應當提交私募基金辦理備案審查原材料。本款所指私募投資基金，是指中華人民共和國境內以非公開名義向合格投資人募資成立的股權投資基金，包含財產由基金托管人或是普通合伙管理方法以融資活動為主要目的成立的公司或合伙制企業。在中國證券業協會備案配售對象中，屬于證劵公司、私募基金公司、車險公司、期貨交易所及其子公司設立的私募基金產品亦需給予以上辦理備案審查原材料，以上私募基金產品包含但是不限于：基金管理公司以及投資管理分公司一對多專戶理財產品或者一對一專戶理財商品、證券交易所以及投資管理分公司定向資產管理方案、集合資產管理計劃或額度特殊資管計劃、保險公司資產管理產品、期貨交易所以及資管子公司資管計劃等，應當向中國證券投資中基協登記的私募基金管理員或私募投資基金，還需提供由中國證券投資中基協公布的高效的辦理備案確認書的蓋公章掃描文件或備案查詢系統截圖等其它證明文件。

⑥資產總額經營規模證明材料：投資人應向保薦代表人（主承銷商）給予配售對象的總資產匯報以及相關證明材料。投資人需要在“模版下載”中免費下載相對應模版，填好詳細并上傳，切勿私自修改模版文件格式。《網下配售對象資產規模報告》的估值日為《招股意向書》發表日上月的最后一個工作日（即2023年3月31日）。不同種類的配售對象要遞交資產總額經營規模證明材料具體要求請參閱下面“3、資產總額經營規模證明尤其規定”。

如投資人回絕相互配合審查、無法詳細遞交有關材料或是提供的材料不能清除其存在法律法規、政策法規、行政規章嚴禁參加網下發行情況的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網下發行、把它價格做為失效價格處理不予以配股，并且在《發行公告》中直接公布。網下投資者違規參加此次新股上市網下發行的，應自己承擔所產生的主要責任。

⑦之上流程結束后，點一下遞交并等候審核通過后短信提醒（請保持電話暢通）。

3、資產總額經營規模證明尤其規定

（1）證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資、達標境外投資者資源等配售對象，應當由網下投資者自主出示《網下配售對象資產規模報告》加蓋單位公章，或通過托管機構出示《網下配售對象資產規模報告》加蓋公司估值或代管業務專用章。出示組織正常情況下應填好2023年3月31日配售對象賬戶資產估值表格中資產總額額度；配售對象帳戶成立年限不滿意一個月的，出示組織正常情況下應填好詢價采購首此前第五個交易時間即2023年4月10日（T-8日）配售對象帳戶資產估值表格中資產總額額度。

（2）技術專業投資者直營投資賬戶類配售對象，應當由網下投資者自主出示《網下配售對象資產規模報告》加蓋單位公章。出示組織正常情況下應填好2023年3月31日配售對象股票賬戶和資金帳戶里的資產總額額度。

（3）證券基金經營機構私募資產管理方案、保險資產管理商品、私募證券投資基金等配售對象，應當由托管機構出示《網下配售對象資產規模報告》加蓋公司估值或是代管業務專用章。如證券等托管機構沒法出示《網下配售對象資產規模報告》，應當由托管機構出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業務專用章，及其網下投資者自主出示《網下配售對象資產規模報告》加蓋單位公章，基金估值表和《網下配售對象資產規模報告》數據信息應保持一致。出示組織正常情況下應填好2023年3月31日配售對象賬戶資產估值表格中資產總額額度。

網下投資者應嚴格執行行業管理規定，屬實向保薦代表人（主承銷商）遞交資產總額經營規模證明文件，保證其填報的《網下配售對象資產規模報告》EXCEL電子檔里的資產總額額度與PDF蓋公章版及其它證明文件中相對應的資產總額額度保持一致，且配售對象擬申購金額不能超過其向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網下配售對象資產規模報告》中相對應的資產總額額度。如配售對象擬申購金額超出《網下配售對象資產規模報告》中相對應的資產總額額度，保薦代表人（主承銷商）有權拒絕或去除該配售對象的價格。以上證明文件需蓋上公司印章或外界證實組織公司章。

4、提交時間：2023年4月14日（T-4日）下午12:00以前，投資人可改動已提交的IPO工程項目的申請資料；在2023年4月14日（T-4日）下午12:00以后，投資人將不能對已提交的信息進行調整。

5、投資人常見問題

每一個電子文檔（《配售對象資產規模匯總表》以外）提交后還需要自行打印，并在規定時間內蓋章后掃描上傳方可進行此次辦理備案。需免費下載蓋章后并上傳的文件包含：《網下投資者關聯方信息表》《配售對象出資方基本信息表》（若有）。

投資人須并對填報的信息內容的準確性真實有效、提交材料的準確性完好性承擔。投資人未按規定在2023年4月14日（T-4日）下午12:00以前進行原材料遞交，或雖進行原材料遞交但也存在與事實不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢價采購配股或是基本價格被定義為失效價格。

請投資人仔細閱讀上報頁面上的填報常見問題。保薦代表人（主承銷商）將安排人員在2023年4月12日（T-6日）、2023年4月13日（T-5日）的9:00-12:00與13:00-17:00及2023年4月14日（T-4日）的9:00-12:00接通熱線電話，號為010-89620567。

（三）網下投資者資質審查

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）同印證侓師將會對投資人資質證書進行核實且有很有可能同時要求進一步給予證明材料，投資人應予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金商品（含期貨交易所以及資管子公司資管計劃）的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關聯企業、投資人回絕相互配合審查、無法詳細遞交有關材料或是提供的材料不能清除其存在法律法規、政策法規、行政規章和本公告所規定的嚴禁參加網下發行情況的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網下發行、把它價格做為失效價格處理不予以配股，并且在《發行公告》中直接公布。網下投資者違規參加此次新股上市網下發行的，應自己承擔所產生的主要責任。

網下投資者需自主審批核對關聯企業，保證沒有參加與投資者和保薦代表人（主承銷商）存有一切直接和間接關聯性新股網下詢價。投資人參加詢價采購則視為與投資者和保薦代表人（主承銷商）不存在什么直接和間接關聯性。若因投資人的緣故，造成關聯企業參加詢價采購或出現關聯企業配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的主要責任。

（四）遞交定價原則與建議價格或價格定位

1、網下投資者須于招股意向書發表日（2023年4月12日（T-6日））13:00后到初步詢價日（2023年4月17日，T-3日）9:30前根據上海交易所互聯網技術交易網站遞交定價原則和內部的調查報告給的提議價格或價格定位。線下投資者遞交定價原則前，理應執行內部結構申請流程。未能詢價采購開始之前遞交定價原則與建議價格或價格定位的網下投資者，不得參加詢價采購。

2、定價原則理應最少包含網下投資者內部結構單獨編寫完成調查報告，及調查報告申請流程證明材料（若有）。調查報告應包括外國投資者基本面研究、外國投資者營運能力和財務狀況分析、有效市場估值capm模型、實際價格提議或是提議價格定位等相關信息。價格提議為價格定位的，最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。網下投資者應當按照定價原則給的提議價格或價格定位開展價格，正常情況下不可修改意見價錢或是超過提議價格定位開展價格。

（五）初步詢價

1、此次初步詢價根據上海交易所互聯網技術交易網站開展，網下投資者應當2023年4月14日（T-4日）下午12:00時在中國證券業協會進行科創板上市網下投資者配售對象的申請注冊工作任務，且開通了上海交易所互聯網技術交易網站CA資格證書，變成互聯網技術交易網站的消費者后才可參加初步詢價。上海交易所互聯網技術買賣平臺網址為https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。對符合條件的網下投資者能通過以上網站地址參加本次發行的初步詢價和網下申購。

2、此次初步詢價時間是在2023年4月17日（T-3日）9:30-15:00。在相關期限內，投資人可以通過上海交易所互聯網技術交易網站填好、遞交擬認購價格與擬股票數量。

特別提醒：為進一步催促網下投資者充分發揮技術專業的市場化定價能力，遵照單獨、客觀性、誠實守信標準，在全面、深入分析的前提下適時調整申報價格，規定網下投資者在上海交易所互聯網技術交易網站上對總資產和謹慎價格開展服務承諾。網下投資者按下列規定實際操作：

初步詢價前，投資人需在上海交易所互聯網技術交易網站（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）內填寫近期一個月末（招股意向書發表日上一個月的最后一個當然日，即2023年3月31日）的資產總額；配售對象成立年限不滿意一個月的，填寫截止到詢價采購首日前第五個買賣日（2023年4月10日，T-8日）的資產總額。網下投資者在網絡交易網站填報的總資產理應與其說向保薦代表人（主承銷商）所提供的總資產匯報以及相關證明材料中標明的總資產一致；若不一致的，所帶來的后果由網下投資者自己承擔。

網下投資者需嚴格執行行業管理規定，適時調整認購經營規模，擬申購金額正常情況下不能超過配售對象近期一個月末（招股意向書發表日上一個月的最后一個當然日，即2023年3月31日）的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值；配售對象成立年限不滿意一個月的，擬申購金額正常情況下不能超過初步詢價日前第五個買賣日（2023年4月10日，T-8日）的資產總額與詢價采購前資產總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發覺配售對象不執行行業管理規定，超出其向保薦代表人（主承銷商）遞交資金證明材料上相對應總資產認購的，有權拒絕或去除該配售對象的價格。

投資人在上海交易所互聯網技術交易網站填好總資產的相關流程是：

（1）投資人在提交基本詢價報價前，需對謹慎價格開展服務承諾，不然進不去初步詢價上傳環節。承諾內容為“參加此次股票申購的網下投資者及相關人員已遵照單獨、客觀性、誠實守信標準，認真履行價格評估和決策制定，在全面科學研究的前提下客觀謹慎價格，在外國投資者運行發行后、詢價采購完畢前不泄漏此次價格、探聽別人價格，不有意放低或提高價錢，不會有同參加詢價采購的許多網下投資者及相關人員、外國投資者及其主承銷開展勾結價格、商議價格等所有違規操作”。

（2）投資人在提交基本詢價報價前，理應服務承諾總資產狀況，不然進不去初詢上傳環節。承諾內容為“參加此次股票申購的網下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標準的標準日相對應的總資產是不是超出本次發行可申購金額限制（擬認購價錢×初詢公示里的網下申購總數限制）進行核對，該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購金額（擬認購價錢×擬股票數量）不得超過其總資產，并已依據保薦代表人（主承銷商）規定遞交總資產數據信息，這一數據真正、精確、合理。以上網下投資者及配售對象自己承擔因違反上述情況服務承諾而引起的所有不良影響”。

（3）投資人需在初步詢價報價表格中填好“總資產是不是超出本次發行可申購金額限制”和“總資產（萬余元）”。

針對總資產超出本次發行可申購金額限制（本次發行可申購金額限制=配售對象擬認購價錢×6,000億港元，相同）的配售對象，需在“總資產是不是超出本次發行可申購金額限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產（萬余元）”頻道填好實際總資產額度；針對總資產不得超過本次發行可申購金額限制的配售對象，需在“總資產是不是超出本次發行可申購金額限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產（萬余元）”頻道填好實際總資產額度。

投資人解決每一個配售對象填好實際信息的真實性和精確性負責任，保證不會有超總資產認購的情況。

3、此次初步詢價采用擬認購價格和擬股票數量與此同時申請的形式進行，網下投資者價格應該包括每股股價和該價錢相對應的擬股票數量。參加詢價采購的網下投資者能夠向其管理的不一樣配售對象帳戶各自填寫一個價格，每一個價格應該包括配售對象信息內容、每股股價和該價錢相對應的擬認購股票數。同一網下投資者所有價格里的不一樣擬認購價錢不得超過3個。初步詢價時，同一網下投資者填寫的擬認購價錢中，最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。

特別提示網下投資者特別注意的是，為進一步規范新股上市包銷紀律，規定網下投資者嚴格執行科學合理、單獨、客觀性、謹慎的基本原則參加網下詢價，詳細如下：

（1）就同一次科創板上市IPO發售，互聯網技術交易網站最多紀錄同一網下投資者遞交的2次基本詢價報價紀錄。網下投資者為擬參加報價的所有配售對象上傳所有價格紀錄后，理應一次性遞交。遞交2次價格記載的，以第2次遞交的價格紀錄為標準。

（2）網下投資者初次遞交價格紀錄后，正常情況下不可改動，確實有必需改動的，應再次執行標價決策制定，于第2次遞交頁面填好減價原因、減價力度的邏輯性測算根據及其以前價格存不存在定價原則不全面、標價決策制定不完善等狀況，并把相關材料歸檔備查簿。遞交內容包括歸檔備查簿原材料將成為后續監管組織審查網下投資者標價管理決策以及相關內部控制制度的重要指標。

網下投資者申報價格的最小變化單位是0.01元。每一個配售對象最低擬股票數量為150億港元，擬股票數量超出150億港元的那一部分一定要10萬股的整數，且不能超過6,000億港元。投資人應按開展初步詢價，并自主承擔相應的責任。

4、網下投資者申請存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網下投資者未能2023年4月14日（T-4日）12:00時在中國證券業協會進行科創板上市網下投資者配售對象的申請注冊工作任務，或者未于2023年4月14日（T-4日）下午12:00前依照有關要求及時與保薦代表人（主承銷商）遞交網下投資者審查原材料的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機構收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的價格部分是失效價格；

（3）單獨配售對象的擬股票數量超出6,000億港元以上部分是失效申請；

（4）單獨配售對象擬股票數量不符150億港元最低總數規定，或是擬股票數量不符10萬股的整數，則其配售對象的申請失效；

（5）經核查不符本公告“三、（一）網下投資者參與其中條件和價格規定”列出網下投資者要求的；

（6）保薦代表人（主承銷商）發覺投資人不執行行業管理規定，超出相對應總資產認購的，則其配售對象的認購失效；

（7）列為中國證券業協會發布的首次公開發行股票網下投資者出現異常名冊和限制名單的網下投資者和配售對象；

（8）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關規定，沒能在中國證券投資中基協進行管理員申報和基金備案的私募投資基金（含期貨交易所以及資管子公司商品）；

（9）網下投資者資質不符合法律法規、政策法規、行政規章及其本公告所規定的，其價格為失效申請。

5、網下投資者或配售對象網下投資者存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時向中國證券業協會匯報并公示：

（1）申報信息內容存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；

（2）應用別人帳戶、好幾個帳戶報價的；

（3）由他人進行先發證劵網下詢價和認購業務流程，經行政許可事項除外；

（4）在詢價采購結束之前泄漏本機構或者自己價格，探聽、搜集、散播別的網下投資者價格，或是網下投資者中間商議報價的；

（5）與投資者或主承銷勾結報價的；

（6）運用內幕消息、對外公布信息內容報價的；

（7）有意放低、拉高或者沒有謹慎報價的；

（8）根據嵌入項目投資等形式虛增資產經營規模獲得不當得利的；

（9）接納外國投資者、主承銷以及其它利益相關方所提供的財務資助、賠償、采購回扣等；

（10）未適時調整擬股票數量，其擬股票數量及（或）獲配后持股數不符有關法律法規或監管要求標準的；

（11）未適時調整擬股票數量，其擬申購金額超出配售對象資產總額的；

（12）未完全履行價格評估和決策制定，及（或）無定價原則的；

（13）網上網下與此同時認購的；

（14）獲配后沒有遵守限售期等有關約定的；

（15）未認真履行價格評估和決策制定，及（或）定價原則不成熟的；

（16）提供可靠價格但并未參加認購或者未全額認購的；

（17）未按時發放繳納申購資金；

（18）未能及時開展貸款展期造成認購或是交款不成功的；

（19）向主承銷商遞交的總資產報告等數據庫文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（20）向研究會遞交的數據和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（21）別的以任何理由牟取或運輸不當得利或是不獨立、有失偏頗、不誠信、不廉潔自律等因素網下發行紀律的情況。

四、明確發行價及合理價格投資人

（一）明確發行價及合理價格投資人的標準

1、此次線下初步詢價截至后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會對網下投資者的價格資質進行核實，不符本公告“三、（一）網下投資者參與其中條件和價格規定”及有關法律法規的投資人的價格要被去除，視為無效；

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）依據去除不符合規定投資人價格后初步詢價結論，對每一個對符合條件的配售對象的價格依照擬認購價錢從高到低、同一擬認購價格方面按配售對象的擬股票數量從小到大、同一擬認購價錢同一擬股票數量上按申報日期（申報日期以上海交易所互聯網技術交易網站紀錄為標準）由后至先、同一擬認購價錢同一擬股票數量同一申報日期上按上海交易所業務流程管理系統平臺一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排序，去除價格最大一部分配售對象的價格，去除一部分不少于對符合條件的全部網下投資者擬認購總數的1%。當擬去除的最高級申報價格一部分里的最少價格和確立的發行價相同的情況下，對于該價錢的申請可不會再去除。去除一部分不得參加網下申購。

在去除最大一部分價格后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）依據網下發行詢價報價狀況，綜合評定企業有效升值空間、可比公司二級市場估值水平、行業類別二級市場估值水平等多個方面，綜合考慮網下投資者合理認購倍率、市場狀況、募資需求及包銷風險性等多種因素，謹慎適時調整發行價、最后發行數量、合理價格投資人及合理擬股票數量。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將審慎評估確立的發行價是不是超過“四個數孰低值”，及超過力度。如超過的，超過力度不超過30%。

若發行價超過“四個數孰低值”，或本次發行價錢相匹配股票市盈率超出同業競爭上市企業二級市場平均市盈率（中證指數有限公司公布的同業競爭近期一個月靜態數據平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于認購前公布的《投資風險特別公告》中詳細描述標價合理化，提醒投資人注意投資風險。

2、發行價以及明確全過程，及其可參加網下申購的配售對象以及合理擬股票數量信息內容將于2023年4月19日（T-1日）發表的《發行公告》中公布。與此同時，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將明確本次發行總數、募資出資額，并且在《發行公告》中公布如下所示信息內容：

（1）同業競爭上市企業二級市場平均市盈率和市盈率；

（2）去除最大價格一部分后全部網下投資者以及各類網下投資者剩下報價的中位值和加權平均值；

（3）去除最大價格一部分后證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資和達標境外投資者資產剩下報價的中位值和加權平均值；

（4）網下投資者詳盡價格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內容、認購價格和相對應的擬股票數量、發行價的重要依據，及其發行價對應的網下投資者超額認購倍數。

（二）合理價格投資人的明確

在初步詢價期內提供可靠報價的配售對象即可且務必做為合理價格投資人參加認購。合理價格投資人依照下列方法明確：

（1）申報價格不少于發行價、未做為最大價格一部分被去除但未被認定失效的價格為全面價格，合理價格相對應的申請總數為全面申請總數。

（2）合理報價的投資人總數不能低于20家；低于20家里的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發售并予以公告。

五、線下網上搖號

（一）網下申購

此次網下申購的時間為2023年4月20日（T日）的9:30-15:00。《發行公告》中發布在初步詢價環節遞交合理報價的配售對象務必參加網下申購。在參加網下申購時，網下投資者務必在網絡交易網站向其管理方法的高效價格配售對象填好同時提交認購價格與股票數量，在其中認購價格是本次發行確立的發行價；股票數量向其在初步詢價環節遞交的合理價格對應的合理申請總數。

網下投資者向其管理方法參與其中認購的所有合理價格配售對象上傳認購紀錄后，理應一次性全都遞交。網下申購期內，網下投資者能夠數次遞交認購紀錄，但是以最后一次遞交的所有認購紀錄為標準。

在網下申購環節，網下投資者不用繳納認購資產，獲配之后在2023年4月24日（T+2日）交納申購資產。

（二）網上搖號

此次網上發行根據上海交易所交易軟件開展，網上搖號的時間為2023年4月20日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00。網上發行對象是擁有上海交易所個股賬戶并開通創業板投資賬戶的地區普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規、法律規定嚴禁消費者以外）。依據投資人所持有的總市值確認其在網上可新股申購額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）的投資人才可以參加股票申購，每5,000元總市值可認購一個認購企業，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認購單位是500股，股票數量應當為500股或者其整數，但最大不能超過此次在網上原始發售股票數的千分之一，即最大不能超過145,000股（如開啟超額配售選擇權）。實際網上發行總數將于《發行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按照其2023年4月18日（T-2日）（含T-2日）前20個交易日內的每日擁有市值計算，可以同時用以2023年4月20日（T日）認購多個新股上市。投資人所持有的總市值必須符合《網上發行實施細則》的有關規定。

網站投資人理應獨立表述認購意愿，不可歸納授權委托證劵公司開展股票申購。

在網上投資人認購日2023年4月20日（T日）認購不用交納申購款，2023年4月24日（T+2日）依據中簽結果交納申購款。

參加此次初步詢價的配售對象不得參加網上發行，若配售對象與此同時參加網下詢價和網上搖號，網上搖號部分是失效認購。

六、本次發行回撥機制

本次發行在網上網下申購于2023年4月20日（T日）15:00與此同時截至。認購完成后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將依據在網上網下申購整體情況于2023年4月20日（T日）再決定是否運行回撥機制，對線下和網上發行規模進行控制。回撥機制的運行將依據網上發行超額配售個股后在網上投資人基本合理認購倍率明確：

在網上投資人基本合理認購倍率=在網上合理股票數量/超額配售后（如開啟綠鞋）、回拔前網上發行總數。

相關回撥機制的日程安排如下所示：

1、最后戰略配售數量以及原始戰略配售數量差值一部分，將在2023年4月18日（T-2日）最先回拔至網下發行；

2、2023年4月20日（T日）在網上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網上投資人基本合理認購倍率不得超過50倍，將不會運行回撥機制；若在網上投資人基本合理認購倍率超出50倍但小于100倍（含）的，需從線下向在網上回拔，回拔比例是此次公開發行股票數量5%；在網上投資人基本合理認購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發行股票數量10%；回拔后無限售期的網下發行總數原則上不超過此次公開發行股票數量80%；本款所稱的公開發行股票總數應當按照超額配售前、扣減戰略配售股票數后線下、網上發行總產量；

3、在網上發行（含超額配售選擇權一部分）沒獲全額認購的情形下，網上搖號不夠一部分能夠回拔款網下投資者，向線下回拔后，合理價格投資人仍無法全額認購的情形下，則中斷發售；

4、在網下發行沒有獲得全額認購的情形下，不夠一部分不往在網上回拔，中斷發售。

當發生回拔的情況之下，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時運行回撥機制，并且于2023年4月21日（T+1日）在《網上發行申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網下配售標準及方法

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）在2023年4月20日（T日）進行回拔后，將依據下列標準對網下投資者開展配股：

（一）外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會對提供可靠報價的網下投資者是否滿足外國投資者及保薦代表人（主承銷商）確立的網下投資者規范進行核實，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網下配售；

（二）保薦代表人（主承銷商）將提供可靠報價的合乎配股投資人要求的網下投資者分成下列兩大類：

1、證券基金、社會保險基金、養老保險金、年金基金、險資和達標境外投資者資產為A類投資人，其配股比例是RA；

2、其他任何并不屬于A類網下投資者為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

（三）配股制度和配股比例明確正常情況下依照各種配售對象的配股對應關系RA≥RB。調節標準：

1、優先保障不少于回拔后網下發行股票數的70%向A類投資人開展配股。假如A類投資人的合理申購量不夠分配數量，則該合理認購可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資人開展配股；

2、向A類投資人開展配股后，保薦代表人（主承銷商）將為B類投資人配股，以確保A類投資人的配股占比都不小于B類，即RA≥RB；

（四）配股數量測算：某一配售對象的獲配股票數=該配售對象的高效股票數量×此類配股占比，保薦代表人（主承銷商）將根據上述規范得到各種投資人的配股數量和獲配股票數。在執行配股環節中，每一個配售對象的獲配總數向下取整具體到1股，所產生的零股分給A類投資人中股票數量最大的一個配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產生的零股分給B類投資人中股票數量最大的一個配售對象。當股票數量相同的情況下，所產生的零股分給認購時長（以上海交易所業務流程管理系統平臺標注的申報日期及申請序號為標準）最早配售對象。

假如線下合理認購總產量相當于此次線下最后發行數量，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據配售對象的具體股票數量直接使用配股。

假如線下合理認購總產量低于此次網下發行總數，將中斷發售。

（五）線下占比限購

網下發行部分為占比限購方法，如本次發行經營規模（超額配售選擇權履行前）在100億人民幣之內（含100億人民幣），網下投資者理應服務承諾配售對象最后獲配股票數的10%（向上取整測算）的限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權無限售期，自此次發行新股在上交所上市買賣的時候起就可以商品流通；10%的股權限售期為6月。

如本次發行經營規模（超額配售選擇權履行前）在100億元以上，網下投資者理應服務承諾配售對象最后獲配股票數的70%（向上取整測算）的限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，30%的股權無限售期，自此次發行新股在上交所上市買賣的時候起就可以商品流通；70%的股權限售期為6月。

網下投資者參加基本詢價報價及網下申購時，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價格則視為接納本次發行的線下限售期分配。

外國投資者與保薦代表人（主承銷商）將在2023年4月24日（T+2日）《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》中透露此次網下配售目標獲配股票數限購狀況。以上公示一經發刊，即視作已經向網下配售目標送到相對應分配通告。

八、投資人交款

（一）參加戰略配售的投資人交款

2023年4月17日（T-3日）前，參加戰略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷商）全額交納申購資產。容誠會計師公司（特殊普通合伙）將在2023年4月26日（T+4日）時對參加戰略配售的投資人交納的申購資產到賬問題進行檢審，并提交匯算清繳報告。

（二）網下投資者交款

線下獲配投資人應依據2023年4月24日（T+2日）公布的《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》，按時全額交納新股認購資產，資產應當2023年4月24日（T+2日）16:00前至賬。

網下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產生的后果由投資人自己承擔。

保薦代表人（主承銷商）將于2023年4月26日（T+4日）發表的《合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》（下稱“《發行結果公告》”）中公布在網上、網下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點表明得到基本配股但并未全額交款的網下投資者。

合理價格網下投資者未參加認購或者沒有全額認購及其線下合理價格投資人未能及時全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔賠償責任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業協會辦理備案。

（三）在網上投資人交款

在網上投資人認購中新股后，應依據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》執行資產交割責任，保證其資金帳戶在2023年4月24日（T+2日）日終有足量的新股認購資產，欠缺一部分視作放棄認購，所產生的不良影響以及相關法律依據由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規定。

特別提示，線上投資人持續12個月總計發生3次中簽后未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券的網上搖號。放棄認購次數依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券與可交換公司債券次數分類匯總。

九、投資人放棄認購一部分股權解決

參加戰略配售的投資人申購不夠的，最后戰略配售數量以及原始戰略配售數量差值將最先回拔至網下發行。

在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不少于扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，本次發行因線下、在網上投資人未全額交納申購款而放棄認購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。假定最后戰略配售數量等于原始戰略配售總數，保薦代表人（主承銷商）很有可能擔負的主要承銷義務為扣減最后戰略配售總數后此次發行總數（超額配售選擇權履行前）的30%。

線下、在網上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細情況請見2023年4月26日（T+4日）發表的《發行結果公告》。

十、中斷發售狀況

在出現以下情形時，外國投資者及保薦代表人（主承銷商）將采用中斷公開發行的對策：

（1）初步詢價完成后，報價的網下投資者嚴重不足20家里的；

（2）初步詢價完成后，合理價格投資人嚴重不足20家里的；

（3）初步詢價完成后，擬認購總產量不夠初步詢價環節線下原始發行數量的，或清除最大價格一部分后剩下擬認購總產量不夠初步詢價環節線下原始發行數量的；

（4）發行價沒有達到外國投資者預估或外國投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發行價無法達成一致意見；

（5）預估發行后總的市值不符合選中總市值與財務指標分析上市標準的；（預估發行后總的市值就是指初步詢價完成后，依照確立的發行價乘以發行后總市值（沒有選用超額配售選擇權公開發行的股票數）計算出來的總的市值）；

（6）保薦代表人有關分公司沒有按照做出承諾執行投股的；

（7）網下申購總產量低于線下原始發行數量的；

（8）若網上搖號不夠，認購不夠一部分向線下回拔后，網下投資者無法全額申購的；

（9）扣減最后戰略配售總數后，線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠此次發行數量70%；

（10）投資者在發售過程中出現重要會議后事宜危害本次發行的；

（11）依據《管理辦法》第五十六條和《業務實施細則》第七十一條，證監會和上海交易所發覺股票發行包銷全過程存有涉嫌違規違反規定或是存有出現異常情況的，可勒令外國投資者和保薦代表人（主承銷商）中止或中斷發售，對相關事宜開展調查核實。

如出現之上情況，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時公示中斷發售緣故、修復發售分配等事項。中斷發行后，在證監會愿意申請注冊決定的期限內，且達到會議后事宜監管政策前提下，緯向上海交易所審核同意后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時重新啟動發售。

十一、超額配售選擇權

外國投資者授于中金證券超額配售選擇權，中金證券可按照本次發行價錢給投資者超額配售不得超過原始發行規模15%（不得超過75,230,000股）的個股，即給投資者配股累計不得超過原始發行規模115%（不得超過576,763,789股）的個股，并且在《招股意向書》和《發行安排及初步詢價公告》中公布選用超額配售選擇權發行新股的總數限制和超額配售選擇權實施意見，在《發行公告》中公布全額的履行超額配售選擇權擬發行新股的實際總數。

全額的履行超額配售選擇權擬發行新股的實際總數由保薦代表人（主承銷商）在2023年4月19日（T-1日）《發行公告》中公布，最后超額配售狀況將于2023年4月21日（T+1日）《網上發行申購情況及中簽率公告》中發布。超額配售個股將可向本次發行的那一部分參加戰略配售的投資人推遲交付方法得到，并所有向在網上投資人配股。中金證券出任本次發行落實措施綠鞋操控的獲受權主承銷商。相關超額配售選擇權時間表如下所示：

自外國投資者個股在上交所科創板發售的時候起30個工作日內，外國投資者個股的銷售市場成交價小于或等于發行價的，獲受權主承銷商有權利應用超額配售個股所取得的資產，以《上海證券交易所交易規則》所規定的竟價方法從二級市場選購外國投資者個股，申請買入價格不高于本次發行的發行價；獲受權主承銷商以竟價方法申請買進還必須符合下列規定：

（1）在開盤集合競價環節申報，申請買入價格不能超過本次發行的股價，且不能超過及時市場行情標注的前收盤價；

（2）外國投資者個股的銷售市場成交價小于或相當于發行價的，還可以在連續競價階段申請，申請買入價格不能超過本次發行的股價；

（3）在收盤集合競價環節申報，申請買入價格不能超過本次發行的股價，且不能超過近期賣價。

獲受權主承銷商未選購外國投資者個股或購買外國投資者股票數沒有達到全額的履行超額配售選擇權擬發行數量的，有權要求外國投資者依照發行價增發股票。此外，獲受權主承銷商以竟價方法買進的個股不可售出。獲受權主承銷商按上述情況要求，以竟價方法選購的外國投資者個股和要求外國投資者公開增發的個股總和，不能超過《發行公告》中公布的全額的履行超額配售選擇權擬發行新股總數。

因履行綠鞋超量公開發行的股票數=發售時超額配售股票數-應用超額配售個股所募資資金從二級市場資金凈流入的股票數。實際履行綠鞋包含以下三種狀況。

1、綠鞋未履行。（1）沒有進行超額配售；（2）獲受權主承銷商應用超額配售個股募資資金從二級市場選購外國投資者個股，總計購買的股票數做到全額的履行超額配售選擇權擬發行新股總數。

2、綠鞋全額的履行。超額配售股票數為本次發行原始發行規模的15%，且獲受權主承銷商沒有使用超額配售個股募資資金從二級市場選購外國投資者個股。獲受權主承銷商將規定外國投資者超量發售本次發行原始發行規模15%的個股。

3、綠鞋一部分履行。（1）超額配售股票數為本次發行原始發行規模的15%，獲受權主承銷商應用超額配售個股募資資金從二級市場選購外國投資者個股，且總計購買的股票數沒有達到全額的履行超額配售選擇權擬發行新股總數。獲受權主承銷商將規定外國投資者依照發行價公開增發證劵。以竟價方法選購的外國投資者個股和要求外國投資者公開增發的個股總和，不能超過《發行公告》中公布的全額的履行超額配售選擇權擬發行新股總數，因而規定外國投資者超量公開發行的股票數低于本次發行原始發行規模的15%；（2）超額配售股票數低于本次發行原始發行規模的15%，沒有使用超額配售個股募資資金從二級市場選購外國投資者個股或獲受權主承銷商應用超額配售個股募資資金從二級市場選購外國投資者個股，且總計購買的股票數沒有達到超額配售股票數，因而獲受權主承銷商將規定外國投資者超量公開發行的股票數低于本次發行原始發行規模的15%的個股。

在超額配售選擇權履行期屆滿或是總計購買證劵數量超過選用超額配售選擇權發售證劵總數額度的2個工作日后，外國投資者與獲受權主承銷商將公布以下狀況：

（1）超額配售選擇權履行期屆滿或是總計購買證劵數量超過選用超額配售選擇權發售證劵總數額度日期；

（2）超額配售選擇權執行情況是否有效、合規管理，是否滿足所公布的相關超額配售選擇權的實施意見需求，是不是完成預估達到的效果；

（3）因履行超額配售選擇權而公開發行的證劵總數；若未履行或者部分履行，理應表明買進外國投資者證券數量和所收取的總額、均價、最高的與最少價錢；

（4）外國投資者此次籌集資金總額；

（5）上海交易所規定公布的更多信息。

獲授權主承銷商應用超額配售證劵募資資金從二級市場購入股票的，在超額配售選擇權履行期屆滿或是總計購買股票數做到選用超額配售選擇權發行新股總數額度的5個工作日后，將超額配售選擇權專業賬戶里的股權及要求外國投資者公開增發的股權向允許推遲交貨個股的投資人交貨。

獲受權主承銷商在滿足有關法律法規特定條件下，可以從外國投資者股票上市后30個工作日內以超額配售個股所獲得的資產從二級市場買進本次發行的個股以推動股票價格，但是該對策也不能保證避免股票下跌。獲受權主承銷商在本次發行的股票上市后30個自然日以后或履行綠鞋后，將不會采用以上對策適用股票價格。

如獲受權主承銷商應用超額配售募資資金從二級市場購入股票的，在超額配售選擇權履行期屆滿或是總計購買股票數做到選用超額配售選擇權發行新股總數額度的5個工作日后，將除購買個股應用資金及劃撥給外國投資者增發股票一部分資金（若有）以外剩下資產，向中國證券投資者保護基金有限公司交貨，列入證劵投資者保護基金。

十二、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）

1、外國投資者：合肥晶合集成電路芯片有限責任公司

法人代表：蔡國智

通訊地址：安徽合肥市新站區合肥市保稅區內西淝河路88號

手機聯系人：朱才偉

手機：0551-62637000

發傳真：0551-62636000

2、保薦代表人（主承銷商）：中國國際金融有限責任公司

法人代表：沈如軍

詳細地址：北京朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

手機聯系人：資本市場部

申報審查材料與熱線電話：010-89620567

外國投資者：合肥晶合集成電路芯片有限責任公司

保薦代表人（主承銷商）：中國國際金融有限責任公司

2023年4月12日