證券代碼：603113證券簡稱：金能科技公告編號：2023-032

　　債券代碼：113545債券簡稱：金能轉債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●被擔保人名稱：金能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）之全資子公司金能化學（齊河）有限公司（以下簡稱“金能化學”）。

　　●本次擔保數量：本次新增735.70萬元人民幣保證擔保。

　　●擔保余額：截至目前，公司為金能化學（青島）有限公司、金獅國際貿易（青島）有限公司、金能化學提供的擔保合同余額為人民幣681,000萬元，已實際使用的擔保余額為人民幣267,193.99萬元（含本次擔保）。

　　●本次擔保是否有反擔保：無。

　　●對外擔保逾期的累計數量：無。

　　一、擔保情況概述

　　（一）本次新增擔保情況

　　為滿足項目建設資金需求，金能化學向中國工商銀行股份有限公司齊河支行（以下簡稱“工商銀行”）申請固定資產借款7,356,993.55元，于2023年3月30日與工商銀行簽訂編號為0161200030-2023年齊河（保）字00036號的《固定資產借款合同》，2023年4月1日辦理完畢。

　　2023年3月30日，公司與工商銀行簽訂了《最高額保證合同》，合同編號：0161200030-2023年齊河（保）字0018號，擔保期限自2023年3月14日至2028年3月14日，擔保金額50,000萬元。2023年3月30日，金能化學與工商銀行簽訂《抵押合同》，合同編號：0161200030-2023年齊河（抵）字0014號，金額和期限依主合同之約定。

　　（二）本擔保事項履行的內部決策程序

　　2022年10月28日，公司召開第四屆董事會第十八次會議及第四屆監事會第十七次會議，2022年11月14日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，均審議通過了《關于公司及全資子公司之間增加擔保額度的議案》，同意公司為全資子公司增加30億元擔保額度，本次增加后，公司為全資子公司累計擔保額度總額不超過人民幣80億元。具體內容詳見公司披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體的《關于公司及全資子公司之間增加擔保額度的公告》（公告編號：2022-136號）。

　　二、被擔保人基本情況

　　1、名稱：金能化學（齊河）有限公司

　　2、統一社會信用代碼：91371425MABX5G2N97

　　3、注冊資本：柒億陸仟叁佰捌拾肆萬柒仟陸佰玖拾壹元壹角伍分

　　4、類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

　　5、成立日期：2022年08月16日

　　6、法定代表人：谷文彬

　　7、住所：山東省德州市齊河縣經濟開發區工業園區西路1號行政辦公樓505室、507室

　　8、經營范圍：一般項目：基礎化學原料制造（不含危險化學品等許可類化學品的制造）；貨物進出口；技術進出口；煤炭及制品銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；專用化學產品制造（不含危險化學品）；煉焦；鑄造用造型材料生產；鑄造用造型材料銷售；食品添加劑銷售；飼料添加劑銷售；機械設備租賃；煤制活性炭及其他煤炭加工；塑料制品銷售；合成材料銷售；非居住房地產租賃；土地使用權租賃。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：危險化學品經營；食品添加劑生產；飼料添加劑生產；熱力生產和供應；發電業務、輸電業務、供（配）電業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）

　　9、與本公司關系：金能化學是金能科技的全資子公司。

　　10、主要財務指標：截止2022年9月30日，金能化學總資產為68,233,662.19元、總負債為322,720.52元，其中流動負債為322,720.52元、凈資產為67,910,941.67元、凈利潤為-141,919.45元。

　　三、擔保合同的主要內容

　　保證人：金能科技股份有限公司

　　債權人：中國工商銀行股份有限公司齊河支行

　　保證方式：連帶責任保證

　　最高擔保金額：人民幣50,000萬元

　　擔保范圍：在主合同項下主債權本金(包括貴金屬租借債權本金及其按貴金屬租借合同的約定折算而成的人民幣金額)利息、貴金屬租借費與個性化服務費、復利、罰息、違約金、損害賠償金、貴金屬租借重量溢短費、匯率損失(因匯率變動引起的相關損失)、因貴金屬價格變動引起的相關損失、貴金屬租借合同借出方根據主合同約定行使相應權利所產生的交易費等費用以及實現債權的費用(包括但不限于訴訟費、律師費等)。

　　擔保期限：2023年3月14日至2028年3月14日

　　四、董事會意見

　　董事會認為：本次擔保計劃是為滿足公司及全資子公司經營發展所需，不會對公司產生不利影響，不會影響公司持續經營能力。公司對下屬全資子公司具有絕對控制權，且具備良好的償債能力，風險可控，不會損害公司和股東的利益。

　　獨立董事認為：公司為子公司提供擔保符合《公司章程》和法律、法規及規范性文件的規定，審議和決策程序符合《公司章程》《上海證券交易所股票上市規則》及《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》的相關規定，不存在損害公司和全體股東利益的行為，我們同意公司及全資子公司之間擔保額度的議案。

　　五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

　　截至本公告披露日，公司為金能化學（青島）有限公司、金獅國際貿易（青島）有限公司、金能化學提供的擔保合同余額為人民幣681,000萬元，已實際使用的擔保余額為人民幣267,193.99萬元（含本次擔保），不存在逾期擔保的情況。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會

　　2023年4月3日

　　證券代碼：603113證券簡稱：金能科技公告編號：2023-031

　　債券代碼：113545債券簡稱：金能轉債

　　金能科技股份有限公司

　　可轉債轉股結果暨股份變動公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●轉股情況：截至2023年3月31日，累計共有513,491,000元“金能轉債”已轉換成公司股票，累計轉股數為47,741,676股，占可轉債轉股前公司已發行股份總額的7.063%。

　　●未轉股可轉債情況：截至2023年3月31日，尚未轉股的可轉債金額為986,509,000元，占可轉債發行總量的65.767%。

　　一、可轉債發行上市概況

　　（一）可轉債發行情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于核準金能科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可【2019】930號）的核準，公司于2019年10月14日公開發行了1,500萬張可轉換公司債券，每張面值為人民幣100元，按面值發行，期限6年，募集資金總額為1,500,000,000.00元，扣除發行費用（不含稅）13,687,735.86元后，募集資金凈額為1,486,312,264.14元。上述資金于2019年10月18日到位，已經瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具《驗資報告》（瑞華驗字【2019】37110011號）。

　　（二）可轉債上市情況

　　經上海證券交易所自律監管決定書【2019】242號文同意，公司15億元可轉換公司債券于2019年11月7日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“金能轉債”，債券代碼“113545”。

　　（三）可轉債轉股情況

　　根據《上海證券交易所股票上市規則》有關規定及《金能科技股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司該次發行的“金能轉債”自可轉換公司債券發行結束之日起滿六個月后的第一個交易日，即2020年4月20日起可轉換為公司A股普通股，初始轉股價格為11.55元/股。公司于2019年12月實施了2019年前三季度利潤分配，金能轉債的轉股價格調整為11.40元/股，具體內容請詳見公司于2019年12月24日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整的提示性公告》(公告編號：2019-117)。公司于2020年11月辦理完畢非公開發行新股的登記手續，金能轉債的轉股價格調整為10.78元/股，具體內容請詳見公司于2020年11月14日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2020-171）。公司于2021年5月實施了2020年度利潤分配，金能轉債的轉股價格調整為10.43元/股，具體內容請詳見公司于2021年5月25日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整的提示性公告》(公告編號：2021-070)。公司于2022年7月實施了2021年度利潤分配，金能轉債的轉股價格調整為10.08元/股，具體內容詳見公司于2022年7月2日披露的《關于“金能轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2022-080）。

　　二、可轉債本次轉股情況

　　公司本次可轉債轉股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月13日。

　　截至2023年3月31日，累計共有513,491,000元“金能轉債”已轉換成公司股票，累計轉股數為47,741,676股，占可轉債轉股前公司已發行股份總額的7.063%。

　　截至2023年3月31日，尚未轉股的可轉債金額為986,509,000元，占可轉債發行總量的65.767%。

　　三、股本變動情況

　　單位：股

　　四、其他

　　聯系部門：公司董事會辦公室

　　聯系電話：0534-2159288

　　聯系傳真：0534-2159000

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會

　　2023年4月3日