證券代碼：603396證券簡(jiǎn)稱：金辰股份公示序號(hào)：2023-040

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2017]797號(hào)）審批，錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股（A股）1,889億港元，每一股發(fā)行價(jià)金額為19.47元，募資總額為367,788,300.00元，扣減發(fā)行費(fèi)后，募資凈收益為328,755,281.14元。之上募資已經(jīng)全部及時(shí)，并且經(jīng)過(guò)華普天健會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）開具的《驗(yàn)資報(bào)告》（會(huì)驗(yàn)字[2017]3930號(hào)）檢審。

二、《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況與募集資金專戶設(shè)立狀況

公司在2022年11月25日舉行的第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第四屆職工監(jiān)事第二十一次大會(huì)及其2022年12月14日舉行的2022年第四次股東大會(huì)決議各自審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)及延期的議案》，允許提升南通市金諾智能制造系統(tǒng)有限責(zé)任公司（下稱“南通市金諾”）做為“年產(chǎn)量40臺(tái)（套）隧穿二氧化硅鈍化處理觸碰高效率太陽(yáng)能電池用平臺(tái)式PECVD機(jī)器設(shè)備新項(xiàng)目”的建設(shè)主體，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)及延期的公告》。

根據(jù)募投項(xiàng)目建設(shè)中的實(shí)際需求，公司在2023年1月11日舉辦第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于開設(shè)募集資金專戶并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，允許公司全資子公司南通市金諾設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶，并受權(quán)高管承擔(dān)申請(qǐng)辦理相關(guān)事宜。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布的《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告》。

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理和應(yīng)用，維護(hù)中小股東的利益，依據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)制訂的《募集資金管理制度》中協(xié)議條款的相關(guān)規(guī)定，前不久，企業(yè)分別向南通市金諾、我國(guó)銀行股份有限公司南通經(jīng)濟(jì)經(jīng)開區(qū)分行及承銷商國(guó)金證券股份有限公司簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（下稱“《四方監(jiān)管協(xié)議》”）。以上《四方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容和上海交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》不會(huì)有重要差別。

截止到本公告公布日，公司本次募集資金專戶的設(shè)立狀況詳細(xì)如下：

企業(yè)：人民幣元

三、《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

招標(biāo)方：錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“招標(biāo)方”）

承包方：南通市金諾智能制造系統(tǒng)有限責(zé)任公司（下稱“承包方”）

丙方：我國(guó)銀行股份有限公司南通經(jīng)濟(jì)經(jīng)開區(qū)分行（下稱“丙方”）

丁方：國(guó)金證券股份有限公司（承銷商）（下稱“丁方”）

為加強(qiáng)甲方和乙方募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，甲、乙、丙、丁四方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：

一、承包方已經(jīng)在丙方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為48327904994-4，截止到2023年4月10日，專用賬戶賬戶余額為0元。該專用賬戶僅限于承包方年產(chǎn)量40臺(tái)（套）隧穿二氧化硅鈍化處理觸碰高效率太陽(yáng)能電池用平臺(tái)式PECVD機(jī)器設(shè)備新項(xiàng)目募資的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。丙方特定下級(jí)分行我國(guó)銀行股份有限公司南通蘇錫通園區(qū)分行設(shè)立募集資金專戶，并實(shí)際經(jīng)辦人員本約定書的事宜。

承包方以存款單方法儲(chǔ)存的募資/萬(wàn)余元（如有），銀行開戶日期是/年/月/日，時(shí)限/月。承包方服務(wù)承諾以上存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)到本協(xié)議約定的募集資金專戶進(jìn)行監(jiān)管或以存款單方法續(xù)存，并告知丙方。承包方存款單不可質(zhì)押貸款。

二、甲乙丙三方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丁方做為甲方承銷商，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或者其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。

丁方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對(duì)招標(biāo)方募資的監(jiān)管和應(yīng)用執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。

丁方可以采用現(xiàn)場(chǎng)勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。招標(biāo)方、承包方和丙方理應(yīng)相互配合丁方調(diào)查分析與查看。丁方每上半年度對(duì)承包方現(xiàn)場(chǎng)勘察時(shí)應(yīng)該與此同時(shí)查驗(yàn)專用賬戶存放狀況。

四、甲方和乙方受權(quán)丁方指定保薦代表人隨時(shí)都可以到丙方查看、打印承包方專用賬戶的相關(guān)資料；丙方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。

保薦代表人向丙方查看承包方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件；丁方指定別的相關(guān)工作人員向丙方查看承包方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

五、丙方分月（每個(gè)月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對(duì)賬單，并抄贈(zèng)給丁。

六、承包方1次或是12月之內(nèi)總計(jì)從專用賬戶取出的金額超過(guò)2,000萬(wàn)余元或做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丁方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。

七、丁方有權(quán)根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丁方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知丙方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書第十二條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)議法律效力。

八、丙方連續(xù)三次未能及時(shí)向乙方出示銀行對(duì)賬單，及其存有未相互配合丁方調(diào)研專用賬戶情況的，承包方能夠積極或在丁方要求下單方停止本協(xié)議并銷戶募集資金專戶。

九、丁方發(fā)覺承包方、丙方未按照約定執(zhí)行本協(xié)議的，必須在知曉相關(guān)客觀事實(shí)后立即向上海交易所書面材料。

十、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時(shí)候起無(wú)效。

十一、本協(xié)議一式壹拾份，甲、乙、丙、丁四方各持貳份，向上海交易所、證監(jiān)會(huì)遼寧省監(jiān)管局各上報(bào)壹份。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月10日