證券代碼：301301證券簡稱：川寧生物公示序號：2023-014

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

天健會計師事務所（特殊普通合伙）（下稱“天健會計師事務所”）在擔任新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司（下稱“企業”）2022年度審計報告組織期內，可以盡職盡責，遵照單獨、客觀性、公平公正的從業規則，圓滿完成了企業2022年度財務報表的內控審計，很好地依法履行聘約中規定的義務和責任。

由于天健會計師事務所具有證劵、期貨交易有關業務審計從業資格證，為企業提供財務審計服務過程中可以遵照單獨、客觀性、公允價值、公平公正的從業規則，對企業資產情況、經營業績所作財務審計求真務實，扮演財務審計報告客觀性、真正，與此同時已經與企業樹立良好的業務關系關聯，為了保持企業內控審計的持續性和安全性，公司在2023年3月31日舉辦第一屆股東會第二十三次會議，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》，董事會允許聘任天健會計師事務所為公司發展2023年度審計報告組織，聘用期為一年。該提議尚要遞交企業2022年年度股東大會決議。現就詳細情況公告如下：

一、擬聘任會計事務所的相關情況

（一）資質信息

1、基本資料

2、投資者保護水平

2022年底，天健會計師事務所總計已記提職業風險基金1億元以上，選購的職業保險總計責任限額超出1億人民幣，職業風險基金記提及職業類型保險投保合乎國家財政部有關《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等相關資料的有關規定。近三年在職業個人行為有關民事案件中承擔法律責任的現象：

3、誠信記錄

天健會計師事務所近三年（2020年1月1日到2022年12月31日）因從業個人行為遭受行政處分1次、監管對策13次、自律監管對策1次，未遭到刑事處分和政紀處分。從業者近三年因從業個人行為遭受行政處分3人數、監管對策31人數、自律監管對策2人數、政紀處分3人數，未遭到刑事處分，共涉及39人。

（二）工程信息

1、基本資料

[注1]重慶百貨、金科股份、川寧生物、海正生材

[注2]國城礦業、渝開發、重慶百貨、科林環保、三峽水利

[注3]瑞芯微、共創草坪、揚杰科技、米奧蘭特

2、誠信記錄

項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人近三年不會有因從業個人行為遭受刑事處分，遭受中國證監會以及內設機構、主管部門等行政處罰、監管對策，遭受證交所、產業協會等自律組織的自律監管對策、政紀處分的現象。

3、自覺性

天健會計師事務所及項目合伙人、簽名注冊會計、項目質量控制復核人員不會有可能會影響自覺性的情況。

4、審計費用

企業2022年報審計費為50萬余元，天健會計師事務所的審計服務收費標準是依據業務流程的職責輕和重、速裁水平、工作標準、所需要的工作性質和施工時間及具體參與業務各個別相關工作人員資金投入理論知識和工作經歷等多種因素明確。董事會報請股東會受權公司管理人員結合公司及子公司實際審計要求和審計范圍與天健會計師事務所共同商定2023本年度有關審計費。

二、擬聘任會計事務所履行程序流程

（一）審計委員會履職

企業董事會審計委員會與天健會計師事務所展開了深入了解和交流，并對相關資質、業務水平、自覺性和投資者保護水平展開了審查。經核實，一致認為其具有為公司的相關資質，可以很好地勝任，允許向股東會建議聘任天健會計師事務所為公司發展2023年度審計報告組織。

（二）獨董的事先認同建議

獨董發布事先認同建議覺得，天健會計師事務所是一家具備證券從業考試專業審計公司，具有充足的自覺性、勝任能力、投資者保護水平，同時具有為公司發展提供專業審計服務的豐富經驗和專業化服務水平，可以滿足企業年度審計報告工作需要。企業聘任天健會計師事務所為2023本年度審計組織合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律法規的相關規定，不存在損害公司及別的股東利益、特別是中小型股東利益的情形。因而，全體人員獨董一致同意將這個提案提交公司第一屆股東會第二十三次會議審議。

（三）獨董自主的建議

獨董發布單獨建議覺得，天健會計師事務所具備期貨業務從業資格證，具有上市公司審計相關工作的豐富的經驗和職業素質，為公司發展開具的歷期財務審計報告客觀性、公平，允許再次聘用天健會計師事務所為公司發展2023年度審計報告組織，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

（四）股東會對提案決議和表決狀況

公司在2023年3月31日舉辦第一屆股東會第二十三次會議，以允許7票，抵制0票，放棄0票，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》。

（五）有待履行決議程序流程

此次聘任審計公司事宜尚要遞交企業2022年年度股東大會決議，并于企業股東大會審議根據的時候起起效。

三、上報文檔

1、企業第一屆股東會第二十三次會議決議；

2、獨董有關第一屆股東會第二十三次會議相關事宜的事先認同建議；

3、獨董就第一屆股東會第二十三次會議相關事宜公開發表單獨建議；

4、天健會計師事務所有關其基本概況的解釋。

特此公告。

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司股東會

2023年4月4日

證券代碼：301301證券簡稱：川寧生物公示序號：2023-015

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司有關

企業2022本年度日常關聯交易實施情況

及2023本年度日常關聯交易預估的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、日常關聯交易基本概況

（一）日常關聯交易簡述

本公告涉及企業日常關聯交易就是指新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司及分公司（以下統稱“企業”或“我們公司”）與關聯企業四川科倫藥業有限責任公司（下列簡“科倫藥業”）以及下屬子公司（以下統稱“科倫藥業集團公司”）產生的購買及銷售產品、接納及勞務，與關聯企業新疆伊犁恒輝木薯淀粉有限責任公司（下稱“恒輝木薯淀粉”）所發生的委托加工物資原料和物資采購，與關聯企業河北省國龍制藥有限公司（下稱“河北省國龍”）所發生的銷售商品所形成的關聯方交易。

企業預估2023本年度與科倫藥業集團公司所發生的日常關聯交易額度總計不得超過35,553.00萬余元，與恒輝木薯淀粉所發生的日常關聯交易額度總計不得超過9,000.00萬余元，與河北省國龍所發生的日常關聯交易額度總計不得超過30,000.00萬余元。

2023年3月31日，在關聯董事劉革新老先生、劉思川老先生回避表決的情形下，企業第一屆股東會第二十三次會議審議通過了《關于公司2022年度日常關聯交易執行情況及2023年度日常關聯交易預計的議案》，公司獨立董事發布了事先認同建議和贊同的單獨建議。

此次關聯方交易事宜尚要遞交企業股東大會審議根據，關系公司股東科倫藥業、成都市科倫寧輝企業經營管理合伙制企業（有限合伙企業）需回避表決。

（二）預估2023本年度日常關聯交易類型和額度

（三）2022本年度日常關聯交易實際發生狀況

注：因為公司首次公開發行股票并且于2022年12月27日在深圳交易所科創板上市，企業未公布2022本年度日常關聯交易預估有關信息，故以上中“公布時間及檢索”不適合。

二、關聯人講解和關聯性

（一）科倫藥業

1、基本概況

注：以上信息沒經財務審計。

2、關聯性表明：科倫藥業系公司控股股東，為公司發展關聯法人，其下屬子公司亦為公司關聯法人。

3、履約情況剖析：科倫藥業成立以來依規存續期，現階段正常運營，具有有關履約情況。

（二）科倫農牧業

1、基本概況

注：以上信息沒經財務審計。

2、關聯性表明：科倫農牧業為公司控股股東科倫藥業于白俄羅斯成立的分公司，為公司關聯法人。

3、履約情況剖析：科倫農牧業成立以來依規存續期，現階段正常運營，具有有關履約情況。

（三）廣西省科倫

1、基本概況

注：以上信息沒經財務審計。

2、關聯性表明：廣西省科倫制藥有限公司（下稱“廣西省科倫”）為公司控股股東科倫藥業全資子公司，為公司關聯法人。

3、履約情況剖析：廣西省科倫成立以來依規存續期，現階段正常運營，具有有關履約情況。

（四）恒輝木薯淀粉

1、基本概況

注：以上信息沒經財務審計。

2、關聯性表明：恒輝木薯淀粉為董事劉思川控股四川科倫興川生物科技有限公司操縱的企業，為公司關聯法人。

3、履約情況剖析：恒輝木薯淀粉成立以來依規存續期，現階段正常運營，具有有關履約情況。

（五）河北省國龍

1、基本概況

注：以上信息沒經財務審計。

2、關聯性表明：公司控股股東科倫藥業副總、董事長助理馮昊出任石四藥集團有限責任公司（02005.HK）的非執行董事，河北省國龍為石四藥集團有限責任公司之分公司，故河北省國龍為公司關聯法人。

3、履約情況剖析：河北省國龍成立以來依規存續期，現階段正常運營，具有有關履約情況。

三、關聯方交易具體內容

（一）公司和科倫藥業公司的關聯方交易

科倫農牧業為公司控股股東科倫藥業于白俄羅斯成立的分公司，主要是針對農副產品收購、栽種及產品銷售。因白俄羅斯人煙稀少、土地肥沃，農產品品質比較高，與此同時，黃豆為公司發展生產制造需要原料之一，故企業通過科倫農牧業購置產自白俄羅斯的有關農業產品作為日常原材料之填補。公司和科倫農牧業間的買賣遵照銷售市場定價原則，公允價值有效。

廣西省科倫為公司控股股東科倫藥業的分公司，關鍵生產銷售β-內酰胺環抗炎藥，有著包含抗菌素頭孢拉定等幾種原輔料到中藥制劑全方位配套頭孢類抗生素藥物生產量。企業作為我國抗菌素化工中間體行業的一個重要服務提供商之一，根據產業鏈上下游關聯向廣西省科倫市場銷售7-ACA及D-7ACA等抗菌素化工中間體。公司和廣西省科倫間的買賣遵照銷售市場定價原則，公允價值有效。

公司和科倫藥業及下級別的分公司間的買賣主要包括少許金額的產品交易、接納勞動服務和低值易耗交易等，該等交易均遵照銷售市場定價原則，公允價值有效。

公司及分公司依據買賣雙方生產運營需要和關聯企業簽定相關協議，并承擔有關權利與義務。

（二）公司和恒輝木薯淀粉之間的聯系買賣

公司和恒輝木薯淀粉中間預估存有委托加工物資和購置新產品的買賣。

企業預估授權委托恒輝木薯淀粉生產加工玉米粉等商品，為了維護彼此之間的權益，企業嚴格執行業務內部結構控制程序，與恒輝木薯淀粉簽署2023本年度《玉米委托加工合同》，約定書：公司為恒輝木薯淀粉給予關鍵原料苞米，并授權委托恒輝木薯淀粉向其生產加工玉米粉、葡萄糖漿、工業生產麥芽糊精等系列產品；協議約定關鍵現行標準銷售市場購買價授權委托加工花費。彼此仍在合同中約定好新產品的生產率、產品質量標準、驗收要求、支付及交貨方式、彼此的職責等相關信息。

企業預估向恒輝木薯淀粉購置玉米漿等商品。結合公司日常運營的必須，2023年公司嚴格執行業務內部結構控制程序與恒輝木薯淀粉簽署《2023年玉米漿年度購銷合同》，約定書：企業將根據自己的應當向恒輝木薯淀粉購置玉米漿等商品，并約定好產品質量標準、運輸工具及花費、訂貨方式、交易方式、合同違約責任等事宜。

公司將在合同的履行環節中嚴格執行合同約定事宜實行協議條款，買賣將遵照銷售市場定價原則，公允價值有效。

（三）公司和河北省國龍之間的聯系買賣

河北省國龍為公司控股股東科倫藥業的合營企業石四藥集團有限責任公司（02005.HK）之分公司，是國內大型藥品生產公司。河北省國龍生產制造羅紅霉素原輔料非藥物制劑專業，公司為河北省國龍市場銷售阿奇霉素的上下游化工中間體硫氰酸紅霉素等抗菌素化工中間體。買賣遵照銷售市場定價原則，公允價值有效。企業將依據買賣雙方生產運營需要和河北省國龍簽定相關協議。

四、關聯方交易目標和對上市公司產生的影響

（一）公司和科倫藥業集團公司產生的購買及銷售產品、接納及勞務日常關聯方交易是為了企業正常的生產運營需要，符合公司的實體經營必須，有利于公司不斷發展與穩定運營。該關聯方交易遵照銷售市場定價原則，不會有損害公司利益和中小型股東利益的情形，不會對公司的經營情況、經營業績及現金流造成嚴重不良影響，也不影響公司獨立性，公司主要業務不容易因而類買賣但對關聯人產生依靠。

（二）公司和恒輝木薯淀粉產生加工原料和原料采購日常關聯方交易系為確保企業的原料供應，有益于平穩原材料銷售價格，符合公司的實體經營必須，有利于公司不斷發展與穩定運營。有關買賣不會有損害公司利益和中小型股東利益的情形，不會對公司財務情況、經營業績及現金流造成嚴重不良影響，也不會影響公司獨立性，公司主要業務不容易因而類買賣但對關聯人產生依靠。

（三）公司和河北省國龍所發生的銷售商品日常關聯方交易，合乎公司戰略規劃，成交價為市場公允價格，符合公司公司股東權益。此項買賣占公司業務占比比較小，企業對河北省國龍不會有重要依靠。

五、獨董及中介服務建議

（一）獨董建議

1、獨董公開發表事先認同建議

經核實，企業2022年度所發生的日常關聯方交易及2023本年度日常關聯方交易預估符合公司正常運營主題活動需要，都是基于公司和合作者的穩定經濟往來，成交價為市場公允價格，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司自覺性造成影響，沒有發現通過以上關聯方交易遷移權益的狀況。因而，整體獨董同意將該提案提交公司第一屆股東會第二十三次會議審議。

2、獨董公開發表單獨建議

2022年度日常關聯交易的具體本年利潤小于預估額度，是由于企業預計的日常關聯方交易信用額度是兩人可能會發生業務流程上限額度，具體本年利潤是依據彼此具體簽署合同金額實行進展明確，受企業以及相關關聯企業市場拓展狀況、市場的需求起伏等因素的影響，具有很大的可變性，造成具體本年利潤與預測額度有所差異。關聯方交易具體本年利潤不得超過預估信用額度，符合公司具體經營情況和發展方向必須，買賣遵照銷售市場定價原則，公允價值、有效，并沒有危害公司及中小投資者利益，有利于公司的不斷穩步發展。

企業2023本年度日常關聯方交易預估符合公司正常運營主題活動需要，遵照銷售市場公允價值定價原則，不存在損害公司及公司股東權益的狀況，不容易所以對關聯企業產生依賴，不會對公司自覺性造成影響。在董事會表決環節中，關聯董事展開了回避表決，其程序合法、合理，合乎相關法律法規及《公司章程》的相關規定。因而，允許企業2023本年度預計的日常關聯方交易事宜，并同意將這個提案提交公司股東大會審議。

（二）承銷商審查建議

長江證券承銷保薦有限責任公司作為公司的承銷商，對于該日常關聯方交易預估事宜發布如下所示建議：

企業2023本年度關聯方交易預估事宜早已董事會表決通過，關聯董事逃避了決議，獨董出具了贊同的單獨建議，決策制定合乎《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》《公司章程》及公司關聯交易管理方案等有關規定；企業2023本年度關聯方交易預估根據公司經營需求而開展，關聯交易定價遵照市場化原則，不存在損害公司及非關系股東利益的情形。承銷商對公司本次關聯方交易事宜情況屬實。

六、備查簿文檔

1、企業第一屆股東會第二十三次會議決議；

2、獨董有關第一屆股東會第二十三次會議相關事宜的事先認同建議；

3、獨董就第一屆股東會第二十三次會議相關事宜公開發表單獨建議；

4、承銷商審查建議。

特此公告。

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司股東會

2023年4月4日

證券代碼：301301證券簡稱：川寧生物公示序號：2023-016

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司

關于企業及所在分公司進行外匯套期保值業務流程的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

核心內容提醒：

1、買賣目地：在人民幣的匯率雙重起伏及利率市場化的金融市場環境下，為高效管理外貿業務及所遇到的費率和利率的風險，提高新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司（下稱“企業”）財務穩健性，預防匯率變動對公司盈利和股東權利產生不利影響，融合資金分配要求及日常運營必須，公司及分公司擬適當進行外匯套期保值業務流程，以增強公司及子公司外匯風險管理。此項業務流程不受影響公司主要業務的高速發展，根據這項業務企業可提升貨幣結構，減少資產損害，使資金分配分配更加合理性。

2、買賣類型：公司及分公司此次擬實施的外匯套期保值業務流程買賣品種包含但是不限于遠期結售匯、外匯交易交換、外匯掉期、外匯期貨、外匯期權、利率互換、年利率掉期交易、利率期權及其它金融衍生品等服務或業務流程的搭配。外匯套期保值業務基礎資產包含費率、年利率、貸幣、產品、別的標底；既可以采用現貨交易，也可以采用現錢價格差清算；既可以選用擔保金或貸款擔保開展杠桿炒股，也可以采用無抵押、貸款無抵押的信用交易。

3、交易額：公司及分公司擬進行外匯套期保值業務流程總計交易額不超過人民幣3億人民幣或等量外匯額度，且在位一時點交易額（含上述情況買賣的盈利進行重新買賣的有關額度）把不超出上述情況信用額度。在相關信用額度內，資產還可以在12個月翻轉應用。

4、尤其風險防范：公司開展外匯套期保值業務流程遵照合理合法、慎重、安全性、合理的基本原則，不去做外匯投機、對沖套利性操作，但是因為投資方向挑選、市場情況等多種因素存在一定的可變性，煩請廣大投資者關心經營風險。

公司在2023年3月31日舉辦第一屆股東會第二十三次會議，審議通過了《關于公司及所屬子公司開展外匯套期保值業務的議案》，該事項不用遞交股東大會審議。現將有關事項公告如下：

一、外匯套期保值目地

企業及其子公司在日常運營過程中涉及到一定量的外幣業務，在人民幣對外匯匯率起伏和世界各國利率浮動的大環境下，對企業經營業績產生的影響日益增加，為了減少費率及利率變動帶來的損失，提升企業解決外匯交易起伏抗風險能力，能夠更好地避開和預防企業所遇到的匯率風險，預防費率大幅波動對企業造成影響，提升外匯交易資金使用效益，提高企業財務穩健性，公司及分公司擬進行外匯套期保值業務流程。

二、外匯套期保值業務流程基本概況簡述

（一）主營業務種類

公司及分公司此次擬實施的外匯套期保值業務流程買賣品種包含但是不限于遠期結售匯、外匯交易交換、外匯掉期、外匯期貨、外匯期權、利率互換、年利率掉期交易、利率期權及其它金融衍生品等服務或業務流程的搭配。外匯套期保值業務基礎資產包含費率、年利率、貸幣、產品、別的標底；既可以采用現貨交易，也可以采用現錢價格差清算；既可以選用擔保金或貸款擔保開展杠桿炒股，也可以采用無抵押、貸款無抵押的信用交易。

（二）外匯套期保值業務流程交易額及自有資金

結合公司經營規模及實際需要狀況，公司及隸屬分公司在授權期限內進行合計金額不超過人民幣3億人民幣或等量外匯的外匯套期保值業務流程，且在位一時點交易額（含上述情況買賣的盈利進行重新買賣的有關額度）把不超出上述情況信用額度。在相關信用額度內，資產還可以在12個月翻轉應用。

公司及分公司進行外匯套期保值業務流程資金為流動資金，不屬于募資。

（三）外匯套期保值買賣授權期限

外匯套期保值業務流程受權期限自董事會表決通過之日起不得超過12月。

（四）受權事宜

董事會受權總經理審核日常外匯套期保值業務方案及外匯套期保值業務流程有關合同書，并同意經理在上述情況受權范圍之內轉授權企業財務負責人履行此項業務流程決定權、簽定外匯套期保值業務流程相關協議等相關事宜。

（五）外匯套期保值業務流程交易對方

具備合理合法營業資質的金融機構。

三、外匯套期保值的必要性和可行性分析

公司及分公司部分產品必須出入口國外市場，與此同時企業需要從海外進口的少許原料。受國際關系、經濟發展不可控因素危害，外匯交易市場起伏比較經常，公司運營不可控因素提升。為預防外匯交易市場風險性，企業必須根據實際情況，適當進行外匯套期保值業務流程。

公司存在一定規模的貨物貿易，當費率發生大幅波動時，匯兌損失對公司的經營銷售業績會造成一定影響。為避開企業所遇到的匯率風險，預防費率大幅波動對企業造成影響，提升外匯交易資金使用效益，提高企業財務穩健性，公司及分公司將按照實際生產經營情況，適當進行外匯套期保值業務流程。企業建立了《外匯套期保值業務管理制度》，規范了有關內部控制制度，企業參加外匯套期保值業務工作人員都已深刻理解外匯套期保值業務特征和風險性，企業所采取的目的性風險管控措施行之有效，進行外匯套期保值業務流程具備可行性分析。

四、外匯套期保值的風險評估

公司開展外匯套期保值業務流程遵照鎖定匯率、利率的風險標準，不去做外匯投機、對沖套利性的交易實際操作，但外匯套期保值業務買賣實際操作仍存在一定的風險性。

（一）匯率變動風險性：在匯率走勢與企業分辨匯率變動方位產生大幅度偏移的情形下，企業鎖定匯率后花費的成本費很有可能超出不鎖住后的成本費用，進而造成企業損害。

（二）內部結構規避風險：外匯套期保值業務專業性很強，繁雜程度高，可能因為內控機制不健全而引起運營風險。

（三）履約風險：外匯套期保值業務流程存有合同到期沒法履行合同導致毀約而帶來的損失。

（四）信貸風險：外匯套期保值交易對象發生毀約，不可以按照合同約定三方支付平臺期現套利贏利進而沒法對沖交易企業具體的匯兌損失，將會造成企業損害。

（五）市場風險：假如衍生品市場及其套期保值交易業務流程有關政策、法律法規、政策法規發生變化，可能會引起市場變化或者無法買賣帶來的損失。

五、風險管控措施

（一）企業建立了《外匯套期保值業務管理制度》，就企業外匯套期保值業務使用要求、審批權、內部結構操作步驟、信息保護與防疫措施、內部風險應急處置預案及風險性處理過程、信息公開等多個方面作出了明文規定，該規章制度合乎監管機構的相關要求，達到操作過程的需求，所制訂的風險管控措施行之有效。

（二）為防止費率大幅震蕩風險性，公司可以強化對匯率的深入研究，及時了解國外市場環境破壞，適當調整經營模式，最大程度地防止匯兌損失。

（三）為防止內部結構規避風險，集團公司財務部承擔統一管理企業外匯套期保值業務流程，每一個外匯投資個人行為都以正常的生產運營為載體，以實際生產經營活動為支撐，不得使用投機性和期貨套利，并嚴格依照《外匯套期保值業務管理制度》的相關規定開展業務流程，高效地確保制度執行。

（四）為操縱買賣違約風險，企業僅與具備合理合法資格的金融機構進行外匯套期保值業務流程，與此同時公司審計部每月對外匯套期保值項目進行監督管理，每個季度對外匯套期保值業務操作過程狀況、項目執行情況及贏虧問題進行核查。

六、會計制度及計算標準

公司根據國家財政部《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24號—套期會計》、《企業會計準則第37號—金融工具列報》有關規定以及手冊，對擬實施的外匯套期保值業務流程進行一定的計算解決，反映在財務報表、本年利潤及其現流表相關業務。

七、別的表明

企業及其子公司從業以上期現套利業務流程要在確保正常的生產運營前提下，依據市場狀況，運用外匯交易和產品期貨套期保值工具的使用期現套利性能和緊急避險體制，最大限度的的避開外幣匯率和大幅波動給企業帶來的損失，操縱運營風險，完成企業穩健發展目標，并不屬于高風險投資情況。

八、獨董建議

獨董發布單獨建議覺得，此次公司及分公司聯系實際業務開展情況進行期現套利業務流程，遵照期現套利標準、不因投機性為主要目的，有益于避開和預防費率大幅波動對企業銷售費用及總體運營的不良影響，有益于操縱利率風險。公司管理人員就期現套利業務流程開具的可行性分析報告合乎相關的法律法規標準及企業業務發展需要，具備可行性分析。在合理合法、謹慎的基本原則下進行期現套利，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。因而，大家允許公司及分公司進行外匯套期保值業務流程。

九、承銷商審查建議

承銷商經核實認為：企業以上進行外匯套期保值業務流程的事宜早已董事會表決通過，且整體獨董已發布確立贊同的單獨建議，依法履行必須的審批流程。

新三板創新層報請企業留意：在開展外匯套期保值業務過程中，要高度重視業務員的培訓及風險性責任教育，貫徹落實風險管控具體辦法及責任追究機制，避免以贏利為目的的投資行為，不得將募資直接和間接開展外匯套期保值業務流程。

承銷商與此同時報請投資者關注：盡管企業對外匯套期保值業務流程實施了對應的風險管控措施，但進行外匯套期保值業務流程固有匯率變動風險性及其內部結構規避風險等，都會對公司的經營銷售業績造成影響。

綜上所述，承銷商對公司開展外匯套期保值業務流程的事宜情況屬實。

十、備查簿文檔

1、企業第一屆股東會第二十三次會議決議；

2、獨董就第一屆股東會第二十三次會議相關事宜公開發表單獨建議；

3、長江證券承銷保薦有限責任公司有關新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司及所在分公司進行外匯套期保值業務審查建議；

4、關于企業及所在分公司進行外匯套期保值業務可行性分析報告；

5、《外匯套期保值業務管理制度》。

特此公告。

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司股東會

2023年4月4日

證券代碼：301301證券簡稱：川寧生物公示序號：2023-021

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司

關于變更募投項目投資額、實施方法

并用超募資金向分公司增資擴股的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、首次公開發行股票募資的相關情況

經中國證監會“證監批準〔2022〕2574號”文《關于同意伊犁川寧生物技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》許可的，新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司（下稱“企業”）批準向公眾發行人民幣普通股（A股）個股222,800,000股，每股面值1.00元，每一股發行價金額為5.00元，募資總額為1,114,000,000.00元。扣減承銷保薦費、律師費、審計費、信息公開花費、發售服務費用及其它雜費總共92,316,909.17元，公司本次募資凈收益1,021,683,090.83元，在其中超募資金總額為421,683,090.83元。

企業募資已經在2022年12月22日到帳，天健會計師事務所（特殊普通合伙）對此企業首次公開發行股票的募資及時情況進行檢審，并提交了編碼為天健驗〔2022〕8-48號《驗資報告》。公司及控股子公司對此募資展開了專用賬戶存放，并和承銷商、儲放募資銀行各自簽訂了《募集資金三方監管協議》及《募集資金四方監管協議》。

二、首次公開發行股票募投項目項目執行情況

結合公司公布的《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》相關知識，企業首次公開發行股票一部分募資將分別用以“上海研究院工程項目”、“還款銀行貸款”，結合公司2023年2月14日公布的《關于首次公開發行股票超募資金使用計劃的公告》，一部分超募資金將主要用于“翠綠色循環產業園新項目”。以上工程項目的具體情況如下：

企業：萬余元

三、此次變動募投項目投資額和實施方法具體原因

（一）上海研究院工程項目計劃投入和實際投資狀況

上海研究院工程項目坐落于上海市奉賢區臨港新城智園林設計，項目實施計劃項目總投資為22,312.60萬余元，均為基礎建設，新項目租賃辦公及產品研發用地總建筑面積為2,330.77平米、購買硬件配置363臺（套）、新增加手機軟件12套等，截止到本公告公布日，新項目投資構成狀況詳細如下：

企業：萬余元

（二）變動具體原因及內容

結合公司招股書公布的“上海研究院工程項目”實施意見，此項目中企業總部基地執行地點為上海市奉賢區正博路356號智園林設計六期工程中A4幢，租賃辦公及產品研發用地總建筑面積為2,330.77平米；項目實施主體為公司全資子公司上海市銳康微生物項目研發有限責任公司（下稱“銳康微生物”）。

伴隨著上海研究院各研發管線新項目順利開展和經營規模的不斷增加，上海研究院對產品研發及經營場地日漸提升，原來場所已經無法容下新增加人員和研發設備的安裝。為了保證上海研究院身心健康持續不斷的發展趨勢，公司決定將“上海研究院工程項目”中有關上海市奉賢區正博路356號智園林設計六期工程中A4幢辦公場所花費的實施方法由租賃方式調整為購買；與此同時擬提升選購該產業園區十期工程中D10棟工業廠房（總建筑面積預估為8,417平米，實際使用面積以最后簽訂的房地產業認購協議為標準）及產品研發經營成本，因此，上海研究院工程項目的投資額由22,312.60萬余元增加至30,145.14萬余元，新項目應用募資的金額會由計劃里的20,000萬余元提升為30,000萬余元，在其中，新增加10,000萬余元將采用超募資金。與此同時，根據企業募投項目資金和實施方法變更后的整體規劃項目投資進展，企業對上海研究院新項目做到預訂可使用狀態日期變動至2024年12月31日。

因而，以上事宜組成募投項目投資額、實施方法的變動。截止到本公告公布日，變更后的項目投資具體情況如下：

企業：萬余元

四、項目可行性分析

（一）新項目建設必要性

1、構建標準化研發基地，全面提高企業研發能力

企業重視商品、技術的研究工作中，建立了“由網絡資源要素驅動向創新驅動發展變化”的發展理念。通過實施規范化研發流程、隊伍管理、創新激勵、整個過程知識產權貫標及項目過程管理，設立了相對性完備的研發管理體系。但隨著公司的不斷進步與對自主創新標準的不斷提升，對應屆生、設備和試驗室等服務也日益增加，公司具有產品研發標準無法滿足將來長期性研究與開發進行的需求。

該項目將于上海市創建研發基地，確保研發環境獲得大幅提升的前提下，引進高端人才和專業設備，致力于將川寧上海研發中心打造為具備社會影響力全球高檔合成生物學公司產業創新中心，為公司長期研究與開發奠定基礎。

2、提升商品豎向升級橫著開發設計，豐富多彩企業產品類型

經過長期沉積，企業在抗菌素化工中間體商品行業已積累了一定的技術和產品優點。截至2022年12月31日，企業合計得到授權發明專利64項，發明專利申請30項。企業在生物發酵抗菌素化工中間體生產制造及清潔生產技術領域具有40多項關鍵技術，涉及到微生物菌種發酵菌種挑選及提升、釀酒過程提升、發醇逐步變大、目地物質獲取、環境保護及資源循環利用等。伴隨著生物醫藥行業的縱深發展，行業競爭日益加劇，公司具有商品沒法充分滿足將來市場需求，企業急待加快目前新產品的優化升級和新品的自主創新。

該項目的順利推進，可豐富多彩企業未來在抗菌素化工中間體版塊、動物藥品版塊、微生物農藥板塊、高效益天然藥物化學版塊新產品的類型，推進各類新產品的科學研究，提升企業競爭能力。

3、有益于調節企業研發管理體系，保持穩定競爭能力

公司為業內具有一定項目研發競爭力的公司，一直把研究與開發做為公司戰略規劃的一大關鍵。在生物發酵抗菌素化工中間體生產制造及清潔生產技術行業長期性對研制的高度重視促使企業產品和服務在這個市場具有良好的競爭能力。但是由于市場不斷變化和客戶的要求的不斷提升，公司具有產品與服務以后可能不能完全滿足客戶需求，急待結合公司現狀以及未來發展計劃對研發環境和管理體系進行提升。

本項目的建設，可一定程度上提升企業的開發水準，減少企業的產品研發周期，加快企業在抗菌素化工中間體版塊、動物藥品版塊、微生物農藥板塊、高效益天然藥物化學板塊產品研發合理布局，更加好的融入將來行業的發展和客戶需求。

4、增加高端產品研發人才支撐幅度，保證合成生物學科研工作再上新臺階

合成生物學聚集并融入了生物科學、水利學和電子信息科學等眾多課程，在天然藥物化學生成、化工、生物質能源、生物技術等多個領域有普遍的發展前景，企業上海研究院新項目緊緊圍繞合成生物學研究內容，大力開展合成生物學行業研究課題。與此同時，合成生物學行業的專業人才大多為專業人才，是產業發展的最寶貴的資源，都是企業持續發展的前提。公司本著“以民為本”的基本原則，重視產品研發人才隊伍建設，借助內部結構塑造外部引入，將人才激勵機制落實到企業經營活動每個方面。本項目的建設，將加大企業合成生物學行業核心骨干的引入幅度，進一步完善企業產品研發人才隊伍，增加高端人才的保證幅度，保證企業在合成生物學研究領域工作中再上新臺階，產生極強核心競爭優勢。

（二）工程建設可行性分析

1、新項目符合相關國家產業政策

《“十四五”國家戰略性新興產業發展規劃》中提到“到2025年，生物經濟變成推動創新發展的澎湃動力，總產量經營規模再上新臺階，高新科技整體實力獲得新提升，產業協同發展完成新跨越，院內感染應急保障能力做到新的高度，經濟環境展現新作為”；《醫藥工業發展規劃指南》中指出“健全政產學研用創新發展管理體系，充分發揮龍頭企業融合科技資源的功效，幫扶把握核心技術的研發型企業的高速發展。”該項目歸屬于《產業結構調整指導目錄（2019年本）》“鼓勵類”范圍，合乎《“十四五”國家戰略性新興產業發展規劃》《醫藥工業發展規劃指南》《關于組織實施生物醫藥合同研發和生產服務平臺建設專項的通知》等有關國家產業政策。

2、出色的研發部門與濃厚的技術實力是該項目執行的重要引擎

公司成立以來，一直注重產品研發團隊建設，通過近些年的迅速發展，公司已經擁有一支寬領域、多層面、專業品質、構造合理的產品研發團隊，主要包括微生物菌種科研團隊和生成科研團隊等。根據研發部門長久的科技創新和實踐，借助生物發酵抗菌素化工中間體生產制造及清潔生產技術等關鍵技術及其國家級別或省級科技創新平臺，在研發能力和工藝改進方面取得明顯的成效。企業研發能力能量構造合理，一個團隊具有極強的創新能力和科研能力，且多年以來掌握了完善而可觀的技術實力，為該項目的順利推進帶來了技術支撐。

3、豐富多樣的管理心得和優化的質量管理體系是該項目執行的重要確保

企業一直致力于基本建設高效率的運營管理體系。公司管理人員均擁有豐富的管理心得，同時通過本身塑造與外招設立了跨學科、跨行業專業產品研發研發團隊和經營管理精英團隊，根據提升企業文化基本建設、創建科學合理的績效管理體系和激勵制度，保持和日益壯大以上精英團隊，為本公司的高效管理打下堅實基礎。企業研發流程嚴格遵守“產品研發項目備案”“產品研發項目進度管理”和“工程驗收管理方法”的管理體系，根據研發部門及有關部門相互配合科學研究，最終由各位領導審批，確保工程項目的精確性和高效化。豐富多樣的管理心得、健全的質量管理體系和嚴謹研發流程是保持較好的研發環境和公司持續發展趨勢的重要引擎，是該新項目順利推進的重要確保。

五、超募資金開展增資擴股狀況

為確保以上新項目順利推進，董事會允許應用超募資金10,000.00萬余元對上海研究院工程項目的建設主體銳康微生物開展增資擴股，增資擴股資產會由銳康微生物募集資金專戶存放，全部用于募投項目的實行。增資擴股結束后，銳康微生物注冊資金會由20,000.00萬余元增至30,000.00萬余元，仍然是企業全資子公司。銳康微生物基本上情況如下：

1經公司2023年2月13日舉行的第一屆股東會第二十二次會議審議根據，公司為控股子公司銳康微生物增資擴股，增資擴股結束后銳康物種的注冊資金由5,000萬余元調整為20,000萬余元。

六、對企業的危害

此次變動募投項目投資額、實施方法和使用超募資金向分公司銳康微生物增資擴股事宜，合乎當前公司募投項目的實際需要，有助于提高企業募資的使用率，有利于公司戰略規劃和發展規劃的完成，助力公司業務流程迅速發展，牢固行業前列，提高全世界人才吸引力。該事項不構成關聯方交易，不會有更改或者變相更改募集資金投資項目看向和危害企業股東利益的情形，亦不會對公司的正常運營產生重大不良影響。企業將加強募集資金使用的監管，提升募資的使用率，加速對募投項目的建立。

七、有關審批流程以及相關建議

（一）決議程序流程

2023年3月31日，公司召開第一屆股東會第二十三次會議及第一屆職工監事第十八次大會，各自審議通過了《關于變更募投項目投資金額、實施方式并使用超募資金向子公司增資的議案》，允許公司根據實體經營必須對募投項目投資額、實施方法進行修改；允許公司使用超募資金10,000.00萬余元對銳康微生物開展增資擴股；允許對上海研究院整體規劃項目投資進展作出調整。

依據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，本提案不屬于關聯方交易，尚要遞交企業股東大會審議。

（二）獨董建議

獨董覺得，公司本次變動募投項目投資額、實施方法和使用超募資金向分公司增資擴股并適當調整整體規劃項目投資進展事宜是公司根據運營要求所作出的謹慎確定，不存在損害企業股東利益的情形，不會對公司的正常運營產生重大不良影響，合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關法律、法規及行政規章的相關規定。因而，允許企業對募集資金投資項目投資額、實施方法進行修改，及使用超募資金對銳康微生物開展增資擴股并適當調整整體規劃項目投資進展。

（三）職工監事建議

職工監事覺得，此次變動募投項目投資額、實施方法和使用超募資金增資擴股事宜，符合公司現階段募投項目的實際需要，有助于提高企業募資的使用率、有利于公司戰略規劃和發展規劃的完成，助力公司業務流程迅速發展，牢固行業前列，提高全世界人才吸引力。該事項不構成關聯方交易，不會有更改或者變相更改募集資金投資項目看向和危害企業股東利益的情形，亦不會對公司的正常運營產生重大不良影響。企業將加強募集資金使用的監管，提升募資的使用率，加速對募投項目的建立。因而，允許企業對募集資金投資項目投資額、實施方法進行修改，及使用超募資金對銳康微生物開展增資擴股并適當調整整體規劃項目投資進展。

（四）承銷商審查建議

經核實，承銷商覺得：此次企業變更募集資金投資項目投資額、實施方法及使用超募資金對銳康微生物開展增資擴股并適當調整整體規劃項目投資進展事宜，早已董事會、職工監事表決通過，獨董發布了同意意見，并擬提交公司股東大會審議，依法履行目前必須的審批流程。此次變動募集資金投資項目實施方法、投資額及使用超募資金對銳康微生物開展增資擴股并適當調整整體規劃項目投資進展事宜是企業結合實際情況開展的變化，合乎《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規、法規及行政規章的相關規定，找不到變向更改募資看向和危害公司及股東利益的情形。

綜上所述，承銷商允許公司本次變動募集資金投資項目投資額、實施方法及使用超募資金對分公司銳康微生物開展增資擴股并適當調整整體規劃項目投資進展事宜，該事項尚要遞交股東大會審議根據后才可執行。

八、備查簿文檔

1、企業第一屆股東會第二十三次會議決議；

2、企業第一屆職工監事第十八次會議決議；

3、獨董就第一屆股東會第二十三次會議相關事宜公開發表單獨建議；

4、職工監事有關企業變更募投項目投資額、實施方法并用超募資金向分公司增資擴股的審查建議；

5、長江證券承銷保薦有限責任公司有關新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司變動募投項目投資額、實施方法并用超募資金向分公司增資擴股的審查建議。

特此公告。

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司股東會

2023年4月4日

證券代碼：301301證券簡稱：川寧生物公示序號：2023-020

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司

關于修訂企業章程的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司（下稱“企業”）于2023年3月31日舉辦第一屆股東會第二十三次會議，審議通過了《關于修訂公司章程的議案》。現就相關事宜公告如下：

一、公司住所變更狀況

因公司注冊地產業規劃調節，企業所屬社區的名稱和門牌號碼產生變化，企業實際經營地未產生變化，詳細如下：

變動前：新疆伊犁州新疆霍爾果斯開發區伊寧產業園區阿拉木圖亞村516號

變更后：新疆伊犁州新疆霍爾果斯開發區伊寧產業園區拱宸路1號

二、企業章程修定狀況

為切實保障企業、公司股東和債務當事人的合法權益，標準企業的組織與個人行為，逐步完善公司治理，確保企業依法合規運行及長期穩定發展趨勢，依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《上市公司章程指引（2022年修訂）》等有關法律、法規和行政規章，根據企業具體情況及以上變動狀況，公司擬對現行標準《伊犁川寧生物技術股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）相對應條文開展修定，并且報請股東會受權企業經營管理層在股東大會審議成功后，根據有關規定申請辦理變動登記（最后修定狀況以工商行政管理機關審批為標準）。

因新增加條文或刪剪條文造成《公司章程》條文序號、原文中引入條文所涉及條款序號將實時同步，相匹配條文具體內容無實際性變動的，沒有在以下修定比照狀況中列報，別的未涉及到修定處均按照原規章要求不會改變。《公司章程》實際修定具體內容如下：

除了上述條文改動外，《公司章程》別的條文不會改變，以上事項變動最后以市場監管部門的審批備案結論為標準。新修訂《公司章程》全篇詳細2023年4月4日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布的《公司章程》。以上事宜尚要遞交企業2022年年度股東大會決議，并報請股東會受權企業經營管理層申請辦理后面工商變更登記、規章辦理備案等相關的事宜。

五、備查簿文檔

1、企業第一屆股東會第二十三次會議決議；

2、《伊犁川寧生物技術股份有限公司章程》。

特此公告。

新疆伊犁川寧生物技術股份有限公司

股東會

2023年4月4日