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（上接C2版）長江證券承銷保薦有限責任公司 關于重慶美利信科技發展有限公司參加戰略配售的投資人的重點核查報告（下轉C4版）
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（3）戰略配售資質
經核實，1號資產管理計劃已經與外國投資者簽定戰略配售協議書。1號資產管理計劃的市場份額擁有平均為發行人的高管人員或骨干員工，并和外國投資者或發行人全資子公司簽訂了勞動合同書。1號資產管理計劃與2號資管計劃總計獲配的股票數不得超過此次公開發行股票數量10%。外國投資者第一屆股東會第十一次大會審議通過了《關于公司部分高級管理人員及核心員工設立專項資產管理計劃參與公司首次公開發行股票并在創業板上市戰略配售的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工通過建立專項資產管理計劃參加此次戰略配售。綜上所述，1號資產管理計劃系為此次戰略配售的目的開設，具有此次戰略配售資質，合乎《管理辦法》第二十三條和《業務實施細則》第三十八條的有關規定。
（4）參加戰略配售的申購自有資金
經核實，依據1號資產管理計劃市場份額持有者、中信建投證券有限責任公司開具的承諾書，1號資產管理計劃參加此次戰略配售的自有資金系市場份額持有者的自籌資金，參加此次戰略配售合乎1號資產管理計劃資金投資目標規定。1號資產管理計劃市場份額持有者為本次配售股票的具體持有者，不會有接納別的投資人授權委托或由別的投資人參加此次戰略配售的情況。
（5）專項資產管理計劃成立及辦理備案
管理員中信建投證券有限責任公司、基金托管人興業銀行銀行股份有限公司及受托人外國投資者參加1號資產管理計劃的高管人員和骨干員工已簽定《中信建投股管家美利信創業板1號戰略配售集合資產管理計劃資產管理合同》，1號資產管理計劃已經獲得中國證券投資中基協的備案證明（產品編碼：SZJ197，辦理備案日期：2023年2月14日）。經核實，本保薦代表人（主承銷商）覺得1號資產管理計劃已實現合理合法辦理備案。
2、2號資產管理計劃
（1）基本概況
實際名字：中信證券股大管家美利信創業板股票2號戰略配售集合資產管理計劃；
產品編碼：SZJ198；
開設時長：2023年2月7日；
辦理備案日期：2023年2月14日；
募資經營規模：2,815.00萬余元；
申購資產規模：不得超過2,252.32萬余元；
管理員：中信建投證券有限責任公司；
具體操縱行為主體：中信建投證券有限責任公司，具體操縱行為主體非外國投資者高管人員。
2號資產管理計劃市場份額擁有人姓名、職位及百分比等情況如下：
注1：合計數與各處成績立即求和之與在末尾數存有的差別是由四舍五入導致；
注2：2號資產管理計劃的募資總金額2,815.00萬余元，在其中用以參加此次戰略配售申購額度不得超過2,252.32萬余元；
注3：最后申購股票數待確定發行價后確定；
注4：武漢美利信、東莞美利信、重慶市鼎喜、廣澄磨具各自指外國投資者控股子公司武漢美利信科技發展有限公司、東莞美利信科技公司、重慶鼎喜實業公司有限公司、重慶市廣澄磨具有限公司。
（2）具體操縱主體評定
依據《中信建投股管家美利信創業板2號戰略配售集合資產管理計劃資產管理合同》，管理員依照資產管理合同承諾單獨管理方法和應用集合計劃資產，以管理人的為名意味著資管計劃履行項目投資中產生的權屬登記等支配權，按有關規定和資產管理合同承諾履行因資管計劃資產項目投資所形成的支配權。因而，2號資產管理計劃的管理員中信建投證券有限責任公司為2號資產管理計劃的具體操縱行為主體。
（3）戰略配售資質
經核實，2號資產管理計劃已經與外國投資者簽定戰略配售協議書。2號資產管理計劃的市場份額擁有平均為發行人的骨干員工，除駱利珍為退休返聘工作人員、與外國投資者全資子公司東莞美利信簽訂了勞務合同外，別的市場份額擁有平均與投資者或外國投資者全資子公司簽訂了勞動合同書。2號資產管理計劃與1號資管計劃總計獲配的股票數不得超過此次公開發行股票數量10%。外國投資者第一屆股東會第十一次大會審議通過了《關于公司部分高級管理人員及核心員工設立專項資產管理計劃參與公司首次公開發行股票并在創業板上市戰略配售的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工通過建立專項資產管理計劃參加此次戰略配售。綜上所述，2號資產管理計劃系為此次戰略配售的目的開設，具有此次戰略配售資質，合乎《管理辦法》第二十三條和《業務實施細則》第三十八條的有關規定。
（4）參加戰略配售的申購自有資金
經核實，依據2號資產管理計劃市場份額持有者、中信建投證券有限責任公司開具的承諾書，2號資產管理計劃參加此次戰略配售的自有資金系市場份額持有者的自籌資金，參加此次戰略配售合乎2號資產管理計劃資金投資目標規定。2號資產管理計劃市場份額持有者為本次配售股票的具體持有者，不會有接納別的投資人授權委托或由別的投資人參加此次戰略配售的情況。
（5）專項資產管理計劃成立及辦理備案
管理員中信建投證券有限責任公司、基金托管人興業銀行銀行股份有限公司及受托人外國投資者參加2號資產管理計劃的骨干員工已簽定《中信建投股管家美利信創業板2號戰略配售集合資產管理計劃資產管理合同》，2號資產管理計劃已經獲得中國證券投資中基協的備案證明（產品編碼：SZJ198，辦理備案日期：2023年2月14日）。經核實，本保薦代表人（主承銷商）覺得2號資產管理計劃已實現合理合法辦理備案。
3、投股組織湘江自主創新（若有）
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